书籍详情
网络安全、大数据公司：境内外上市案例分析与法律风险防范
作者：毕秀丽 著
出版社：法律出版社
出版时间：2020-06-01
ISBN：9787519744762
定价：¥58.00
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内容简介
《网络安全、大数据公司：境内外上市案例分析与法律风险防范》聚焦在金融科技领域的网络安全和大数据行业企业近几年在境内外上市过程中遇到的法律、技术、行业定位等问题及监管部门关注和问询的相关问题的实战经验总结，以及在网络安全和大数据领域出现的司法判例总结。其中境内外上市篇，涉及数据搜集、存储、使用、买卖、安全的合法合规问题，又涉及行业资质、风险披露、外资限制、技术保密、知识产权保护等问题，使读者对该行业相关问题，尤其是相关法律问题有一个较为全面的理解。
作者简介
毕秀丽，德恒律师事务所北京总部及香港分所合伙人。具有中国人民大学国际法和澳大利亚悉尼大学法学双硕士学位，具有六年法官及近二十年的律师工作经验。“一带一路国际商事调解中心”调解员； 2018、2019连续两年被Legal Band 评为证券与资本市场、收购与兼并中国顶*律师之一；2018年入选司法部全国千人涉外律师人才名册；2019年被Legal Band 评为十大科技金融律师之一。 主要执业领域为境内外上市、并购、重组、私募融资、境内外发债、投资证券类纠纷诉讼等，主要服务行业领域为金融科技、TMT、大数据、生物科技等高科技领域，毕秀丽律师从业以来主办了大量国内外具有较大影响力的非诉项目和诉讼仲裁项目，能够熟谙境内外资本市场，能够把诉讼和非诉经验融会贯通运用于法律服务。 毕律师注重理论研究，曾在《China Law & Practice》《中国外汇》《中华时报》《LexisNexis》《北京法制报》上发表文章；毕律师著有《“去红筹”实战案例分析与法律风险防范》（法律出版社2013年）、《中国概念股五部曲》（中英文对照，法律出版社2014年2月）。王贺，毕业于外交学院，具有国际经济法法学硕士学位，有十余年的律师工作经验。王律师目前为北京德恒律师事务所北京办公室的合伙人。主要执业领域为境内外上市、债券、私募融资、风险投资、外商投资、并购、重组等，主要服务行业领域为金融科技、TMT、大数据、生物科技等高科技领域。 王律师在从事实务工作中注重总结，理论与实践相结合，已有数十篇文章在国内外知名刊物《China Law& Practice》《财经》《证券法苑》《环球财经》《中国外汇》《证券红周刊》《法学杂志》上发表。著有《“去红筹”实战案例分析与法律风险防范》（法律出版社2013年1月）、《中国概念股五部曲》（中英文对照，法律出版社2014年2月）。
目录
目录
第一篇境内A股上市
前言
一、网络安全、大数据、云计算与大数据中心
二、新基建
No.1关注网络安全，监管大数据全流程
一、数据获取阶段：获得授权，依法收集
（一）依据要求
（二）具体做法
二、数据使用阶段：使用合法、不得侵权
（一）依据要求
（二）具体做法
三、数据处理阶段：商业提取、深挖价值
（一）依据要求
（二）具体做法
四、数据保护阶段：提升内控，安全保护
（一）依据要求
（二）具体做法
五、政策影响：相应政策，积极应对
（一）依据要求
（二）具体做法
No.2与网络安全、大数据有关的公司近期在境内A股上市的典型案例
一、上市公司的基本情况
二、简要调研汇报
（一）基本统计
（二）统计汇报
境内A股上市案例分析1开普云（688288.SH）
一、上市公司基本情况简介
二、主要业务风险因素
（一）大数据服务收入占比不高及应用未能拓展的风险
（二）技术升级迭代风险
（三）核心技术泄密风险
三、与大数据有关的审核关注点
