公司股权转让：实务精要与案例指引

　　《公司股权转让：实务精要与案例指引》以股权转让合同效力与股权转让变动效力区分为基本标准，详细涵盖了与股权转让的相关议题，包括：股权性质的基本界定，股权转让合同效力的判定，股东协议与公司章程的效力冲突分析，股东资格的取得与确认，股权变动的法律因素影响（优先购买权、公司章程、善意取得），股权变动的事实因素影响（股东的身份变化、婚姻关系变化、股权继承），以及特殊性质股权转让所需满足的程序条件（外资股权、国有股权、隐名股权）。

　　郑德刚，北京德恒（深圳）律师事务所高级合伙人、律师。毕业于辽宁师范大学和中国政法大学，研究生学历，律师执业30年。执业方向：股权争议解决、建设工程、商事诉讼与仲裁。现任深圳国际仲裁院仲裁员、深圳市政协委员、中国狮子联会副会长。曾任深圳市律师协会副会长，深圳狮子会会长，深圳狮子会监事长，深圳市政协常委。曾荣获司法部律师行业创先争优党员律师标兵、广东省司法厅和广东省律师协会全省优秀律师、广东省律师协会参政议政杰出贡献奖、中共广东省律师协会优秀共产党员、中国狮子联会十年杰出领导奖和杰出会员等荣誉称号。柳冠名，吉林大学法学本科，香港中文大学法学硕士（普通法方向），美国明尼苏达大学法学硕士（刑法学方向），美国明尼苏达大学法学博士（SJD，在读），吉林大学法理学博士（在读）。现执业于北京德恒（深圳）律师事务所，执业方向：刑事辩护、股权争议解决。学术兴趣主要包括：刑罚哲学、西方当代法哲学和政治哲学、比较刑法学。合作译著：《刑罚？？沟通与社群》。

