工程总承包实务问答

　　★全面解读 本书立足行业实际，对《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》的条文规定、立法本意、立法背景作了全面解读，并就“设计单位牵头工程总承包应当关注的十二个法律问题”进行逐项解析。 ★答疑释惑 坚持问题导向，以企业和专业人士可能遇到的各种实际问题作为基底，深入浅出，构建整个工程总承包模式运行的体系，并解析相应疑难。 ★以案释法 通过对富有代表性的案例的深刻解读，提取、归纳工程总承包模式下核心的法律争议，结合该办法的立法本意、立法背景综合解读，赋予法律条文、法律逻辑以鲜活的灵魂。

　　朱树英，上海市建纬律师事务所主任。曾任中华全国律师协会建设工程与房地产专业委员会主任；现任中国建设工程造价管理协会常务理事兼专家委员会副主任，国家住房和城乡建设部建筑市场监管司法律顾问，“一带一路”（中国）仲裁院副院长，赣江新区国际仲裁院副院长。担任清华大学、北京大学、中国人民大学、同济大学、上海交通大学等多所大学客座教授。 朱树英律师注重理论和实践相结合的研究，有三百多篇论文在国内外刊物和专题会议上发布，已撰写《建设工程法律实务》《房地产开发法律实务》《工程合同实务问答》《墨斗匠心定经纬》《苦寒磨砺筑方圆》等专著，主编或与他人合著作品有《工程建设合同与索赔管理》《住宅商品房交易与物业管理案件评析及法律实务》《法院审理建设工程案件观点集成》《法院审理房地产案件观点集成》等，均深得业内人士和广大读者的好评。 朱树英律师曾在大型建筑施工企业工作28年。自1992年起担任上海市建纬律师事务所主任，至今承办过近千件有关建筑、房地产领域的非诉讼和诉讼案件，其中多为行业内有重大影响的案件。在建设工程领域，朱树英律师解决疑难复杂法律问题的能力首屈一指，他在非诉讼领域首*的全过程和阶段过程服务模式，为拓展中国律师在建筑房地产领域服务的广度和深度作出了显著贡献。

目录
前言超前、务实、至诚、优质
——建纬律师事务所“八字所训”何以成为专业发展之源泉
上篇实务交流
综述：建筑产业要转型升级，行业律师须与时俱进
《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》的主要内容以及设计单位应注意的12个操作问题
第一部分江西丰城电厂“11·24”坍塌特别重大事故及当前工程总承包制度存在的缺陷
一、江西丰城电厂11·24坍塌特别重大事故基本情况
二、当前工程总承包法规制度存在缺陷的具体表现
三、“11·24”坍塌特别重大事故反映当事人对工程总承包模式存在认知障碍
四、工程总承包案件的复杂性反映其履约风险
第二部分对工程总承包进行专门立法是推进建筑业发展的必然要求
——国家住建部和发改委《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》解读
一、《总承包管理办法》出台的来龙去脉及其重要意义
二、熟知《总承包管理办法》是落实管理和开展业务的前提
第三部分设计单位牵头工程总承包应当关注的12个法律问题
一、《总承包管理办法》总则关于工程总承包的内容中未包含勘察阶段，体现了工程总承包模式的基本原则
二、《总承包管理办法》第5条关于发展改革部门的监督管理权限应当引起工程总承包单位的关注
三、工程总承包项目应当在建设项目完成项目审批、核准、备案后进行发包，即工程总承包项目的发包应当根据项目性质的不同在完成初步设计或可行性研究后进行发包
四、承包人需同时具有与项目规模相适应的设计与施工双资质或联合体才能承包工程总承包项目；特、一级施工企业与相对应专业的设计甲级资质互认应注意构建相应的管理体系
五、代建单位、项目管理单位、监理单位、造价咨询单位、招标代理单位不得作为工程总承包单位；项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件编制单位及其评估单位有条件的可以作为工程总承包单位
六、超出约定幅度的市场涨价、法律法规政策变化、不可预见的地质条件及发包人原因导致的费用、工期变化风险由发包人承担；其他风险原则上由承包人承担，但双方可以另行约定
七、工程总承包原则上应当采用固定总价方式，除合同约定的调整条件外，合同价格不应变更
八、工程总承包项目经理的任职条件
九、工程总承包项目经理存在违法违规行为的，按照法律法规关于设计、施工的相关规定进行处罚
十、对于必须招投标的项目，建议参考住建部工程总承包合同示范文本完善合同文本；对于非必须招标项目，建议直接采用住建部工程总承包合同示范文本作为合同条款使用
十一、工程总承包模式下禁止低价中标和垫资施工，异常低价可以认定为低于成本价，合同无效；政府投资项目中，发包人要求垫资施工的，应当承担相应法律责任