关注要点1：是否存在应招标而未招标的情形
关注要点2：生产经营所需资质问题
关注要点3：数据安全问题
境内A股上市案例分析2紫晶存储（688086.SH）
一、上市公司基本情况简介
二、主要业务风险因素
（一）新兴存储技术升级迭代的风险
（二）新技术周期下全息光存储技术研发及产业化的风险
（三）新产业周期下光存储企业级市场发展不及预期的风险
（四）大容量蓝光光盘量产及BDA认证风险
（五）行业政策环境的变动风险
（六）核心技术人员流失的风险
三、与数据光存储有关的审核关注点
关注要点：技术先进性问题
境内A股上市案例分析3优刻得（688158.SH）
一、上市公司基本情况简介
二、主要业务风险因素
（一）下游互联网行业增速放缓导致收入增长放缓的风险
（二）云计算市场竞争进一步加剧导致发行人市场地位下降的风险
（三）公司营业收入主要依赖于公有云的风险
（四）互联网企业作为公司下游主要客户带来的稳定经营风险
（五）公司大数据及人工智能等新业务的培育风险
（六）核心业务系统存在不足的风险
（七）系统性安全的风险
（八）技术革新风险
（九）核心技术泄露及研发、技术人员流失的风险
（十）信息安全与数据保密风险
（十一）国内增值电信业务经营的合规风险
三、与云服务有关的审核关注点
关注要点1：数据安全问题
关注要点2：经营资质问题
境内A股上市案例分析4卓易信息（688258.SH）
一、上市公司基本情况简介
二、主要业务风险因素
（一）云服务业务规模较小，收入集中来自特定区域、特定客户
（二）云计算设备核心固件业务与CPU等硬件厂商合作风险
（三）英特尔授权合作，存在无法续签的风险
（四）主营业务收入规模较小风险
（五）技术风险
（六）经营资质风险
三、与云服务有关的审核关注点
关注要点1：业务资质问题
关注要点2：科创板属性问题
境内A股上市案例分析5安恒信息（688023.SH）
一、上市公司基本情况简介
二、主要业务风险因素
（一）技术迭代风险
（二）核心技术人员流失风险
（三）技术研发失败风险
（四）市场竞争加剧的风险
（五）用户拓展失败的风险
（六）因最终客户发生数据泄密及其他网络安全事件时，公司承担罚款或赔偿的风险
（七）相关业务和产品资质证书续期或办理风险
三、与网络信息安全有关的审核关注点
关注要点：网络安全责任问题
境内A股上市案例分析6山石网科（688030.SH）
一、上市公司基本情况简介
二、主要业务风险因素
（一）新产品的研发风险
（二）技术不能保持先进性的风险及相关技术迭代风险
（三）产品和服务不能获得相关认证的风险
（四）产品集中风险
（五）人才流失风险
（六）客户集中的风险
三、与网络安全有关的审核关注点
关注要点1：经营资质问题
关注要点2：核心技术先进性问题
境内A股上市案例分析7安博通（688168.SH）
一、上市公司基本情况简介
二、主要业务风险因素
（一）业务模式风险
（二）产品集中风险
（三）技术创新、新产品开发风险
（四）不能保持技术先进性的风险
（五）核心技术泄密及核心技术人员流失的风险
三、与网络安全有关的审核关注点
关注要点1：经营资质问题
关注要点2：数据信息安全
境内A股上市案例分析8每日互动（300766.SZ）
一、上市公司基本情况简介
二、主要业务风险因素
（一）政策监管的风险
（二）技术风险
（三）不当使用互联网信息的风险
（四）数据资源安全风险
（五）业务违规风险
（六）业务资质风险
（七）品牌形象受损和知识产权被侵权的风险
（八）核心技术人员和技术人才流失的风险
三、与大数据有关的审核关注点
关注要点1：数据安全问题
关注要点2：经营资质问题
关注要点3：核心技术来源及先进性问题
第二篇境外及在我国香港上市
前言
No.1IDC企业与VIE架构
一、IDC企业
