金融法律规制研究

　　本书从民商法和刑法两个角度对金融领域的民商法规制和刑事法惩治做出了深入的研究和阐释。上篇“场外金融衍生产品交易法律规制研究”从法律规制基础性问题、交易制度、交易监管、司法救济等方面系统搭建了场外金融衍生产品交易的法律框架体系；下篇“新型金融犯罪问题研究”从新型金融犯罪发展态势切入，直接选取了公司单位金融犯罪、证券犯罪、信托犯罪、票据犯罪、支付结算犯罪等金融犯罪中新问题突出的领域予以探讨，重点明确并聚集了大量一手案例。

　　罗曦，女，法学博士，法学博士后，*高人民检察院检察官，长期从事经济犯罪案件审查起诉和指导工作，办理、指导或参与指导办理多起重大经济犯罪案件，参与了多部司法解释文件的研究论证和起草工作。在《现代法学》《中国刑事法杂志》《知识产权》《国家检察官学院学报》《中国金融》《中国外汇管理》《人民检察》等刊物发表学术论文多篇。

目录
上篇场外金融衍生产品交易法律规制研究
第一章绪论
第一节研究背景
一、场外金融衍生产品交易在国际金融市场上扮演重要角色
二、场外金融衍生产品交易“双刃剑”的特性需要法律规制
三、中国场外金融衍生产品交易市场处于发展初期
四、我国亟待建立场外金融衍生产品交易法律规制体系
第二节研究方向与研究现状
第三节研究方法
一、法学理论与经济、金融学相结合的方法
二、比较研究的方法
第四节本篇的主要内容和创新点
一、本篇的主要内容
二、本篇的创新点
第二章场外金融衍生产品交易法律规制基础性问题
第一节场外金融衍生产品交易市场概述
一、场外金融衍生产品交易市场的起源和发展
二、场外金融衍生产品交易市场的特征
三、场外金融衍生产品交易市场的作用
第二节场外金融衍生产品交易种类
一、远期（Forward）
二、期权（Option）
三、互换（Swap）
四、信用衍生产品（Credit Derivatives）
五、中国场外金融衍生产品交易种类
第三节场外金融衍生产品交易法律规制的必要性
一、法律规制必要性的理论探讨
二、场外金融衍生产品交易法律规制的现实必要性
第四节场外金融衍生产品交易法律规制的内容和价值取向
一、场外金融衍生产品交易法律规制的内容与方式
二、场外金融衍生产品交易法律规制的价值取向与冲突协调
第三章场外金融衍生产品交易制度（一）：ISDA协议
第一节国际互换和衍生工具协会（ISDA）与ISDA协议
一、国际互换和衍生工具协会（ISDA）
二、ISDA主协议及相关法律文件
第二节ISDA主协议交易制度——单一协议与净额计算
一、单一协议条款（Single Agreement）
二、净额计算制度（Netting）
第三节场外金融衍生产品交易终止净额计算的立法认可
一、美国法中关于终止净额计算制度的规定
二、英国法中关于终止净额计算制度的规定
第四节对单一协议和净额计算制度的反思与完善
一、集中清算的概念
二、场外金融衍生产品交易国际市场推行集中清算的情况
第四章场外金融衍生产品交易制度（二）：ISDA信用支持制度
第一节ISDA信用支持制度（Credit Support System）
一、ISDA信用支持制度的基本情况
二、ISDA信用支持制度的特点
三、ISDA信用支持模式比较——质押式与所有权转让式
第二节场外金融衍生产品交易信用支持制度的立法认可
一、欧盟特殊立法模式
二、美国《统一商法典》之契约自由模式
第三节信用支持制度的法律风险与应对
一、在质押式信用支持方式下，盯市安排与物权法定原则冲突
二、在所有权转让式信用支持方式下，担保效力存在巨大风险
第五章场外金融衍生产品交易的监管
第一节场外金融衍生产品交易的监管目标与原则
一、场外金融衍生产品交易的监管目标
二、场外金融衍生产品交易的监管原则
第二节场外金融衍生产品交易的监管理念与监管模式
一、场外金融衍生产品交易的监管理念
二、场外金融衍生产品交易的监管模式
第三节美国次贷危机与场外金融衍生产品交易监管的反思
一、美国次贷危机爆发的过程与原因探究
二、次贷危机给场外金融衍生产品监管带来的反思
