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证券投资者保护研究(上下册)

证券投资者保护研究(上下册)

作者:中国证券投资者保护基金有限责任公司 编

出版社:中国金融出版社

出版时间:2020-06-01

ISBN:9787522006581

定价:¥130.00

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内容简介
  为充分共享、交流课题研究成果,有效支持服务辅助监管决策,满足投资者保护和金融风险防控相关工作需要,中国证券投资者保护基金有限责任公司对2014—2019年已完成的课题报告进行了整理、修订,筛选出12篇具有一定理论研究价值和现实指导意义的报告,编撰形成《证券投资者保护研究》(上下册),内容涵盖客户交易结算资金安全的再评估与资金监控体系的调整、上市公司治理与道德风险防范、证券行业标准化资金账户建设方案、证券公司风险监测指标体系、投保基金使用范围等。本书具有一定的理论水准和实践借鉴价值,可以为更好地支持服务辅助监管、保护投资者合法权益、防范化解金融风险提供科学性论证与前瞻性指导。
作者简介
暂缺《证券投资者保护研究(上下册)》作者简介
目录


上册

 

第一篇 新形势下客户交易结算资金安全的再评估与资金监控体系的调整

第一章 导论/3

第二章 现行客户交易结算资金第三方存管模式的运行情况/7

第三章 证券市场已有新产品对第三方存管制度的冲击/14

第四章 客户交易结算资金再界定/38

第五章 新形势下第三方资金存管制度的改革取向/52

第六章 新型存管模式下的客户交易结算资金安全性的再评估/55

第七章 客户交易结算资金监控方案设计/60

第八章 政策建议/75

 

第二篇 金融创新背景下的证券经营机构与投资者法律关系及证券投资者保护基金赔付制度研究

第一章 引言/81

第二章 金融创新背景下机构与投资者之间的法律关系/83

第三章 从保护投资者角度创新投保基金赔付制度/96

第四章 投保基金赔付制度的具体设计建议/103

第五章 结论/114

 

第三篇 新形势下投保基金筹集的原则和方法问题研究

第一章 导言/117

第二章 投保基金筹集的基础理论分析/119

第三章 境外投保基金筹集原则和方法的变化及发展/126

第四章 中国投保基金筹集原则和方法的现状及问题/149

第五章 中国投保基金筹集面临的新情况及监管难点/160

第六章 投保基金规模的测算/167

第七章 交叉持牌背景下投保基金筹集的原则和方法/172

第八章 完善中国投保基金筹集原则和方法的对策建议/179

 

第四篇 投保基金使用范围问题研究

第一章 导言/187

第二章 投保基金用途亟待拓展/188

第三章 投保基金偿付证券公司客户制度的健全与完善/199

第四章 投保基金偿付机构范围的扩张/208

第五章 确立投保基金紧急救助制度/214

第六章 基于投保基金构建先行赔付制度/223

第七章 投保基金其他用途的拓展/232

 

第五篇 证券行业标准化资金账户建设方案

第一章 导论/239

第二章 境内资金账户现状研究/240

第三章 第三方存管模式下资金账户存在的问题/262

第四章 标准化资金账户解决方案/270

第五章 标准化资金账户建设方案实施安排/284

第六章 标准化资金账户建设方案总结/293

 

第六篇 证券公司风险监测指标体系研究

第一章  绪论/297

第二章 证券公司风险监测境外经验概述/301

第三章 我国证券公司风险监测现状分析/313

第四章 证券公司风险监测体系构建/336

第五章 证券公司风险传导效应分析/359

第六章 风险监测数据管理与系统建设/367

第七章 监管建议与结论/373

附录 投保基金公司风险监测指标体系介绍/376

 

 

下册

 

第七篇 证券公司债券业务风险管理研究

第一章 国外债券市场发展特征及经验介绍/385

第二章 我国债券市场发展及监管/399

第三章 证券公司债券业务风险管理的主要问题/415

第四章 证券公司债券业务监管及风险管理建议/427

 

第八篇 投资者信心指数与证券市场和宏观经济走势相关性分析

第一章 研究背景和研究思路/445

第二章 投资者信心指数运行分析/448

第三章 投资者信心指数与证券市场和宏观经济走势动态相关性的研究/454

第四章 投资者信心指数与证券市场和宏观经济走势的传导效应研究/468

第五章 投资者行为的成因探讨/482

第六章 政策建议/486

 

第九篇 上市公司治理与道德风险防范研究

第一章 课题研究的背景和意义/491

第二章 境内外关于上市公司治理与道德风险防范研究成果综述/494

第三章 我国上市公司治理与道德风险的现状分析/500

第四章 境外上市公司治理和道德风险防范的经验借鉴/518

第五章 构建上市公司道德风险防范指标体系/527

第六章 做好道德风险防范、完善投资者保护的相关建议措施/537

 

第十篇 人工智能语音技术的热线应用研究

第一章 本课题的实践及理论意义/545

第二章 国内外智能语言技术的发展现状/574

第三章 课题所要解决的主要问题/593

第四章 需要攻克的重大疑难问题及本课题在研究上可能取得的突破/599

 

第十一篇 关于维护证券市场客户交易结算资金安全的相关问题研究

第一章 导论/607

第二章 证券市场客户交易结算资金存管业务流程/613

第三章 基本问题/640

第四章 相关建议/655

第五章 结束语/662

 

第十二篇 示范裁判下的证券纠纷调解模式在虚假陈述案件投资者损害赔偿救济中的运用

引论 由“银广夏案” 引发的诉调对接之思考/665

第一章 示范裁判机制的理论基础/667

第二章 示范裁判机制的应用背景/674

第三章 践行示范裁判下调解机制的优越条件/680

第四章 示范裁判下调解机制相关制度的完善/687

结论/696

 


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