中小企业板、创业板股票发行上市问答（第3版）

　　《中小企业板、创业板股票发行上市问答（第3版）/深圳证券交易所中小企业之家系列读物》全面梳理和总结中小企业板、创业板企业并购重组过程中的重点和难点，特别是产业性并购核心环节的问题，就产业性并购的各个环节进行字典式的诠释，是我国并购市场实用、及时、全面的并购重组指南。

　　深圳证券交易所创业企业培训中心成立于2001年4月，是深圳证券交易所下属非营利事业单位。作为国内交易所早设立的专业培训机构，培训中心一直秉承“只问耕耘，不问收获；只要耕耘，必有收获”原则，限度地利用和整合各类资源，为上市公司、拟上市公司和其他市场参与主体提供公益性培训服务。

第一部分 股票发行上市基础知识
第一章 发行上市概要
1．什么是直接融资？
2．什么是资本市场？
3．什么是股票市场？
4．股票市场主要有哪些参与主体？
5．什么是公众公司和非公众公司？
6．什么是发行、上市？公开发行和上市有什么关系？
7．什么是公开发行和非公开发行？
8．上市对企业有什么好处？
9．上市对企业有什么约束？
10．上市对企业有什么风险？
11．公开发行并上市（不含科创板）需要经过哪些程序？
12．保荐制度主要包括哪些内容？
13．深圳证券交易所有哪些主要职能和市场特点？
14．深圳证券交易所在吸引企业上市方面主要有哪些优势？
第二章 发行上市条件及可行性评估
15．深圳证券交易所发行上市的法律规则体系是怎样的？
16．《证券法》对发行上市条件有何要求？
17．《首发管理办法》对中小企业板企业发行上市条件有何要求？
18．《创业板首发管理办法》对创业板企业发行上市条件有何要求？
19．深圳证券交易所上市规则对上市条件有何要求？
20．公开发行股票并在中小企业板上市的条件是什么？
21．公开发行股票并在创业板上市的条件是什么？
22．最近一年中小企业板与创业板通过审核且取得中国证监会批文的企业，收入规模与利润规模是多少？
23．如何计算持续经营起算时间？
24．最近一年、最近两年、最近三年的含义是什么？
25．“主要经营一种业务”如何掌握？
26．如何组建内部上市团队？
27．如何评估上市的业务条件？
28．如何评估上市的法律条件？
29．如何评估上市的财务条件？
第三章 上市地选择和费用
30．选择上市地应考虑哪些因素？
31．如何决定在境内还是境外上市？
32．为什么选择中小企业板或创业板上市？
第二部分 股票发行上市前期准备
第三部分 股票发行申报审核与发行上市
第四部分 股票发行审核——规范性审核
第五部分 股票发行审核——独立性及业务审核
第六部分 股票发行审核——财务与会计审核
第七部分 发行上市相关专题
后记