新三板理论与实践（下册）

　　本套书下册介绍了新三板市场法律和监管制度的基本情况，对我国证券法律制度体系、新三板法律制度特点和资本市场法治建设进行了概述和评析。在此基础上，专章论述了我国《证券法》的修订情况、修订内容和修订亮点以及新《证券法》中的新三板内容。对新三板的监管制度进行了论述，探讨了证券监管的目标、构架，监管措施和法律责任以及证券监管中的相关问题，新三板监管的依据，新三板的行政监管和自律监管等。讨论了新三板的投资者保护问题，对投资者保护的成绩与不足、投资者保护的相关问题、投资者保护机构、持股行权、纠纷调解、支持诉讼和示范判决、先行赔付等投资者保护的主要制度进行了介绍。

　　徐明，安徽巢湖人，法学博士。现任全国中小企业股份转让系统有限公司党委书记、董事长。曾任上海证券交易所副总经理、中证中小投资者服务中心有限公司总经理。兼任华东政法大学教授、博士生导师，中国证券法学研究会副会长、中国商法学研究会常务理事，中国证监会行政复议委员会委员、上海证券交易所上市委员会委员，上海仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲裁员、上海金融仲裁院咨询委员会委员。 1980年至1987年华东政法学院本科、硕士研究生，毕业后留校任教。1990年至1993年中国人民大学法律系博士研究生。先后获法学学士、硕士、博士学位。1993年至2016年任职上海证券交易所，2016年至2018年任职中证中小投资者服务中心有限公司，2018年至今任职现单位。 独合著或主编有：《人格损害补偿论》《证券市场若干法律问题研究》《新证券法解读》《新公司法解读》（上海社科院出版社）、《侵权行为法》《人格权法新论》（吉林人民出版社）、《上市公司独立董事制度理论和实证研究》《判例与原理：证券交易所自律管理司法介入比较研究》（北京大学出版社）、《证券及期货市场诸问题研究》《证券市场法律制度研究》（百家出版社）、《危机中的经济之道》《转机之中的经济之道》（南京大学出版社）、《复杂背景下的经济之道》（中国金融出版社）、《民法学》（中国人民大学出版社）、《论负债经营与债务清偿》（上海科普出版社）、《债务研究》（上海交通大学出版社）、《证券市场组织与行为的法律规范》（商务印书馆）、《国际经济贸易法》（同济大学出版社）等，联合主编《证券法苑》（CSSCI来源集刊）17卷。在《中国法学》《法学》《法学评论》《比较法研究》等期刊发表论文数十篇。

下册

目 录

第十一章　 新三板的分层制度 623
第一节 分层制度的概念和意义 623
第二节 境外主要证券交易场所的分层 626
第三节 新三板市场分层的依据 644
第四节　 分层制度的一般性规定 649
第五节　 分层制度的条件 655
第六节　 调层情形与程序 663

第十二章　 新三板的交易制度 670
第一节　 概述 670
第二节　 关于几种交易制度的认识 672
第三节　 交易的依据 724
第四节　 交易制度的主要内容 731

第十三章　 新三板的登记结算制度 763
第一节　 登记结算制度概述 763
第二节　 登记结算的依据 775
第三节　 新三板的证券账户 790
第四节　 证券登记 810
第五节　 证券的托管与存管 818
第六节　 新三板的结算制度 827

第四篇　新三板法律监管制度

第十四章　 新三板的法律制度 843
第一节　 新三板法律制度体系 843
第二节　 我国资本市场法治建设评析 861
第三节　 新三板注册制 878
第四节　 新三板的其他法律问题 907

第十五章　 《证券法》 与新三板 930
第一节　 《证券法》 的制定与修改 930
第二节　 新 《证券法》 的特点与修订 964
第三节　 《证券法》 中的新三板 987

第十六章　 新三板的监管制度 1002
第一节 证券监管制度概述 1002
第二节　 新三板监管的依据 1060
第三节　 新三板的监管措施 1086
第四节 新三板的投资者保护 1120

附录 1175
一、 新三板重要政策论述摘编 1177
二、 全国股转公司发展与改革大事记 1189
三、 全国股转公司组织架构 1199
四、 新三板规章制度目录 1200
五、 新三板全面深化改革规章制度目录 1213
六、 新三板主要业务流程 1217

参考文献 1249
后记 1255