证券投资基金法律制度：立法前沿与理论争议

　　证券投资基金是各国最重要的资产管理方式之一。在我国立法史上，围绕证券投资基金法的调整范围、对象和治理等各方面有过激烈争论，且随着金融立法理念的变迁和证券法的大修，相关争议不但没有尘埃落定，反而以不同的表现形式重现。本书通过对不同时期的立法争议、理论及学说梳理，试图凝练证券投资基金法的立法理念，并分别针对证券投资基金治理机制、私募投资基金监管、基金服务机构、投资者适当性制度、互联网基金以及投资基金的刑民交叉等基金法领域的热点难点问题进行深入研究。

　　郑泰安，1965年生，四川双流人。1995年7月进入四川省社会科学院从事科研工作，现任四川省社会科学院副院长，研究员，博士后合作导师。兼任中国立法学研究会常务理事、四川省法学会副会长、四川省法学会学术委员会委员、四川省法学会立法学研究会会长等。主要科研成果：主持国家社科基金项目2项（作为国家社科基金特别委托项目暨中宣部“马工程”重大项目的首席专家1项）；主持四川省规划课题4项（其中重点课题2项）、国家发展和改革委员会重大课题2项、四川省人民政府政务调研课题2项；出版专著13部；在CSSCI来源期刊等权威报刊上发表学术论文和理论文章50余篇，具有代表性的有《立法背景资料的二元性视角》《地方立法需求与社会经济变迁——兼论设区的市立法权限范围》《民法总则与商事立法：共识、问题及选项——以商事代理为例》；20余项立法建议、决策咨询意见获省部级以上领导重要批示或被有关部门采纳；获四川省人民政府哲学社会科学优秀成果一等奖1项、二等奖3项，成都市人民政府哲学社会科学优秀成果一等奖1项。 钟凯，1980年生，广东高州人，经济学博士，西南政法大学、四川省社会科学院联合培养法学博士后，现任四川省社会科学院副研究员，硕士研究生导师。兼任中国证券法学研究会理事、四川省人民政府行政复议委员会非常任委员等社会职务。主要科研成果：作为主持人承担国家社科基金项目2项，作为主要参与者承担国家社科基金项目3项，主持省部级课题4项；出版学术著作3部，代表作为《公司法实施中的关联交易法律问题研究》（四川省人民政府哲学社会科学优秀成果三等奖）；在CSSCI来源期刊发表学术论文9篇，发表的论文被《中国社会科学文摘》全文转载1篇，具有代表性的有《中小企业融资问题的法经济学思考——兼论金融危机背景下的中国金融改革》《论公司法上关联交易正当性标准及其重构——基于单一实体法与企业集团法的不同考量》《共享经济相关市场界定：挑战与回应——兼议互联网反垄断立法革新》。 钟洪明，1975年生，江西大余人，民商法学博士、博士后，现任四川省社会科学院副研究员，硕士研究生导师，兼任中国证券法学研究会理事、四川省商法学研究会秘书长。曾在证券监管机构从事证券监管工作11年。主要研究方向为商法学和证券金融法学，代表作有《多层次资本市场改革视域下证券法制重构论纲》《论股权众筹发行豁免注册的制度构建》《证券法大宗持股权益变动法律责任研究——以非合意并购为视角》。 赖继，1986年生，四川宜宾人，法学博士，西南政法大学、四川省社会科学院联合工作站法学博士后，现任西南政法大学刑侦剧研究中心副主任，硕士研究生导师。主要科研成果：主持、参与研究科研课题3项，出版专著1部，在CSSCI来源期刊上发表学术论文7篇，代表作有《股权众筹中认购行为的规制研究》《城乡融合发展视野下的基层法治供需体系实证研究》等。代拟地方立法草案一项。 方芸，1981年生，重庆忠县人，中国政法大学法学博士，美国德州大学访问学者，师从著名法学家江平教授，现任四川省社会科学院助理研究员，兼任四川省法学会商法学研究会副秘书长。主要科研成果：主持省部级课题2项；出版学术专著2部，代表作为《立法模式构建视阈下银行重整法律制度研究》；在包括CSSCI在内的公开期刊发表论文十余篇。

第一章　证券投资基金立法基本问题研究001
　　文献回顾与综述002
　　第一节　证券投资基金的基本范畴011
　　第二节　证券投资基金立法沿革及争议035
　　第三节　金融法视阈下的证券投资基金立法理念047
　　第四节　《证券投资基金法》制度配套及其展望062
第二章　证券投资基金治理原理与机制研究073
　　文献回顾与综述073
　　第一节　证券投资基金法属性与基金治理模型086
　　第二节　我国公司型基金的引入及其立法构想111
　　第三节　基金持有人大会的治理失灵与制度完善116
　　第四节　基金管理人受信义务规则之构建126
　　第五节　基金托管人的治理职责与制度重构135
第三章　私募投资基金监管体制研究142
　　文献回顾与综述142
　　第一节　私募投资基金的国际比较及其立法启示151
　　第二节　我国私募投资基金监管体制的运行现状182
　　第三节　我国私募投资基金监管体制存在的问题及对策建议191
第四章　基金服务机构法律制度研究202
　　文献回顾与综述202
　　第一节　基金服务机构的界定及其范围214
　　第二节　基金服务机构及其业务的准入与规范219
　　第三节　基金服务机构的监管措施与法律责任244
第五章　投资者保护视角下的适当性制度研究253
　　文献回顾与综述254
　　第一节　投资者适当性制度概说260
　　第二节　基金投资者的一般保护机制267
　　第三节　经营机构的投资者适当性义务内容273
　　第四节　投资者的适当性辅助义务内容286
　　第五节　基金投资者适当性制度责任体系291
第六章　互联网基金法律规制研究300
　　文献回顾与综述301
　　第一节　互联网基金的基本界定307
　　第二节　互联网基金的法律关系312
　　第三节　互联网基金的行业发展现状323
　　第四节　我国互联网基金法律规制现状与困境331
　　第五节　域外互联网基金法律监管经验339
　　第六节　我国互联网基金行业的未来与出路344
第七章　证券投资基金刑民交叉问题研究352
　　文献回顾与综述352
　　第一节　金融刑法理念探析及其转型364
　　第二节　刑民交叉案件处理的基本规则376
　　第三节　基金背信的刑民扩张解释与调适387
　　第四节　私募基金的刑民问题研究400
参考文献416
后记448