实践的回眸：证券公司资本市场及文化建设

　　著名新闻记者、政论家邹韬奋先生说：“实践决定理论，真正的理论也有着领导行动的功用。”在长达30多年的职业生涯中，《实践的回眸：证券公司资本市场及文化建设》作者始终关注证券行业、资本市场及文化建设的发展，坚持用理论指导实践，并在实践中不断探索。该书收录了作者近几年来公开发表的部分论文及课题报告，这些研究成果是其在多年证券公司经营管理工作中的思想结晶，具有较高的参考价值和指导意义。《实践的回眸：证券公司资本市场及文化建设》分为上、中、下三篇，共收录27篇文章。上篇分别从证券公司的发展路径、业务创新、投资银行、零售经纪、市场营销、资产管理、融资融券、股票质押、场外业务、风控合规、流动性风险管理、国际化经营等方面，详细阐述了证券公司实际运作中出现的共性问题。针对目前证券公司的现状，结合实际提出了作者的看法、观点和政策建议；中篇选择了当前多层次资本市场建设中普遍关注的新课题，通过如何助力国企混改、建设区域性股权市场、开展场外金融衍生品业务以及解决社会资金“脱实入虚”困局等热门话题，提出了资本市场未来发展以及服务实体经济的深层次思考；下篇是有关正在进行的证券行业文化建设方面内容。作者在实地调研的基础上，较早地对证券公司的核心价值观进行了系统梳理、提炼，并就如何防范证券从业人员道德风险和建设证券公司品牌文化等方向提出了切实可行的方法和措施。

　　蔡咏，国元证券股份有限公司原董事长、党委书记；中华全国工商业联合会并购公会常务副会长；全球并购研究中心理事会副主席；亚洲金融智库研究员；中国人民大学国际并购与投资研究所理事；深圳证券交易所战略发展委员会委员；上海证券交易所博士后导师；安徽财经大学客座教授；中国证券行业文化建设委员会顾问。主要作品：《实践的眼睛：证券公司与资本市场研究》（中国经济出版社）；《中国资本市场专题研究》（合肥工业大学出版社）；《会计原理》（复旦大学出版社）；《国际会计》（中国旅游出版社）；《会计原理的学与教》（安徽人民出版社）。在报刊杂志发表学术论文、课题报告等五十余篇。获奖情况：安徽省政府社会科学二等奖（2007年）；安徽省高校人文社会科学二等奖（2007年）；深圳证券交易所2006年度研究成果三等奖；中国证券业协会2008年度优秀研究成果三等奖、2015年重点课题研究优秀奖、2017年重点课题研究优秀奖；中国金融政研会2016年研究成果一等奖；2018年全国金融系统思想政治工作和文化建设优秀调研成果一等奖；中国证券业协会2019年重点课题研究优秀课题。2011年“中国受尊敬的证券公司总裁”；2012年、2013年“年度中国券商先生”；2015年“中国创新券商董事长”；2016年“投资者认同的券商领军人”；2017年“安徽省具社会责任感杰出企业家”、“第十九届中国上市公司金牛奖创富领袖”、“中国上市公司十大创业领袖人物”、新浪“2017华东十大经济年度人物”；2018年第十三届“金圆桌——企业家精神奖”；2019年“具影响力上市公司领袖”称号。

序言一
序言二
前言
上篇 证券公司高质量发展
打铁还需自身硬——证券公司高质量发展之路的认识与思考
打造证券公司差异化发展必由之路
证券公司业务创新的相关建议
证券公司在目前的市场及政策环境下如何发展
证券公司应对“科创板+注册制”的十点建议和角度定位
试述证券公司投行业务的功能定位及新要求
论区域投行“走出去”及与长三角地区证券营业部的对接
试论证券营业部的转型问题
证券公司营销团队和渠道建设问题的探讨
资管新规下证券公司资产管理业务布局与展望
证券公司大资管时代海外资产配置初探
论如何处理好证券公司信用业务发展的“两个关系”
如何提高股票质押业务尽职调查的业务水平
论证券公司的风险控制
论证券公司流动性风险管理问题
一带一路，证券公司“出海”好时机
中篇 多层次资本市场研究
乘风破浪会有时——中国资本市场发展历程与思考
充分利用多层次资本市场和投融资工具助力国有企业改革发展
创新金融服务，助力实体经济
我国区域性股权市场发展研究报告
打造一流区域性股权市场，服务安徽经济高质量发展
我国场外金融衍生品业务发展路径
我国社会资金“脱实入虚”的困局与对策
下篇 证券行业文化建设
社会主义核心价值观引领下证券行业价值观的提炼与践行
推动证券行业文化建设与道德风险防控，引领行业高质量发展
证券公司道德风险防范研究的定义、思考与方法
加强和改进证券公司品牌文化建设，发挥文化在品牌打造中的作用
附录
Ⅰ．唯有稳健经营方能抵御系统风险
Ⅱ．“另类”执着：成就他人梦想，实现自我发展
Ⅲ．蔡咏：国元证券掌门人和他的金融哲学
Ⅳ．深耕国元27载，学者蔡咏的券业回望
Ⅴ．推荐书目
索引
参考文献
后记