二、IDC企业应持有的牌照
（一）IDC企业项目审批或备案
（二）IDC企业需取得《增值电信业务许可证》
（三）其他证照
（四）IDC环保要求逐步提高
三、IDC企业的外国及港澳资本准入
四、VIE架构
（一）基本含义
（二）基本内容
（三）采取VIE架构的原因
（四）VIE架构的搭建
（五）VIE架构的相关监管规定
（六）VIE架构的风险披露及合规性分析
No.2与网络安全、大数据有关的公司近期在境外及我国香港上市的典型案例
境外及在我国香港上市案例分析1摩贝（NASDAQ：MKD）
一、基本简介
二、适用的与网络安全、大数据有关的主要法律法规
（一）外商投资相关规定
（二）关于增值电信业务的相关规定
（三）外资投资增值电信业务相关规定
（四）关于互联网信息服务的规定
（五）关于移动互联网应用程序信息服务的相关规定
（六）关于信息安全及隐私保护的相关规定
（七）37号文
（八）并购规定
三、招股书中与协议控制有关的风险因素披露
四、历史及重组
境外及在我国香港上市案例分析2金融壹账通（NYSE：OCFT）
一、基本简介
二、适用的与网络安全、大数据有关的主要法律法规
（一）与外商投资相关规定
（二）与增值电信业务相关的规定
（三）外资投资增值电信业务相关规定
（四）关于互联网信息服务的规定
（五）关于移动互联网应用程序信息服务的相关规定
（六）关于信息安全及隐私保护的相关规定
（七）与区块链相关规定
（八）外包服务相关规定
（九）37号文
（十）并购规定
三、招股书中与协议控制有关的风险因素披露
四、历史及重组
境外及在我国香港上市案例分析3玖富（NASDAQ：JFU）
一、基本简介
二、适用的与网络安全、大数据有关的主要法律法规
（一）网络借贷信息中介服务相关规定
（二）互联网保险相关规定
（三）与增值电信业务相关规定
（四）关于信息安全及隐私保护的相关规定
（五）37号文
三、招股书中与协议控制有关的风险因素披露
四、历史及重组
境外及在我国香港上市案例分析4中指控股（NASDAQ：CIH）
一、基本简介
二、适用的与网络安全、大数据有关的主要法律法规
（一）外商投资增值电信业务相关规定
（二）与外商投资相关规定
（三）关于信息安全及隐私保护的相关规定
（四）37号文
三、招股书中与协议控制有关的风险因素披露
四、历史及重组
境外及在我国香港上市案例分析5微盟集团（02013.HK）
一、基本简介
二、适用的与网络安全、大数据有关的主要法律法规
（一）有关计算机软件及互联网的法规及政策
（二）并购规定
三、历史及重组
境外及在我国香港上市案例分析6极光（NASDAQ：JG）
一、基本简介
二、适用的与网络安全、大数据有关的主要法律法规
（一）增值电信服务及外商限制相关规定
（二）互联网信息服务
（三）关于移动互联网应用程序信息服务的相关规定
（四）信息安全规定
（五）隐私保护规定
（六）与外资调查相关规定
（七）37号文
（八）并购规定
三、招股书中与协议控制有关的风险因素披露
四、历史及重组
境外及在我国香港上市案例分析7万国数据（NASDAQ：GDS）
一、基本简介
二、与IDC业务有关的主要法律法规
（一）外商限制
（二）关于增值电信业务的相关规定
（三）向银行金融机构提供的信息技术外包服务的有关规定
（四）37号文
（五）并购规定
三、招股书中与协议控制有关的风险因素披露
四、历史及重组
第三篇典型司法判例
前言
No.1从脸书数据泄露事件说起
一、“脸书”数据泄露事件
二、有关隐私权和大数据产权的理论探讨
三、我国有关大数据保护的法规小结
No.2典型司法案例
司法判例1对数据的采集、保存行为如超越授权，有可能构成非法获取计算机信息系统数据罪
——北京瑞智华胜科技股份有限公司、周某某、黄某等违法运用资金罪案
