中国对外直接投资与全球价值链升级研究

　　2000年初，我国提出“走出去”战略，在该战略的倡议下，许多企业逐渐开始从事对外直接投资活动。到2015年，我国在对外直接投资领域取得了重要突破，第一次领先于同期的利用外资水平，在全球流量榜上占据了第二名的重要位置。对外直接投资是获得高新技术知识的有效途径，是母国获得逆向技术外溢，实现科技进步的有效方式。本文正是基于这样的现实发展及理论思考，本书正是以全球价值链分工为背景，对这种分工形式下中国如何通过对外直接投资方式，摆脱被“低端锁定”困境，实现全球价值链升级的问题进行研究。试图回答以下问题：其一，中国在全球价值链中究竟处于什么分工地位？其二，中国对外直接投资促进全球价值链升级的微观机理是什么？其三，中国对外直接投资能否促进全球价值链升级？

　　薛静，女，1976年生，西安人，国际贸易学博士。主要从事国际贸易、全球价值链、风险投资与创业管理等方向的研究工作。主持或参与10余项*家级、省部级及厅局级科研项目。发表论文10余篇，其中csSCI期刊论文5篇，北图核心4篇，人大复印资料全文转载3篇。科研成果获奖3项，获陕西省哲学社会科学优秀成果奖三等奖1项，西安市社会科学优秀成果奖三等奖1项，陕西省高等学校科学技术奖三等奖1项。

第一章　 绪论 1

　 第一节　 研究背景  1

　 第二节　 问题的提出与重要概念界定  3

　 　 一、 问题提出  3

　 　 二、 重要概念界定  4

　 第三节　 研究目标与内容  7

　 第四节　 研究方法与研究框架  7

第二章　 文献综述  11

　 第一节　 全球价值链理论  11

　 　 一、 全球价值链的概念和动力机制  12

　 　 二、 全球价值链治理  14

　 　 三、 全球价值链升级  15

　 第二节　 对外直接投资理论  22

　 　 一、 对外直接投资逆向技术溢出的存在性  22

　 　 二、 对外直接投资逆向技术溢出途径研究  24

　 　 三、 影响对外直接投资逆向技术溢出的因素  25

　 第三节　 对外直接投资和全球价值链升级  27

　 第四节　 小结  28

第三章　中国对外直接投资促进全球价值链升级的机理  31

　 第一节　 对外直接投资促进全球价值链低端升级的机理  33

　 　 一、 前向倒逼效应  34

　 　 二、 双向交流效应  35

　 　 三、 规模经济效应  35

　 　 四、 研发费用分摊效应  36

　 第二节　 对外直接投资促进全球价值链两端升级的机理  37

　 　 一、 地理邻近效应  38

　 　 二、 逆向技术溢出效应  39

　 　 三、 学习模仿效应  39

　 　 四、 国际市场拓展效应  40

　 第三节　 对外直接投资促进全球价值链链条间升级的机理  41

　 　 一、 跨国并购的协同效应  42

　 　 二、 要素合理配置效应  44

　 　 三、 动态能力提升效应  44

　 第四节　 小结  45

第四章　 中国在全球价值链的分工地位: 制造业证据  47

　 第一节　 中国在全球价值链分工地位的测算方法  48

　 　 一、 测算指标  49

　 　 二、 数据来源  50

　 第二节　 中国在全球价值链的分工地位  50

　 　 一、 中国在全球价值链的测算指数分析  51

　 　 二、 中国在全球价值链的测算指数国际比较  54

　 第三节　 中国制造业各部门全球价值链分工地位  57

　 第四节　 中国全球价值链分工地位低的原因分析  62

　 　 一、 来自发达国家的低端锁定压力  63

　 　 二、 国内企业自主创新能力薄弱和研发资金投入不足  64

三、国内制造业发展整体水平低且结构不合理  65

　 　 四、 国内制造业生产要素的低成本优势逐步丧失  65

　 第五节　 小结  66

第五章　 中国对外直接投资促进全球价值链升级的实证检验  68

　 第一节　 中国对外直接投资现状  69

　 　 一、 中国对外直接投资的发展阶段  69

　 　 二、 中国对外直接投资特征  74

　 第二节　 对外直接投资促进全球价值链升级的实证检验  78

　 　 一、 变量选取与模型设计  78

　 　 二、 数据来源及说明  81

　 　 三、 模型检验与结果分析  82

　 第三节　 小结  86

第六章　 中国企业对外直接投资促进全球价值链升级案例  87

　 第一节　 中国企业技术获取型对外直接投资的实践  88

　 　 一、 投资行业的变化: 从家电业到信息技术和通信业  89

　 　 二、 投资方式的转变: 从绿地投资到跨国并购  90

　 　 三、 投资主体的变化: 从国有企业到多元化  90

　 第二节　 华为对外直接投资实现全球价值链两端升级案例  91

　 　 一、 通信设备制造行业的全球价值链  91

　 　 二、 华为的国际化进程  93

　 　 三、 华为进入国际市场的模式  96

　 　 四、 华为的对外直接投资动因  99

　 　 五、 华为全球价值链的两端升级  101

　 第三节　 海尔对外直接投资实现全球价值链两端升级案例  102

　 　 一、 家电行业的全球价值链  102

　 　 二、 海尔的国际化进程  103

三、 海尔进入国际市场的模式  106

　 　 四、 海尔的对外直接投资动因  107

　 　 五、 海尔全球价值链的两端升级  108

　 第四节　 小结  109

第七章　 中国对外直接投资促进全球价值链升级的战略选择  110

　 第一节　 对外直接投资的主体选择  110

　 　 一、 总体原则  110

　 　 二、 加快培养一批大型跨国公司  111

　 　 三、 充分发挥中小企业和民营企业作用  112

　 第二节　 对外直接投资的产业选择  113

　 　 一、 总体原则  113

　 　 二、 加快我国企业并购重要领域的战略资产  113

　 　 三、 鼓励战略性新兴产业对外直接投资  114

　 　 四、 加速国内过剩产能产业对外直接投资  114

　 第三节　 对外直接投资的区位选择  115

　 　 一、 总体原则  115

　 　 二、 高端制造行业的对外直接投资区位选择  115

　 　 三、 低端制造行业的对外直接投资区位选择  116

　 　 四、 以 “一带一路” 倡议为契机推动中国全球价值链升级  117

　 第四节　 对外直接投资的方式选择  119

　 　 一、 总体原则  119

　 　 二、 对发达国家直接投资的方式选择  120

　 　 三、 对发展中国家直接投资的方式选择  121

　 第五节　 小结  121

第八章　 结论和研究展望  123

　 　 一、 结论  123

二、 启示与政策建议  123

　 　 三、 本书不足之处和研究展望  127

参考文献  129

后记  156