资本市场实务指引

　　本书系泰和泰资本市场法律服务中心结合资本市场全新的政策法规，围绕企业上市、上市公司再融资、上市公司并购重组、上市公司合规运作及私募投资基金参与资本市场等方面，结合多层次资本市场的重要组成部分——全国中小企业股份转让系统，对所涉法律法规进行解读，并以多个案例作为切入，对资本市场的合规运作问题展开研究和论证。 本书分为三个部分，“资本市场政策解读”、“资本市场合规运作与实务”及“私募基金与其他问题”。其中，“资本市场政策解读”包括了对科创版制度、上市公司并购重组、新证券法以及2020年新型冠状病毒肺炎疫情期间 “再融资新规”及抗疫政策的系列解读；“资本市场合规运作与实务”则以多个案例为基础、分析论证了资本市场的相关合规问题，囊括了上市公司现场检查、股东大会、股东及董监高减持股份等规范运作的相关事宜，并对在港上市的内地公司在2020年新型冠状病毒肺炎疫情期间的合规建议；*后，“私募基金与其他问题”涵盖了政府引导基金的相关操作实务、新型冠状病毒肺炎疫情期间私募基金投资协议核心条款的履约管理、新三板挂牌股权代持及跨境电商企业新三板挂牌反馈要点等方面的丰富研究成果。

　　泰和泰律师事务所成立于2000年5月25日，系中国领先的大型综合性律师事务所。泰和泰崛起于西部，目前，已在北京、成都、重庆、贵阳、济南、昆明、拉萨、深圳、上海、天津、香港、西安、太原、西宁、南京、华盛顿、首尔、釜山、悉尼、加德满都等地开设了办公室。 知识管理和专业领域的研究促进了泰和泰专业化的发展。泰和泰成立了近二十余个专业部门，由具有专业特长的合伙人领衔专业律师专注于特定专业领域的深耕和业务拓展，在各个传统业务领域与新兴业务领域，均形成了成熟的法律服务产品。资本市场的法律服务，是保障市场健康运行的基础性服务，十分关键。 泰和泰律师事务所拥有在中国较早从事证券法律业务的专业律师团队，证券和资本市场法律服务亦是泰和泰律师事务所的核心业务之一，泰和泰资本市场法律中心长期专注于公司境内外IPO、公司重组改制、境内外并购重组、私募股权投资、上市公司再融资、国际板上市、新三板挂牌等项目，为客户提供*专业的服务。 在资本市场和证券业务领域，凭借强大的律师团队、专业及周到的法律服务和出色的业绩，泰和泰律师事务所已成为行业领先的律所之一。

目录
资本市场政策解读
“再融资新规”的市场影响及风险提示/刘姝肖
上市公司再融资新规解析及其对上市公司与投资人的影响/郑雯文、张洪艺
关于《上市公司证券发行管理办法》修订内容的逐条解析/周　勇
资本市场疫情防控措施汇总及简析/刘志强　郑雯文　张浩　侯正中
从投资者保护角度看“康得新事件”
——兼论《证券法》的修改/张　云
科创板细则精要解读/泰和泰资本市场法律中心
股权转让过渡期安排和关注要点/刘志强、赵启尧、刘东兴
第十七届发审委审核思路及法律要点分析/刘志强
资本市场合规运作与实务
新《证券法》下投资者保护制度解读/刘志强、张洪艺、侯正中
在港上市的内地公司在疫情期间的合规挑战及应对建议/张家祥
科创板上市审核中信息披露的重要性及注意事项
——以9家终止审核公司为例/刘松涛
如何确认股权转让时股权的原值/王　翔
上市公司股东大会法律事务要点梳理/邹毅　袁也
上市公司现场检查关注要点和应对思路/陈治美　袁也
上市公司股东、董监高减持股份新规解读及实务操作/赵政　陈嘉欣　焦朝升
挂牌公司换股吸收合并研究报告（一）/于诗佳　王椒椒
挂牌公司换股吸收合并研究报告（二）/于诗佳　王椒椒
私募基金与其他问题
疫情当下私募基金投资协议核心条款的履约管理/袁嘉　刘姝肖　曾维宇
A股IPO之发行人事业编制人员投资、兼职问题浅析/许志远
国企推进混合所有制改革的措施与例证/袁也
政府产业引导基金操作实务/梅映雪　邹毅　刘通
基金行业中的“国有”问题研析/杨岳
新三板挂牌股权代持问题浅析/李广玲
跨境电商企业新三板挂牌反馈要点研究/谭妍　王鸿擂