第四节美国《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》关于金融衍生产品交易监管的改革方案
一、CFTC与SEC监管权的协调
二、加强审慎监管机构对特定互换市场的监管
三、改善对信用评级机构的监管
四、金融消费者保护
第六章场外金融衍生产品交易的司法救济
第一节场外金融衍生产品交易司法救济的必要性
一、司法救济的法理基础
二、场外金融衍生产品交易司法救济的现实意义
第二节场外金融衍生产品交易之民事责任
一、民事责任与救济权
二、场外金融衍生产品交易之合同责任
三、场外金融衍生产品交易之侵权责任
第三节场外金融衍生产品交易之刑事责任
一、刑法的谦抑性与保障性
二、场外金融衍生产品交易刑事责任的立法模式和法律依据
三、场外金融衍生产品交易刑事责任相关案例分析
第七章中国场外金融衍生产品交易法律规制的现状与建议
第一节中国场外金融衍生产品交易制度现状与建议
一、NAFMII协议下的中国场外金融衍生产品交易市场规则
二、中国现行场外金融衍生产品交易市场规则的法律风险
三、中国场外金融衍生产品交易制度法律规制的建议
第二节中国场外金融衍生产品交易监管现状与建议
一、中国场外金融衍生产品交易监管的现状
二、中国场外金融衍生产品交易监管存在的问题
三、中国场外金融衍生产品交易监管法律规制的建议
第三节中国场外金融衍生产品交易司法救济现状与建议
一、合同责任
二、侵权责任
三、刑事责任
下篇新型金融犯罪问题研究
第一章绪论
第一节研究背景
第二节研究现状
第三节研究方法
一、刑法学与民商法学、金融学相结合的方法
二、案例实证分析的方法
第四节本篇的主要内容和创新点
一、本篇的主要内容
二、本篇的创新点
第二章金融犯罪概论与新型金融犯罪发展态势
第一节金融犯罪的实质、范围——以金融安全为法益的重新审视
一、刑法法益与金融安全
二、我国金融犯罪侵害法益辨析
三、金融犯罪的概念、范围与金融安全
第二节新型金融犯罪的特点和发展态势
一、与金融创新密切相关，新颖性与隐蔽性较高
二、公司单位犯罪高发
三、非典型金融犯罪蔓延
四、一些长期少发、不发的金融犯罪呈上升态势
第三节金融创新背景下新型金融犯罪对刑法规制的新要求
一、金融创新与刑法规制
二、刑民交叉
三、刑事立法、司法解释与金融发展相适应
四、金融消费者刑事保护
第三章公司单位金融犯罪
第一节公司、公司单位犯罪与公司单位金融犯罪
第二节我国公司单位金融犯罪的立法现状
一、我国公司单位金融犯罪的立法现状和处罚原则
二、公司单位金融犯罪相关主体和归责问题
第三节我国公司单位金融犯罪的主要类型和新问题
一、公司故意犯罪与公司过失犯罪
二、公司设立中的金融犯罪、公司运营中的金融犯罪与公司终止中的金融犯罪
第四章证券犯罪
第一节利用未公开信息交易罪
一、利用未公开信息交易罪的构成特征
二、定罪问题
三、量刑问题
第二节操纵证券、期货市场罪
一、法律法规和规范性文件的现实困境与解决路径
二、法律规定与操纵手段的法律适用
三、市场操纵与市值管理的混淆与利用
四、跨市场操纵与合理投资
第三节证券犯罪中行政执法与刑事司法面临的新问题
一、近年来证券犯罪的特点与趋势
二、案件办理中的问题与对策
第五章信托犯罪
第一节信托与金融工具
一、信托的定义与本质
二、信托金融工具
第二节信托与职务侵占罪
一、结构化信托与职务侵占罪
二、伞形信托与挪用资金罪、职务侵占罪
第三节信托与行受贿犯罪
一、利用信托工具行受贿
二、以信托为幌子行受贿
第六章票据犯罪
第一节票据的性质和种类
一、票据的性质
二、票据的种类
第二节票据犯罪的特点、趋势
一、专业化特征明显
二、涉案数额巨大
三、与职务犯罪关联度较高
第三节票据转贴现犯罪
第四节票据中介犯罪
一、银行承兑汇票中介是否构成非法经营罪
二、票据中介与票据的无因性
第七章支付结算犯罪
第一节支付结算业务
一、支付结算的含义
二、第三方支付业务
第二节无证经营支付业务的刑事责任
一、银行卡收单业务与无证经营
二、网络支付与无证经营
三、预付卡发行与无证经营
结论
参考文献
致谢