司法判例2经营者利用技术手段实施妨碍、破坏其他经营者合法提供的网络产品或服务正常运行的行为构成不正当竞争
——上海复娱文化传播股份有限公司与北京微梦创科网络技术有限公司不正当竞争案
司法判例3同行业竞争不当利用他人数据产品获取商业利益属于不正当竞争行为
——淘宝（中国）软件有限公司与安徽美景信息科技有限公司不正当竞争纠纷案
司法判例4未经许可，利用网络爬虫技术进入权利人的服务器后台非法获取数据信息，构成不正当竞争
——深圳市谷米科技有限公司诉武汉元光科技有限公司等不正当竞争纠纷案
司法判例5互联网中第三方应用通过开放平台获取用户信息时，应坚持“用户授权”+“平台授权”+“用户授权”的三重授权原则
——“脉脉”非法抓取使用微博用户信息不正当竞争纠纷案
司法判例6建立在傍附本属他人市场资源的基础之上以搜索链接的方式传播节目的行为属于不正当竞争
——上海视畅信息科技有限公司与央视国际网络有限公司其他知识产权权属、侵权纠纷案
司法判例7互联网经营者在搜索引擎的查询结果中插入自己标志的需证明其干扰行为具有条理性和必要性
——百度在线网络技术（北京）有限公司等与北京奇虎科技有限公司等不正当竞争纠纷案
司法判例8关于垂直搜索是否构成不正当竞争行为的认定
——上海汉涛信息咨询有限公司与爱帮聚信（北京）科技有限公司不正当竞争纠纷案
第一篇境内A股上市
前言
一、网络安全、大数据、云计算与大数据中心
二、新基建
No.1关注网络安全，监管大数据全流程
一、数据获取阶段：获得授权，依法收集
（一）依据要求
（二）具体做法
二、数据使用阶段：使用合法、不得侵权
（一）依据要求
（二）具体做法
三、数据处理阶段：商业提取、深挖价值
（一）依据要求
（二）具体做法
四、数据保护阶段：提升内控，安全保护
（一）依据要求
（二）具体做法
五、政策影响：相应政策，积极应对
（一）依据要求
（二）具体做法
No.2与网络安全、大数据有关的公司近期在境内A股上市的典型案例
一、上市公司的基本情况
二、简要调研汇报
（一）基本统计
（二）统计汇报
境内A股上市案例分析1开普云（688288.SH）
一、上市公司基本情况简介
二、主要业务风险因素
（一）大数据服务收入占比不高及应用未能拓展的风险
（二）技术升级迭代风险
（三）核心技术泄密风险
三、与大数据有关的审核关注点
关注要点1：是否存在应招标而未招标的情形
关注要点2：生产经营所需资质问题
关注要点3：数据安全问题
境内A股上市案例分析2紫晶存储（688086.SH）
一、上市公司基本情况简介
二、主要业务风险因素
（一）新兴存储技术升级迭代的风险
（二）新技术周期下全息光存储技术研发及产业化的风险
（三）新产业周期下光存储企业级市场发展不及预期的风险
（四）大容量蓝光光盘量产及BDA认证风险
（五）行业政策环境的变动风险
（六）核心技术人员流失的风险
三、与数据光存储有关的审核关注点
关注要点：技术先进性问题
境内A股上市案例分析3优刻得（688158.SH）
一、上市公司基本情况简介
二、主要业务风险因素
（一）下游互联网行业增速放缓导致收入增长放缓的风险
（二）云计算市场竞争进一步加剧导致发行人市场地位下降的风险
（三）公司营业收入主要依赖于公有云的风险
（四）互联网企业作为公司下游主要客户带来的稳定经营风险
（五）公司大数据及人工智能等新业务的培育风险
（六）核心业务系统存在不足的风险
（七）系统性安全的风险
（八）技术革新风险
（九）核心技术泄露及研发、技术人员流失的风险
（十）信息安全与数据保密风险
（十一）国内增值电信业务经营的合规风险
三、与云服务有关的审核关注点
关注要点1：数据安全问题
关注要点2：经营资质问题
境内A股上市案例分析4卓易信息（688258.SH）
一、上市公司基本情况简介
二、主要业务风险因素
