冷战后美国防扩散政策研究

　　冷战后，随着国际安全环境的变化，美国认为，大规模杀伤性武器、尤其是核武器扩散比以往任何时候都面临更为严峻的形势和挑战，美国面临大规模杀伤性武器攻击、尤其是核武器攻击的可能性增加了，甚至世界发生大规模杀伤性武器冲突、尤其是核冲突的可能性也大大增加了。为防止上述情况真正出现，美国冷战后对防扩散政策进行了一系列调整和改革，力图在单方面、双边和多边层次上构建更为严密的防扩散网络。但由于种种原因、尤其是美国政策本身的原因，美国冷战后防扩散政策的结果并不如人意。就研究方法而言，本项目立足于防扩散政策的制定与实施、防扩散外交和战略安全环境三个层面研究美国冷战后防扩散政策。具体说，一层面，探讨美国政府内不同部门参与防扩散政策的过程和执行三位一体的防扩散、反扩散以及后果管理政策；第二层面，考察美国防扩散外交，分析美国与其他国家的合作与冲突，展现美国试图通过防扩散政策的美国化来实现美国在防扩散机制中的历史性领导地位和制度霸权；第三层面，把政策制定与实施、防扩散外交置于冷战后的战略安全环境的语境中考察，彰显传统安全和非传统安全对美国防扩散政策的影响。其创新点在于把政策的制定与实施、防扩散外交和战略安全环境三个层面有机结合起来，既深度研究专题个案，又反应冷战后美国防扩散政策全貌。就观点而言，冷战后美国防扩散出现了新方式、新手段和新模式；其防扩散目标与具体政策之间表现出鲜明的矛盾性；与国际社会在防扩散上的合作表现出不对称性；综合运用各种手段，但更多强调军事手段；冷战后美国防扩散政策的实质是防威胁，常借防扩散之名，行防威胁之实。究其价值而言，体现在以下方面：学术史上，本课题以美国政府有关不扩散政策的原始文献（如反扩散计划审查委员会、、国防部生物和化学武器防务年度报告、国家安全总统指令）以及有关研究论文的解读为基础，全面而系统的展现冷战后美国防扩散政策，弥补学术界于此问题研究的不足；理论上，本课题力图阐释，美国在防扩散国际机制中的制度霸权及其动辄进行威胁或制裁的做法并不能阻止扩散。相反，走合作安全和维护传统机制而采取渐进的外交以及经济方式，可能更有利于国际不扩散事业；就现实意义而言，本课题的研究将总结冷战后美国不扩散的特点和实质，可为防扩散问题的解决提供帮助，为我国制订防扩散政策和参与防扩散国际合作、促进中美关系和发展提供参考。

　　刘子奎，湖北钟祥人，历史学博士，现为上海师范大学历史系教授。研究方向为美国防扩散政策史、美国外交、中美关系。在《历史研究》《世界经济与政治》《现代国际关系》《美国研究》等期刊发表论文30余篇。

前　言／1
第一章　冷战后国际安全环境的变化和美国安全战略的调整／21
　　第一节　冷战后国际安全环境的变化／21
　　第二节　美国对威胁的新认识和美国国家安全战略的调整／26
　　　　一、冷战后美国对国家安全面临威胁的认识／26
　　　　二、防扩散与美国国家安全战略的调整／35
第二章　冷战后美国防核扩散政策／41
　　第一节　冷战后美国面临的核扩散形势／41
　　第二节　冷战后美国对核扩散威胁的评估／46
　　　　一、克林顿政府对核扩散威胁的认知与评估／46
　　　　二、布什政府对核扩散威胁的认知与评估／54
　　第三节　冷战后美国的防核扩散政策／59
　　　　一、克林顿政府的防核扩散政策／59
　　　　二、布什政府防核扩散政策／81
　　　　三、奥巴马政府防核扩散政策／102
第三章　冷战后美国防生物武器和化学武器扩散政策／118
　　第一节　美国对生物武器和化学武器扩散威胁的评估／118
　　第二节　冷战后美国防生物武器和化学武器扩散政策／126
　　　　一、防止生物武器和化学武器扩散的单方面政策和措施／126
　　　　二、防止生物武器和化学武器扩散的双边和多边政策和措施／134
　　第三节　冷战后美国反生物武器和化学武器扩散政策／154
　　　　一、单方面或联合西方盟国发动先发制人的军事行动／155
　　　　二、加大制裁和惩罚力度／158
　　　　三、加强地区和全球多边合作／159
　　　　四、加强积极和消极防御／162
　　第四节　冷战后美国对生物武器和化学武器扩散的后果管理／164
　　　　一、克林顿政府时期的后果管理措施／165
　　　　二、小布什政府时期的后果管理措施／166
第四章　冷战后美国防导弹扩散政策／171
　　第一节　美国政府对导弹扩散威胁的评估／171
　　第二节　冷战后美国单方面防导弹扩散政策／182
　　　　一、战略上重视防止导弹及相关技术扩散／183
　　　　二、开发和部署导弹防御系统／186
　　　　三、加强防导弹扩散出口控制机制建设／194
　　第三节　冷战后美国防导弹扩散的双边和多边行动／199
　　　　一、导弹及其技术控制机制（MICR）／200
　　　　二、推动海牙反弹道导弹扩散行动指南（HCOC）实施／203
　　　　三、通过导弹及其技术控制机制推行美国式导弹出口控制政策／205
　　　　四、发起新的多边行动，防止导弹扩散／209
　　第四节　美国反导弹扩散的后果及其原因／211
　　　　一、冷战后美国防导弹扩散的后果／211
　　　　二、冷战后导弹扩散进一步加剧的原因／214
第五章　冷战后美国防扩散政策的手段、特点及本质／222
　　第一节　冷战后美国防大规模杀伤性武器扩散的新方式和新手段／222
　　　　一、冷战后美国防大规模杀伤性武器扩散的新方式：反扩散／222
　　　　二、冷战后防大规模杀伤性武器扩散的新手段：先发制人的军事打击／224
　　第二节　冷战后美国防大规模杀伤性武器扩散的特点和实质／227
　　　　一、冷战后美国防扩散特点／227
　　　　二、冷战后美国防扩散政策的实质／237
　　第三节　冷战后美国防大规模杀伤性武器扩散的后果及其原因／239
　　　　一、冷战后美国防扩散的后果／239
　　　　二、冷战后扩散更为严重的原因／243
结　语／261
参考文献／263
索　引／265
后　记／268