书籍详情
从零开始玩转科创板
作者：蔡超 著
出版社：中国铁道出版社
出版时间：2020-05-01
ISBN：9787113265229
定价：¥88.00
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内容简介
通过阅读本书，读者可以对公司在科创板发行上市需要具备哪些条件、上市费用金额、如何选取上市中介、上市前需要对公司哪方面进行规范整改、上市委审核流程、发行承销流程、上市后股东如何进行减持、公司如何设计股权激励、如何进行股权回购等方面有一定清晰的认识。 本书行文简洁清晰明朗，案例丰富，实用性强，特别适合筹划科创板上市的相关公司的管理人员阅读，也适合从事辅导上市相关工作的人员包括投资银行从业者、律师和会计师等阅读。
作者简介
蔡 超 南开大学金融学研究生，资本市场多年从业者。在国有控股上市公司及多家证券公司有过履职经历。目前在一家外资证券公司从事投资银行相关工作，在IPO上市、上市公司再融资、债券融资工作方面有着丰富的经验。自科创板宣布设立后，开始关注研究科创板上市相关规则案例，是科创板的深度研究者。另运营公众号平台-科创板掘金。
目录
第1章 科创板概述 / 1
11 资本市场概述 / 2
12 科创板的发展历程 / 4
13 科创板都欢迎哪些行业 / 6
14 上市费用 / 8
15 上市奖励 / 9
第2章 科创板发行上市标准 / 12
21 发行条件 / 13
22 上市条件 / 18
23 科创板定位 / 24
第3 章 科创板上市前整改工作 / 25
31 聘请上市中介 / 26
32 有限公司整体变更 / 34
33 辅导备案 / 39
34 尚未盈利的公司特殊信息披露要求 / 40
35 同业竞争认定及处理方式 / 42
\ufeff36 如何理解公司是否存在重大违法行为 / 46
37 科创板上市对于人员稳定性的要求 / 46
38 上市标准中的研发投入认定和内控标准要求 / 48
39 申报前设置员工持股计划 / 52
310 申报前制订期权激励计划 / 59
311 股份支付 / 61
312 如何申请豁免进行信息披露 / 66
313 存在职工持股会/工会持股是否需要清理 / 67
314 申报前后新增股东锁定期 / 70
315 如何整改出资瑕疵或改制瑕疵 / 71
316 关于共同投资 / 75
317 与投资机构签订的投资协议中存在对赌条款 / 76
318 财务内控不规范的整改 / 78
319 存在第三方回款 / 79
320 设置表决权差异安排 / 80
321 募集资金投资项目 / 85
322 国有股权评估 / 86
323 对财务报表附注的要求 / 89
第4章 红筹企业科创板上市的重点注意事项 / 92
41 搭建及拆除红筹架构注意事项 / 93
42 发行CDR上市 / 102
43 创新试点红筹企业财务报告信息的特别规定 / 107
第5章 新三板公司转板科创板 / 108
51 新三板公司转板科创板主要程序 / 109
52 如何规范“三类股东” / 113
第6 章 分拆子公司在科创板上市 / 121
61 分拆上市类型 / 122
62 分拆子公司科创板上市相关法规 / 123
63 分拆子公司上市对母子公司的影响 / 126
64 分拆子公司上市的重点注意事项 / 126
65 分拆程序 / 127
第7 章 申报审核流程 / 128
71 科创板上市的审核流程 / 129
72 上市委员会工作机制 / 139
73 科技创新咨询委工作机制 / 143
74 自律委员会工作规则 / 144
75 上市申请文件 / 144
第8章 发行承销阶段 / 151
81 发行 / 152
82 上市 / 159
83 战略配售 / 164
84 超额配售权制度 / 169
第9 章 科创板公司上市后运行规则 / 172
91 基本交易规则 / 173
92 科创板公司上市后如何设置股权激励 / 176
93 股东股票减持要求 / 192
94 创业投资基金股东的特殊减持要求 / 202
95 上市公司如何进行股份回购 / 206
96 上市公司如何设立员工持股计划 / 215
97 国有控股上市公司实施员工持股计划的额外规定 / 218
98 上市后相关主体权益变动要求 / 219
99 上市公司股东大会运作 / 220
910 科创板上市公司重大交易事项审议公告标准 / 227
911 科创板关联交易事项公告审议标准 / 232
912 科创板上市公司董事会人员设置及议事规则 / 235
913 独立董事职责 / 241
914 对于科创板上市公司高管、经理、董秘和证代的规定 / 243
916 如何管理运用募集资金 / 246