（一）云服务业务规模较小，收入集中来自特定区域、特定客户
（二）云计算设备核心固件业务与CPU等硬件厂商合作风险
（三）英特尔授权合作，存在无法续签的风险
（四）主营业务收入规模较小风险
（五）技术风险
（六）经营资质风险
三、与云服务有关的审核关注点
关注要点1：业务资质问题
关注要点2：科创板属性问题
境内A股上市案例分析5安恒信息（688023.SH）
一、上市公司基本情况简介
二、主要业务风险因素
（一）技术迭代风险
（二）核心技术人员流失风险
（三）技术研发失败风险
（四）市场竞争加剧的风险
（五）用户拓展失败的风险
（六）因最终客户发生数据泄密及其他网络安全事件时，公司承担罚款或赔偿的风险
（七）相关业务和产品资质证书续期或办理风险
三、与网络信息安全有关的审核关注点
关注要点：网络安全责任问题
境内A股上市案例分析6山石网科（688030.SH）
一、上市公司基本情况简介
二、主要业务风险因素
（一）新产品的研发风险
（二）技术不能保持先进性的风险及相关技术迭代风险
（三）产品和服务不能获得相关认证的风险
（四）产品集中风险
（五）人才流失风险
（六）客户集中的风险
三、与网络安全有关的审核关注点
关注要点1：经营资质问题
关注要点2：核心技术先进性问题
境内A股上市案例分析7安博通（688168.SH）
一、上市公司基本情况简介
二、主要业务风险因素
（一）业务模式风险
（二）产品集中风险
（三）技术创新、新产品开发风险
（四）不能保持技术先进性的风险
（五）核心技术泄密及核心技术人员流失的风险
三、与网络安全有关的审核关注点
关注要点1：经营资质问题
关注要点2：数据信息安全
境内A股上市案例分析8每日互动（300766.SZ）
一、上市公司基本情况简介
二、主要业务风险因素
（一）政策监管的风险
（二）技术风险
（三）不当使用互联网信息的风险
（四）数据资源安全风险
（五）业务违规风险
（六）业务资质风险
（七）品牌形象受损和知识产权被侵权的风险
（八）核心技术人员和技术人才流失的风险
三、与大数据有关的审核关注点
关注要点1：数据安全问题
关注要点2：经营资质问题
关注要点3：核心技术来源及先进性问题
第二篇境外及在我国香港上市
前言
No.1IDC企业与VIE架构
一、IDC企业
二、IDC企业应持有的牌照
（一）IDC企业项目审批或备案
（二）IDC企业需取得《增值电信业务许可证》
（三）其他证照
（四）IDC环保要求逐步提高
三、IDC企业的外国及港澳资本准入
四、VIE架构
（一）基本含义
（二）基本内容
（三）采取VIE架构的原因
（四）VIE架构的搭建
（五）VIE架构的相关监管规定
（六）VIE架构的风险披露及合规性分析
No.2与网络安全、大数据有关的公司近期在境外及我国香港上市的典型案例
境外及在我国香港上市案例分析1摩贝（NASDAQ：MKD）
一、基本简介
二、适用的与网络安全、大数据有关的主要法律法规
（一）外商投资相关规定
（二）关于增值电信业务的相关规定
（三）外资投资增值电信业务相关规定
（四）关于互联网信息服务的规定
（五）关于移动互联网应用程序信息服务的相关规定
（六）关于信息安全及隐私保护的相关规定
（七）37号文
（八）并购规定
三、招股书中与协议控制有关的风险因素披露
四、历史及重组
境外及在我国香港上市案例分析2金融壹账通（NYSE：OCFT）
一、基本简介
二、适用的与网络安全、大数据有关的主要法律法规
（一）与外商投资相关规定
（二）与增值电信业务相关的规定
（三）外资投资增值电信业务相关规定
（四）关于互联网信息服务的规定
（五）关于移动互联网应用程序信息服务的相关规定
（六）关于信息安全及隐私保护的相关规定
（七）与区块链相关规定
（八）外包服务相关规定
