中国场外交易市场自律监管研究

　　《中国场外交易市场自律监管研究》首先对场外交易市场自律监管历史进行了梳理，总结了我国场外交易市场的特点，并提出了影响自律监管的主要问题，全书的研究主要围绕这些问题展开。其次，借助合作博弈两人讨价还价的优解之一——纳什解对自律监管进行了静态分析，纳什解的目标函数及约束条件对应自律监管的激励及约束性机制的分析框架。通过自律监管合作博弈模型的构建，把我国自律监管的主要问题转换成2个激励性因素假设和1个约束性因素假设。再次，分析了场外交易市场自律监管合作博弈实现的激励机制。激励机制包含两部分：一是自律监管固有利益的分配会对博弈主体形成激励，即验证假设1：自律组织和被监管者的讨价还价成本影响了自律监管的效率；二是扩大自律监管的共同利益也会对博弈主体形成激励，即验证假设2：自律组织和被监管者在追求共同利益放大化的过程会更倚重行业自律监管。最后，分析了场外交易市场自律监管合作博弈实现的约束机制。该部分主要对假设3进行了验证，即政府监管作为自律监管的约束性条件内生到自律监管的合作博弈中，并影响其监管效率的提高。

　　罗红梅，1983年毕业于华中师范大学汉语言文学专业，从教三十余年，现就职于齐鲁工业大学金融学院，副教授。主要从事“应用文写作”、“财经写作”、“大学语文”等课程的教学与研究，发表论文20余篇，出版专著、教材六部。主要专著、教材如下：《金融应用文写作》（主编），中国金融出版社出版；《应用文写作》（编著），山东人民出版社出版；《应用文写作》（第二版，编著），山东人民出版社出版；《大学语文》（副主编），山东人民出版社出版；《大学语文教学参考用书》（副主编），山东人民出版社出版；《新编大学应用文写作》（副主编），武汉大学出版社出版。

第1章 导论
1．1 选题背景
1．2 研究目的和意义
1．3 基本概念的界定
1．4 研究内容、思路和方法
1．5 创新之处
第2章 相关文献综述与研究的理论基础
2．1 相关文献综述
2．2 研究的理论基础
第3章 我国场外交易市场自律监管的历史及评析
3．1 场外交易市场发展历史及监管回顾
3．2 场外交易市场自律监管评析
3．3 本章小结
第4章 场外交易市场自律监管合作博弈理论的构建
4．1 自律监管合作博弈的主体
4．2 自律监管合作博弈的基本逻辑
4．3 自律监管合作博弈的静态分析
4．4 自律监管合作博弈的动态分析
4．5 自律监管合作博弈的激励及约束因素假设
4．6 本章小结
第5章 我国场外交易市场自律监管合作博弈实现Ⅰ：激励机制
5．1 自律组织与被监管者的讨价还价成本与激励机制
5．2 自律组织与被监管者的共同利益最大化与激励机制
5．3 自律监管合作博弈实现的激励机制评价
第6章 我国场外交易市场自律监管合作博弈实现Ⅱ：约束机制
6．1 政府监管机构约束自律监管的路径
6．2 政府监管机构约束自律监管的边界
6．3 基于处罚事件的政府监管和自律监管的关系分析
6．4 自律监管合作博弈实现的约束机制评价
第7章 研究结论及相关建议
7．1 研究结论
7．2 相关建议
7．3 研究不足与展望
附录 我国场外交易市场实践探索
附录1 动产金融：模式解读与场外交易市场实践
附录2 中小企业私募债券的融资特点、风险与监管措施——基于两类债券市场的比较
参考文献
后记