917 上市公司现金分红相关要求 / 253
918 上市公司实施高送转的要求 / 254
919 上市公司定期报告的编制和披露 / 256
920 需要发布业绩快报或业绩预告情形 / 259
921 科创板上市公司重大资产重组 / 260
922 导致科创板上市公司退市的情形 / 261
第10 章 本书主要参考法律法规 / 267
101 中国证监会出台的法规 / 268
102 上海证券交易所出台法律法规 / 270
103 其他法律法规 / 272
11 资本市场概述 / 2
12 科创板的发展历程 / 4
13 科创板都欢迎哪些行业 / 6
14 上市费用 / 8
15 上市奖励 / 9
第2章 科创板发行上市标准 / 12
21 发行条件 / 13
22 上市条件 / 18
23 科创板定位 / 24
第3 章 科创板上市前整改工作 / 25
31 聘请上市中介 / 26
32 有限公司整体变更 / 34
33 辅导备案 / 39
34 尚未盈利的公司特殊信息披露要求 / 40
35 同业竞争认定及处理方式 / 42
\ufeff36 如何理解公司是否存在重大违法行为 / 46
37 科创板上市对于人员稳定性的要求 / 46
38 上市标准中的研发投入认定和内控标准要求 / 48
39 申报前设置员工持股计划 / 52
310 申报前制订期权激励计划 / 59
311 股份支付 / 61
312 如何申请豁免进行信息披露 / 66
313 存在职工持股会/工会持股是否需要清理 / 67
314 申报前后新增股东锁定期 / 70
315 如何整改出资瑕疵或改制瑕疵 / 71
316 关于共同投资 / 75
317 与投资机构签订的投资协议中存在对赌条款 / 76
318 财务内控不规范的整改 / 78
319 存在第三方回款 / 79
320 设置表决权差异安排 / 80
321 募集资金投资项目 / 85
322 国有股权评估 / 86
323 对财务报表附注的要求 / 89
第4章 红筹企业科创板上市的重点注意事项 / 92
41 搭建及拆除红筹架构注意事项 / 93
42 发行CDR上市 / 102
43 创新试点红筹企业财务报告信息的特别规定 / 107
第5章 新三板公司转板科创板 / 108
51 新三板公司转板科创板主要程序 / 109
52 如何规范“三类股东” / 113
第6 章 分拆子公司在科创板上市 / 121
61 分拆上市类型 / 122
62 分拆子公司科创板上市相关法规 / 123
63 分拆子公司上市对母子公司的影响 / 126
64 分拆子公司上市的重点注意事项 / 126
65 分拆程序 / 127
第7 章 申报审核流程 / 128
71 科创板上市的审核流程 / 129
72 上市委员会工作机制 / 139
73 科技创新咨询委工作机制 / 143
74 自律委员会工作规则 / 144
75 上市申请文件 / 144
第8章 发行承销阶段 / 151
81 发行 / 152
82 上市 / 159
83 战略配售 / 164
84 超额配售权制度 / 169
第9 章 科创板公司上市后运行规则 / 172
91 基本交易规则 / 173
92 科创板公司上市后如何设置股权激励 / 176
93 股东股票减持要求 / 192
94 创业投资基金股东的特殊减持要求 / 202
95 上市公司如何进行股份回购 / 206
96 上市公司如何设立员工持股计划 / 215
97 国有控股上市公司实施员工持股计划的额外规定 / 218
98 上市后相关主体权益变动要求 / 219
99 上市公司股东大会运作 / 220
910 科创板上市公司重大交易事项审议公告标准 / 227
911 科创板关联交易事项公告审议标准 / 232
912 科创板上市公司董事会人员设置及议事规则 / 235
913 独立董事职责 / 241
914 对于科创板上市公司高管、经理、董秘和证代的规定 / 243
916 如何管理运用募集资金 / 246
917 上市公司现金分红相关要求 / 253
918 上市公司实施高送转的要求 / 254
919 上市公司定期报告的编制和披露 / 256
920 需要发布业绩快报或业绩预告情形 / 259
921 科创板上市公司重大资产重组 / 260
922 导致科创板上市公司退市的情形 / 261
第10 章 本书主要参考法律法规 / 267
101 中国证监会出台的法规 / 268
102 上海证券交易所出台法律法规 / 270
103 其他法律法规 / 272
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