金融衍生产品法律与实务

　　《金融衍生产品法律与实务》第一章至第三章聚焦于金融衍生产品、其文件体系及金融衍生产品主协议的三大基石，读者可对整个金融衍生产品领域及其发展有一个全面了解。第四章至第七章聚焦于ISDA主协议的比较研究以及NAFMII主协议、SAC主协议以及质押式履约保障文件的条款解析，有助于读者理解相关文件内容并提高谈判技巧。第八章从司法实践的角度，在研究了关于金融衍生产品的司法判例后，对金融衍生产品文件的若干重要方面进行实践方面的分析。面向普通读者，该书提供了金融衍生产品以及相关文件的基本轮廓与框架：面向专业读者，该书提供了重要的理论分析，如对两个ISDA主协议的比较分析、对主协议三大基石的分析、对NAFMII主协议条款与SAC主协议以及ISDA主协议的比较分析等；该书还面向实务工作者提供了实务操作建议，比如NAFMII主协议补充协议、质押式履约保障文件补充条款与SAC主协议补充协议谈判技巧等。《金融衍生产品法律与实务》弥补了国内图书市场关于金融衍生产品文件的空白，有益于各层次读者更加深入地理解金融衍生产品市场以及金融衍生产品文件。

　　作者出生于山东即墨，于1998年毕业于浙江大学，获得国际经济法学士学位；2001年毕业于北京大学，获得民商法硕士学位。从2001年至今先后在中国工商银行上海市分行、上海浦东发展银行以及星展银行（中国）有限公司从事法律与合规工作，目前担任星展银行（中国）有限公司法律与合规部执行董事。 作者从2006年开始从事与金融衍生产品相关的法律与合规业务，拥有丰富的金融衍生产品理论知识与实践经验，熟悉外汇、利率、大宗商品、股权、信用等金融衍生产品，在ISDA主协议、NAFMII主协议、SAC主协议以及信用支持文件、履约保障文件等领域拥有丰富经验。

第一章 金融衍生产品概述

第一节 金融衍生产品的定义

第二节 金融衍生产品的种类

第三节 金融衍生产品的特征

第四节 金融衍生产品的合同法适用

第二章 金融衍生产品文件体系

第一节 金融衍生产品文件的国际经验

第二节 金融衍生产品文件的中国历程

第三节 中国金融衍生产品文件体系的展望

第三章 金融衍生产品主协议三大基石

第一节 单一协议

第二节 瑕疵资产原则

第三节 终止净额

第四章 2002年ISDA主协议与1992年ISDA主协议比较研究

第五章 NAFMII主协议研究

第一节 声明与前言

第二节 协议的构成与效力等级

第三节 主协议的适用

第四节 声明与保证

第五节 交易项下支付或交付义务的履行

第六节 履约保障

第七节 违约事件

第八节 终止事件

第九节 事件的等级

第十节 违约事件的处理

第十一节 终止事件的处理

第十二节 利息

第十三节 合同货币与终止货币

第十四节 抵销

第十五节 转让

第十六节 不放弃权利、电话录音与保密

第十七节 争议的解决

第十八节 通知方式与生效

第十九节 其他条款

第二十节 税务条款

第二十一节 NAFMII主协议补充协议谈判实践




第六章 《中国银行间市场金融衍生产品交易质押式履约保障文件(2009年版)》研究

第一节 履约保障文件概述

第二节 声明与前言

第三节 释义与效力等级

第四节 担保的范围

第五节 交付金额与返还金额

第六节 无须履行义务的情况

第七节 计算与估值

第八节 质权设立与解除的方式

第九节 替换

第十节 计算与估值的争议处理

第十一节 利息金额

第十二节 违约事件和不构成违约的情况

第十三节 质权方和出质方享有的救济权利

第十四节 其他

第十五节 定义条款

第十六节 补充条款

第七章 SAC主协议研究

第一节 前言

第二节 协议的构成、单一协议与协议效力等级

第三节 支付与交付义务

第四节 净额支付

第五节 违约事件

第六节 违约事件的处理

第七节 终止事件

第八节 终止事件的处理

第九节 终止净额的计算

第十节 利息、赔偿和费用

第十一节 陈述与保证

第十二节 适用法律及争议解决

第十三节 通知

第十四节 其他

第十五节 SAC主协议补充协议谈判实践

第十六节 SAC主协议专用版的比较研究


第八章与金融衍生产品相关的司法实践

第一节 交易达成

第二节 交易双方之间的法律关系

第三节 主体资格

第四节 交易权限

第五节 提前终止交易的权利

第六节 提前终止金额的计算

第七节 关于终止净额

参考资料

后记