目录
第一章
股权的基础知识
一、股权是什么？
（一）股权是一种综合性权利
（二）股权：所有权、债权、独立权利类型或社员权？
二、股权包括什么？
（一）自益权与共益权
（二）单独股权与少数股权
（三）法定权、章定权、协定权
（四）固有权与非固有权
（五）基础权、自益权、共益权、诉权
三、股权与公司章程
（一）分红权与优先认缴权的行使未必依照实缴出资
（二）表决权未必以出资比例为依据
（三）股权转让未必仅仅受限于其他股东的同意权和优先购买权
（四）公司章程的自治内容
四、股权设计
（一）平均型股权分配
（二）失衡型股权分配
（三）失准型股权激励
（四）持股比例的6个重要节点
第二章
股权转让协议与公司章程
一、价格条款是股权转让协议成立的实质性必备条款
（一）［典型案例2-1］北京恒拓远博高科技发展有限公司等诉于某相股权转让案
（二）价格条款应是股权转让的必备条款
（三）推定当事人的价格合意
（四）法院可否通过评估机构确定股权的交易价格
二、股东协议与公司章程的效力冲突判断
（一）［典型案例2-2］奇虎三六零软件(北京)有限公司与上海老友计网络科技有限公司、蒋某文等请求变更公司登记纠纷案
（二）公司章程的4个特性
（三）冲突困境的解决：三种思考路径
三、对赌协议的效力
（一）［典型案例2-3］苏州工业园区海富投资有限公司与甘肃世恒有色资源再利用有限公司（曾用名：甘肃众星锌业有限公司）、香港迪亚有限公司、陆某增资纠纷再审案
（二）对赌协议的定义
（三）再审判决的现实意义与发展局限
（四）倡导程序性的正当化论证
（五）估值调整协议的法律风险规避
第三章
股东出资与股东资格认定
一、股东出资与公司资本制度功能的演变
（一）概述
（二）公司资本制度功能的演变
二、认缴制之下股东出资义务加速到期问题
（一）［典型案例3-1］原告上海香通国际贸易有限公司与被告上海昊跃投资管理有限公司、徐某松、毛某露、接某建、林某雪股权转让纠纷案
（二）认缴制下，股东出资义务是否可以加速到期
三、转让未到出资期限的股权是否构成瑕疵转让
（一）［典型案例3-2］易宏塑胶五金制品（昆山）有限公司与江苏亚辉轻合金科技有限公司、郭某辉等买卖合同纠纷案
（二）解决瑕疵股权转让的一般处理规则
（三）转让未到出资期限的股权不构成瑕疵股权转让
四、建立灵活的公司融资制度——以专利使用权出资为视角
（一）［典型案例3-3］中国科学院山西煤炭化学研究所与陕西秦晋煤气化工程设备有限公司、天津渤海化工有限责任公司天津碱厂专利侵权纠纷案
（二）专利使用权出资的合法性论证
五、以违法犯罪所得作为出资的处理规则
六、股东资格认定
（一）［典型案例3-4］万某裕与丽江宏瑞水电开发有限公司其他股东权纠纷（2014）民提字第00054号
［典型案例3-5］方某华诉杭州新亚达商贸有限公司股东资格确认纠纷案
（二）原理与误区
（三）证据类型的划分方式
七、瑕疵股东的权利限制：能否突破至表决权
（一）［典型案例3-6］梁某力与南京云帆科技实业有限公司、俞某根等股东会决议效力纠纷案
（二）瑕疵股东权利的合理限制
（三）瑕疵股东的权利限制应包含对其表决权的限制
第四章
股权变动
效力一：优先购买权、公司章程、善意取得
一、股权变动效力的独立性判断
（一）［典型案例4-1］西某英诉汪某股权转让合同纠纷案
（二）股权变动的效力判定
二、股东优先购买权
（一）［典型案例4-2］李某军与霍某权等人股权转让纠纷案
（二）股东优先购买权的性质：《公司法解释（四）》明确“反悔权”
（三）侵犯股东优先购买权的合同效力
（四）规避股东优先购买权的方式
（五）股东优先购买权的相关程序性要求
三、公司章程
（一）［典型案例4-3］上诉人戴某艺与被上诉人南京扬子信息技术有限责任公司与公司有关的纠纷案
（二）公司章程的基本性质
（三）公司章程与股权变动效力
四、股权的善意取得
（一）［典型案例4-4］四川京龙建设集团有限公司与简阳三岔湖旅游快速通道投资有限公司等及深圳市合众万家房地产投资顾问有限公司等股权确认纠纷案
（二）股权善意取得的基本原理与构成要件
（三）股权善意取得规定之反思
（四）完善股权善意取得制度之建议
五、小结
第五章
股权变动
效力二：身份、婚姻、继承
一、股东的身份限制
（一）［典型案例5-1］上海弓展木业有限公司、陈某斌等股东资格确认纠纷案
（二）股东身份与股权变动
（三）股权禁售期与股权变动
二、股东的婚姻变化
（一）［典型案例5-2］最高人民法院：艾某、张某田与刘某平、王某、武某雄、张某珍、折某刚股权转让纠纷案
（二）股权变动与股东配偶的同意权
（三）［典型案例5-3］余某与冯某甲离婚
纠纷案
（四）股权变动与离婚财产分割
三、股权的继承
（一）［典型案例5-4］南京富坤商贸实业有限责任公司与刘某莉与公司有关的纠纷案
（二）股权继承与公司章程
四、小结
第六章
股权变动
效力三：特殊股权变动
一、外商投资股权的变动模式
（一）［典型案例6-1］广州市仙源房地产股份有限公司与广东中大中鑫投资策划有限公司、广州远兴房产有限公司、中国投资集团国际理财有限公司股权转让纠纷案
（二）“未生效合同”的认定模式和理论困境
（三）2016年司法裁判思路的转向：“双轨制”的形成
［典型案例6-2］吉美投资有限公司、河南鹰城集团有限公司股权转让纠纷案
（四）合同效力与合同履行二元论下的新思路
二、国有股权的变动模式
（一）［典型案例6-3］陈某树与云南红塔集团有限公司一般股权转让侵权纠纷案
（二）国有股权的定义与规范程序
（三）未经审批程序对国有股权转让协议效力的影响
（四）未经评估程序对国有股权转让协议效力的影响
（五）未进场交易对国有股权转让协议效力的影响
三、隐名持股的协议效力和变动
（一）［典型案例6-4］吴某彬、浙江中纺腾龙投资有限公司、中纺网络信息技术有限责任公司、吴某宏、杭州市金融投资集团有限公司、杭州祥瑞投资有限公司股东资格纠纷案
（二）隐名持股的界定和原因
（三）隐名持股的风险
（四）代持协议的效力认定
（五）代持股权的变动效力
主要参考文献