十二、工程总承包单位必须自行完成承包项目的设计、施工义务中的主体工程部分，不能将主体工程部分进行分包
中篇实务问答
综述：实操问题将层出不穷，答疑解惑遇重大考验
一、关于总则
1. EPC是设计—采购—施工总承包，PC是采购—施工总承包，施工总承包合同也含有材料采购的合同条款，EPC的采购和施工总承包的采购有什么不同？为什么要把采购提高到和设计、施工并列的高度？
2.朱老师刚才的解答使我茅塞顿开，那我继续追问一个问题。既然设备供应问题如此复杂，在这种前提下，又该怎么理解工程总承包人对设备供应的管控机制？
3. 朱老师，您好。住建部和国家发改委共同发布了正式的《总承包管理办法》，按照《总承包管理办法》的定义，是否意味着仅同时包含施工、设计的模式才能称为工程总承包？其他模式均不能称为工程总承包？
4. 我想顺着刚才那个问题继续请教。《总承包管理办法》将规制范围限定为仅同时包含设计、施工的工程总承包模式的原因是什么？是否意味着其他模式不适用《总承包管理办法》？
5. 《总承包管理办法》第5条增加了一款规定：“国务院发展改革部门依据固定资产投资建设管理的相关法律法规履行相应的管理职责。”这是否要求工程总承包项目都要去发改部门审批？
6. 我是专业从事铁路工程的。《总承包管理办法》第2条将适用范围规范为“从事房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包活动，实施对房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包活动的监督管理，适用本办法”。由于其中并未提及“其他行业参照执行”，请问铁路项目的工程总承包项目是否受该规定的约束？
7. 朱老师您好，我想问的问题是：《总承包管理办法》中有好几个条款涉及“政府投资项目”，请问政府投资项目如何界定？铁路总公司独资项目、铁总和地方政府合资项目怎么判断是否为政府投资？国有资金投资是否会参照执行？
8. 朱老师，您好！我来自一家建设单位，《总承包管理办法》第3条【工程总承包的定义】规定：“本办法所称工程总承包，是指承包单位按照与建设单位签订的合同，对工程设计、采购、施工或者设计、施工等阶段实行总承包，并对工程的质量、安全、工期和造价等全面负责的工程建设组织实施方式。”既然承包单位全面负责，是否意味着在质量、安全、工期、造价等方面，建设单位自己就不用承担责任了呢？
9. 《总承包管理办法》第5条明确了发展改革部门的管理职责，具体包括“国务院发展改革部门依据固定资产投资建设管理的相关法律法规履行相应的管理职责”，以及“县级以上地方人民政府发展改革部门依据固定资产投资建设管理的相关法律法规在本行政区域内履行相应的管理职责”。我们工程总承包单位以往和住建部门打交道比较多，和发展改革部门打交道比较少，请问发展改革部门履行管理职责的依据包括哪些规定？
二、关于工程总承包项目的发包和承包
10. 在什么情况、什么前提下才可以发包工程总承包项目？
11. 《总承包管理办法》第6条【工程总承包方式的适用项目】共有两款，第1款为“建设单位应当根据项目情况和自身管理能力等，合理选择工程建设组织实施方式”，第2款为“建设内容明确、技术方案成熟的项目，适宜采用工程总承包方式”。但这两款都没有提到工程总承包方式适用于哪一个具体类型的项目，请问您对此如何理解？
12. 《总承包管理办法》第8条第1款规定：“建设单位依法采用招标或者直接发包等方式选择工程总承包单位。”请问哪些项目必须招标？哪些项目可以直接发包？
13. 《总承包管理办法》中多次涉及“政府投资项目”“企业投资项目”，但是《总承包管理办法》并未对“政府投资项目”“企业投资项目”给出明确的定义，请问什么是“政府投资项目”？什么是“企业投资项目”？
14. 我们在项目实施过程中，有好多地方都要求勘探也包括在总承包范围内，甚至政府投资项目也如此要求。由于我们中标时地勘、物勘都情况不明，现在项目实施困难重重。工程总承包的范围可以包含勘探吗？
15. 我顺着刚才那位听众的提问还有问题。我们在山东有个项目情况也是这样，当初总承包范围包括勘探，而且合同总价包死，现在工程实施了不到一半，由于地下基础工程大大超过我们自己的预算，按总价款眼看无法完成工程。我们应该如何应对？
16. 请问老师：我们承担的一个工程总承包项目，承包范围虽然不包括勘探，业主也提供了勘探成果，但合同约定由总承包方负责勘探不到位或探点不够时的补勘。请问什么是补勘？补勘的费用应该由哪一方来承担？
17. 接着刚才的问题，我还想再提一个有关的问题，现在这个项目因为补勘发现地下有暗河需要处理，整个项目增加的费用预计高达7000多万元。这可以要求业主承担吗？
18. 现在有好多地方的文件规定工程总承包的发包范围可以包含勘探的工作内容，这些地方规定符合国家规定吗？如果不符合，我们已经签订的这样的合同怎么处理？
