金融犯罪刑法学原理（第二版）

　　本书是一本金融犯罪刑法学著作，从金融市场的特征及对金融犯罪的刑法惩治角度出发，运用刑法基本原理与概念，以专题研究的形式对金融市场上的犯罪行为进行了全方位、多层面的研究，成果共分十七个专题，具体包括：金融犯罪的概念及分类依据，我国金融犯罪的成因及对策，我国金融犯罪刑事立法轨迹，金融犯罪刑事立法模式和刑事立法完善，共同金融犯罪和单位金融犯罪研究，金融犯罪的数额认定，金融犯罪的法定刑设置研究，危害货币管理制度犯罪研究，危害金融机构设立管理制度犯罪研究，危害金融机构存贷管理制度犯罪研究，危害客户、公众资金管理制度犯罪研究，危害金融票证、有价证券管理制度犯罪研究，危害证券、期货管理制度犯罪研究，危害外汇管理制度犯罪研究，洗钱犯罪研究，金融诈骗犯罪研究和互联网金融犯罪研究。

　　刘宪权华东政法大学刑法学教授、博士生导师，荷兰伊拉斯谟大学法学博士。现任华东政法大学刑事法学研究院院长，中国刑法学研究会副会长，上海市刑法学研究会会长，兼任上海市委、市纪委监察委、市委政法委、市教卫工作党委、市教委等法律顾问，上海市一流学科刑法学学科带头人，享受国务院政府特殊津贴。2019年10月获“庆祝中华人民共和国成立70周年”纪念章。 长期从事刑法学研究，重点研究人工智能刑法规制、经济犯罪、金融犯罪、涉信息网络犯罪、职务犯罪等领域。独著和参著学术著作80余部，科研成果曾分别获上海市哲学社会科学优秀成果奖，全国法学科研成果奖，以及国*级教学成果二等奖、上海市优秀教材一等奖、上海市高等教育教学成果一等奖等多项奖项。曾主持1项国家社科基金重大项目、3项一般项目和1项中华外译项目，得到了国内外专家的认可，产生了良好的经济效益与社会效益。在《中国法学》《法学研究》《中外法学》《人民日报》《光明日报》等权威期刊、报纸发表论文800余篇。 入选首批“国家高层次人才特殊支持计划（即国家‘万人计划’）”，曾获“全国劳模”“全国杰出专业技术人才”“上海市教育功臣”“国家教学名师”“全国优秀教师”“中国杰出人文社会科学家”“上海市领军人才”“上海市劳模年度人物”“宝钢教育基金全国优秀教师”“上海市教书育人楷模”等多项荣誉称号。连续11年荣获中国法学创新网“高产作者”称号，连续20年被华东政法大学全校学生投票评为“我心目中的最佳教师”，并因此获全校唯*的“最佳教师终身成就奖”。因教学事迹特别突出，在2019年被授予华东政法大学首届“杰出教学贡献奖”。

自序1

第一章金融犯罪的概念及分类依据1

第一节金融犯罪的定义1

第二节金融犯罪的范围4

第三节金融犯罪的分类8



第二章我国金融犯罪的成因及对策19

第一节我国金融犯罪的现状及趋势19

第二节我国金融犯罪的成因分析29

第三节我国金融犯罪的防治对策37




第三章我国金融犯罪刑事立法轨迹44

第一节我国古代有关金融犯罪的立法概况44

第二节我国近代有关金融犯罪的立法概况49

第三节我国革命根据地时期有关金融犯罪的立法概况51

第四节我国当代有关金融犯罪的立法概况53




第四章金融犯罪刑事立法模式及立法完善64

第一节金融犯罪刑事立法模式64

第二节金融犯罪刑事立法完善73



第五章共同金融犯罪与单位金融犯罪研究83

第一节共同金融犯罪问题83

第二节单位金融犯罪问题99
第六章金融犯罪数额研究115

第一节金融犯罪中数额的作用115

第二节金融犯罪数额的分类121

第三节共同金融犯罪成员的犯罪数额124

第四节共同金融犯罪成员的数额认定130

第五节金融犯罪数额规定及适用的完善131



第七章金融犯罪法定刑研究136

第一节金融犯罪法定刑设置136

第二节金融犯罪法定刑设置的特点143



第八章危害货币管理制度犯罪研究148

第一节危害货币管理制度犯罪的立法依据148

第二节危害货币管理制度犯罪罪名设置比较155

第三节危害货币管理制度犯罪的对象159

第四节危害货币管理制度犯罪行为人主观目的认定166

第五节伪造货币罪与变造货币罪的界定171

第六节金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪的司法认定174

第七节购买假币和以假币换取货币共同犯罪的司法认定179

第八节持有、使用假币罪的司法认定183



第九章危害金融机构设立管理制度犯罪研究188

第一节危害金融机构设立管理制度犯罪的立法依据188

第二节擅自设立金融机构罪的司法认定191



第十章危害金融机构存贷管理制度犯罪研究202

第一节危害金融机构存贷管理制度犯罪的立法依据202

第二节高利转贷罪的司法认定204

第三节骗取贷款、票据承兑、金融票证罪的司法认定213

第四节非法吸收公众存款罪的司法认定221

第五节违法发放贷款罪的司法认定228

第六节吸收客户资金不入帐罪的司法认定238
第十一章危害客户、公众资金管理制度犯罪研究245

第一节背信运用受托财产罪的司法认定246

第二节违法运用资金罪的司法认定256
第十二章危害金融票证、有价证券管理制度犯罪研究267

第一节危害金融票证、有价证券管理制度犯罪的立法依据267

第二节伪造、变造金融票证罪的司法认定268

第三节妨害信用卡管理罪的司法认定284

第四节违规出具金融票证罪的司法认定304

第五节对违法票据承兑、付款、保证罪的司法认定309



第十三章危害证券、期货管理制度犯罪研究313

第一节危害证券、期货管理制度犯罪概述313

第二节内幕交易、泄露内幕信息罪的司法认定323

第三节利用未公开信息交易罪的司法认定359

第四节编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的司法认定372

第五节诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的司法认定381

第六节操纵证券、期货市场罪的司法认定389



第十四章危害外汇管理制度犯罪研究411

第一节危害外汇管理制度犯罪的立法依据411

第二节逃汇罪的司法认定415

第三节骗购外汇罪的司法认定418



第十五章洗钱犯罪研究430

第一节洗钱犯罪的起源、现状和特点430

第二节我国洗钱犯罪刑事立法的发展轨迹432

第三节洗钱罪构成要件的司法认定435

第四节洗钱罪的刑事立法完善443
第十六章金融诈骗犯罪研究452

第一节金融诈骗罪主观目的辨析453

第二节贷款诈骗罪的司法认定460

第三节票据诈骗罪的司法认定475

第四节信用证诈骗罪的司法认定493

第五节信用卡诈骗罪的司法认定505

第六节保险诈骗罪的司法认定539
第十七章互联网金融犯罪研究560

第一节互联网金融刑法规制的“两面性”561

第二节互联网金融的刑法规制路径569

第三节互联网金融平台的刑事风险及责任边界575

第四节互联网金融时代证券犯罪的刑法规制589

第五节互联网金融中股权众筹行为的刑法规制605