民事诉讼处分原则研究

　　民事诉讼处分原则被视为一项最能反映民事诉讼个性和民事权利救济特点的基本原则，但在我国没有充分或真正发挥其应有的作用。本书首次以专著形式对民事诉讼处分原则进行了全面、系统的研究，并对已有的理论进行了细腻的总结与梳理。作者依据大量资料，从实体法与程序法结合的角度，从语义分析到法理分析的层面，对处分原则的研究现状、理论基础、域外情况、中国问题、具体应用与完善路径等作了十分扎实的研究。在结论部分，作者明确主张应当以“当事人主导式”作为处分原则今后改革的方向。本书提出的观点和理论为完善我国的民事诉讼处分原则，推动我国民事诉讼体制的转换，推进民事诉讼法的修订，提供了具体思路，在一定程度上填补了过去研究的空白。

　　王次宝，法学博士，山东科技大学副教授、硕士生导师，美国伊利诺伊理工大学访问学者，主要研究方向为民事诉讼法学。1997年9月至2004年7月，就读于西北政法学院（现西北政法大学），2001年取得学士学位、2004年取得硕士学位。2009年9月至2012年6月，就读于清华大学法学院，师从我国著名法学家张卫平教授， 2012年取得博士学位。2017年12月，入选“青岛西海岸新区优秀青年人才”。在《清华法学》《现代法学》《当代法学》等刊物上发表论文30余篇，参编《民事程序法研究》《新民事诉讼法专题讲座》《模拟民事法庭理论与实例导引》等编著10余部，主持国家社会科学后期资助项目1项，主持或参与省部级课题10余项。

探求真谛,更上层楼
——《民事诉讼处分原则研究》序张卫平1

导论1
一、　选题背景与意义2
二、　国内外研究现状6
三、　研究内容与研究方法16

第一章处分原则之基础篇20
第一节处分原则的界定20
一、　“处分”的语义分析20
二、　“原则”与“主义”的语义比较24
三、　处分原则的不同样态26
第二节处分原则发展的历史脉络27
一、　古罗马法时期的萌芽27
二、　欧洲中世纪到近代资产阶级革命前的理论酝酿28
三、　近代资产阶级革命后的正式确立30
四、　苏联东欧等社会主义国家的批判与改造30
五、　世界各国的最新发展31
第三节处分原则确立的理论根据32
一、　西方学者的主要观点32
二、　我国学者的主要观点33
三、　笔者的观点34
第四节处分原则与周边概念的关系49
一、　处分原则与处分权主义49
二、　处分原则与辩论原则51
三、　处分原则与当事人进行原则55
四、　处分原则与当事人主义57
五、　处分原则与程序选择权58
六、　处分原则与诚信原则60
本章小结64

第二章处分原则之域外篇65
第一节法国模式65
一、　法国民事诉讼法发展简史65
二、　法国民事诉讼处分原则的界定、表现及其特色70
三、　法国民事诉讼法的变革与处分原则的发展趋势74
第二节德日模式77
一、　德国民事诉讼法及其处分原则78
二、　日本民事诉讼法及其处分原则85
三、　德、日民事诉讼处分原则之比较90
第三节英美模式93
一、　英国民事诉讼制度及其对抗制下的处分原则94
二、　美国民事诉讼制度及其对抗制下的处分原则100
三、　英美两国对抗制下处分原则的特色与发展趋势106
第四节苏俄模式108
一、　苏俄民事诉讼法发展简史108
二、　苏俄民事诉讼中的处分原则110
三、　俄罗斯联邦对苏俄民事诉讼处分原则相关内容的修订121
本章小结125

第三章处分原则之中国篇127
第一节处分原则在我国发展的历史系谱127
第二节我国处分原则的形成背景与条件131
一、　传统文化的积淀132
二、　现实条件的限制132
三、　边区经验的总结133
四、　国外立法的借鉴134
第三节我国处分原则的主要内容与特色136
一、　我国对于处分原则概念的界定与表述136
二、　我国确立处分原则的理论依据及其变迁137
三、　我国处分原则的具体内容140
四、　我国处分原则之下的处分权与审判权的关系143
五、　我国处分原则的主要特色145
第四节我国处分原则存在的五大问题146
一、　自身内容的“非原则化”146
二、　处分权定性的错位化148
三、　国家干预的意识形态化156
四、　限制范围的扩大化158
五、　法官职权的“非制约化”161
本章小结164

第四章处分原则之应用篇（上）：核心规则166
第一节当事人决定诉讼的开始166
一、　基本原理166
二、　起诉与一审程序的启动168
三、　上诉与上诉审程序的启动182
四、　再审程序的启动188
五、　其他重要程序的启动193
第二节当事人决定审判对象及其范围195
一、　基本原理195
二、　当事人选择救济的形式、程序与顺序196
三、　当事人诉讼请求的变更与追加199
四、　当事人请求法院救济的“质”的范围202
五、　当事人请求法院救济的“量”的范围204
六、　上诉请求与禁止不利益或利益变更原则208
七、　上诉请求与发回重审制度212
第三节当事人可以决定诉讼的终了214
一、　基本原理214
二、　撤回起诉215
三、　撤回上诉与舍弃上诉223
四、　诉讼请求的舍弃与认诺225
五、　诉讼上的和解228
本章小结232

第五章处分原则之应用篇（下）：限制适用234
第一节处分原则的限制原理234
一、　限制适用的原因235
二、　限制适用的对象237
三、　限制适用的情形237
第二节大陆法系国家或地区处分原则的限制模式241
一、　大陆法系对于限制适用处分原则的一般规定241
二、　法院的诉讼指挥与处分原则的限制247
三、　当事人的真实义务与处分原则的限制250
四、　大陆法系国家或地区对于处分原则的限制规律252
第三节英美法系对于处分原则的限制模式253
一、　英美国家限制处分原则的一般规定253
二、　案件管理与处分原则的限制254
三、　公益诉讼与处分原则的限制255
四、　家事诉讼与处分原则的限制257
五、　英美法系国家对于处分原则的限制规律258
第四节苏联为代表的社会主义法系对于处分原则的限制模式259
一、　国家干预内化为处分原则的组成部分259
二、　国家干预实行一体化适用260
三、　当事人的处分权在很大程度上被消解261
本章小结262

第六章处分原则之完善篇264
第一节处分原则基本范畴的再思考264
一、　重新解读处分原则中的“处分”264
二、　重新界定处分原则的概念266
三、　重新认识处分原则样态与诉讼模式的关系268
第二节域外处分原则的借鉴与启示270
一、　德日模式处分原则的借鉴270
二、　俄罗斯处分原则的启示272
三、　我国处分原则模式的再审视275
第三节我国处分原则的完善路径与方向276
一、　完善处分原则需要调整与转变的基本理念276
二、　完善处分原则“核心三规则”面临的问题及其对策279
三、　完善处分原则“限制规则”面临的问题及其对策281
四、　完善处分原则相关的配套建设287
五、　修订我国处分原则相关的“问题”条文289
本章小结293

结语294

参考文献298

索引320

后记330