19. 作为工程总承包的投标人，因勘探问题的约定不明确，中标时往往已经吃了“药”，即便经办人已经看到里面有“药”去问领导，领导一般都会说先投了再说。请问，如果中标了，作为项目实施负责人，我该怎么说？说什么？
20. 朱老师，您好！我是青岛建工集团的。咨询一个问题，关于业主EPC工程招标，在设置同类工程业绩时对设计的同类工程业绩和施工的同类工程业绩能否同时要求具备？如果可以，我们投标人应如何应对？
21. 您讲课介绍的内蒙古某热电厂工程总承包纠纷，是由于设备供应商牵头工程总承包，因不能确保工程设计标准和质量而引起质量纠纷。请问设备供应商可以牵头实施工程总承包吗？
22. 接着上一个问题，我还想问：如果确实是因为建设单位对设备供应有特殊的要求，最终确定由设备供应商牵头工程总承包，设备供应商作为总包人应当如何确保工程设计和施工的质量和进度？
23. 现在有的施工企业为拓展工程总承包业务，往往采取收购设计单位的方法，请问施工企业收购设计单位要注意什么问题？
24. 老师好，我想咨询有关工程总承包的招投标问题。某地出台了关于建筑业改革发展的政策，其中有一项内容是“国有企业投资的建设工程项目，其控股或被控股的企业依法能够提供设计、施工、材料设备和咨询服务的，可以将项目设计、施工、材料设备和咨询服务直接发包给控股企业或被控股的企业”。请问：这是否和现行的招投标法律法规相违背？
25. 老师好，我也想问有关工程总承包招投标中的问题，但是问题可能比较具体。我发现很多工程总承包项目的招投标文件中会列明总承包服务费，费率标准一般是3%~5%，请问这个费率有没有法律或者规范的依据？
26. 《总承包管理办法》要求政府投资项目应当在初步设计完成之后才可发包，是否意味着企业投资的工程总承包项目不再有前期工作深度的要求？
27. 朱老师，我想问的问题也和政府投资项目有关，《总承包管理办法》第7条对不同项目进行了区分，规定“建设单位应当在发包前完成项目审批、核准或者备案程序。采用工程总承包方式的企业投资项目，应当在核准或者备案后进行工程总承包项目发包。采用工程总承包方式的政府投资项目，原则上应当在初步设计审批完成后进行工程总承包项目发包；其中，按照国家有关规定简化报批文件和审批程序的政府投资项目，应当在完成相应的投资决策审批后进行工程总承包项目发包。”请问这样规定是基于什么样的考虑？
28. 朱老师您好，刚才的问题涉及《总承包管理办法》第7条关于发包阶段和条件，我的问题同样和这条内容有关，这条第1款规定“……按照国家有关规定简化报批文件和审批程序的政府投资项目，应当在完成相应的投资决策审批后进行工程总承包项目发包”。我想问，什么样的政府投资项目可以按照国家有关规定简化报批文件和审批程序？
29. 朱老师您好，我的问题是关于工程总承包项目审计的问题。这个问题其实也和政府投资项目有关，因为按照《审计法》，政府投资项目最后都是要过审计的。住建部第一次对《总承包管理办法》征求意见时，在第17条【合同价格形式】第3款对项目审计就有规定：“除双方合同明确约定外，建设单位不得将工程总承包项目的审计结论作为结算依据。”我的问题是：最终出台的《总承包管理办法》取消了“除双方合同明确约定外，建设单位不得将工程总承包项目的审计结论作为结算依据”的内容，这应该如何解读？
30. 您刚才已经分析了《总承包管理办法》第7条的规定，政府投资项目应当在初步设计完成后发包是为了衔接《政府投资条例》的相关规定，那么如果我们在《政府投资条例》施行前已经承接了一个项目，这个项目是初步设计还没完成的政府投资的工程总承包项目，请问《总承包管理办法》或者《政府投资条例》对此类合同是否有影响，是否会导致合同无效？
31. 刚才这位听众提到的问题，您认为合同签订于《政府投资条例》正式施行以前，合同原则上不受影响；如果是在《政府投资条例》正式施行后某工程总承包项目未完成初步设计审批而发包，是否会导致合同无效？
32. 《总承包管理办法》第10条第2款规定：“设计单位和施工单位组成联合体的，应当根据项目的特点和复杂程度，合理确定牵头单位，并在联合体协议中明确联合体成员单位的责任和权利。联合体各方应当共同与建设单位签订工程总承包合同，就工程总承包项目承担连带责任。”请问对该条款应如何解读？
33. 实践中，EPC群体项目的合同条文，工程支付节点会约定“单位工程完工支付”“竣工后支付”“工程备案”“工程决算完支付”“工程竣工结算经审计完”等，请问这几个节点的准确含义以及它们之间有什么区别？
34. 《总承包管理办法》第11条中规定：“政府投资项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件编制单位及其评估单位，一般不得成为该项目的工程总承包单位。”请问，这里的“编制单位及其评估单位”具体是指哪些单位？是否仅指相关的设计单位？