（九）37号文
（十）并购规定
三、招股书中与协议控制有关的风险因素披露
四、历史及重组
境外及在我国香港上市案例分析3玖富（NASDAQ：JFU）
一、基本简介
二、适用的与网络安全、大数据有关的主要法律法规
（一）网络借贷信息中介服务相关规定
（二）互联网保险相关规定
（三）与增值电信业务相关规定
（四）关于信息安全及隐私保护的相关规定
（五）37号文
三、招股书中与协议控制有关的风险因素披露
四、历史及重组
境外及在我国香港上市案例分析4中指控股（NASDAQ：CIH）
一、基本简介
二、适用的与网络安全、大数据有关的主要法律法规
（一）外商投资增值电信业务相关规定
（二）与外商投资相关规定
（三）关于信息安全及隐私保护的相关规定
（四）37号文
三、招股书中与协议控制有关的风险因素披露
四、历史及重组
境外及在我国香港上市案例分析5微盟集团（02013.HK）
一、基本简介
二、适用的与网络安全、大数据有关的主要法律法规
（一）有关计算机软件及互联网的法规及政策
（二）并购规定
三、历史及重组
境外及在我国香港上市案例分析6极光（NASDAQ：JG）
一、基本简介
二、适用的与网络安全、大数据有关的主要法律法规
（一）增值电信服务及外商限制相关规定
（二）互联网信息服务
（三）关于移动互联网应用程序信息服务的相关规定
（四）信息安全规定
（五）隐私保护规定
（六）与外资调查相关规定
（七）37号文
（八）并购规定
三、招股书中与协议控制有关的风险因素披露
四、历史及重组
境外及在我国香港上市案例分析7万国数据（NASDAQ：GDS）
一、基本简介
二、与IDC业务有关的主要法律法规
（一）外商限制
（二）关于增值电信业务的相关规定
（三）向银行金融机构提供的信息技术外包服务的有关规定
（四）37号文
（五）并购规定
三、招股书中与协议控制有关的风险因素披露
四、历史及重组
第三篇典型司法判例
前言
No.1从脸书数据泄露事件说起
一、“脸书”数据泄露事件
二、有关隐私权和大数据产权的理论探讨
三、我国有关大数据保护的法规小结
No.2典型司法案例
司法判例1对数据的采集、保存行为如超越授权，有可能构成非法获取计算机信息系统数据罪
——北京瑞智华胜科技股份有限公司、周某某、黄某等违法运用资金罪案
司法判例2经营者利用技术手段实施妨碍、破坏其他经营者合法提供的网络产品或服务正常运行的行为构成不正当竞争
——上海复娱文化传播股份有限公司与北京微梦创科网络技术有限公司不正当竞争案
司法判例3同行业竞争不当利用他人数据产品获取商业利益属于不正当竞争行为
——淘宝（中国）软件有限公司与安徽美景信息科技有限公司不正当竞争纠纷案
司法判例4未经许可，利用网络爬虫技术进入权利人的服务器后台非法获取数据信息，构成不正当竞争
——深圳市谷米科技有限公司诉武汉元光科技有限公司等不正当竞争纠纷案
司法判例5互联网中第三方应用通过开放平台获取用户信息时，应坚持“用户授权”+“平台授权”+“用户授权”的三重授权原则
——“脉脉”非法抓取使用微博用户信息不正当竞争纠纷案
司法判例6建立在傍附本属他人市场资源的基础之上以搜索链接的方式传播节目的行为属于不正当竞争
——上海视畅信息科技有限公司与央视国际网络有限公司其他知识产权权属、侵权纠纷案
司法判例7互联网经营者在搜索引擎的查询结果中插入自己标志的需证明其干扰行为具有条理性和必要性
——百度在线网络技术（北京）有限公司等与北京奇虎科技有限公司等不正当竞争纠纷案
司法判例8关于垂直搜索是否构成不正当竞争行为的认定
——上海汉涛信息咨询有限公司与爱帮聚信（北京）科技有限公司不正当竞争纠纷案
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