投资信托：信托投融资实务操作指引

　　本书按照“基础知识+典型案例+要点点评”的模式，深入分析了当前信托市场中主要的“工商企业与矿产能源信托”“房地产信托”“基础设施信托”“应收账款信托”“金融资产交易信托”“资产证券化信托”“股权质押融资信托”“股权投资与并购信托”“不定向投资的资金池信托”等9个领域的信托产品，是信托行业从业人士了解行业发展现状，了解信托业务的开展流程和操作要点，以及辨析各个信托产品利弊得失的一本实务全书。

　　路娜，北京大成律师事务所律师，2008年开始律师执业，在多年执业过程中，路娜律师先后为多家企业提供过常年法律顾问服务或项目服务，包括五矿集团、阳光保险集团、中国人民财产保险股份有限公司、太平资产管理有限公司、北京国际信托有限公司、中材进出口集团等大型金融、商贸、服务企业。律师服务专业领域包括保险、信托、公募基金、私募基金等。

第一章 信托实务基础知识

　第一节 信托的概念及特点

　　一、信托的概念及本质

　　二、信托的基本特征

　第二节 信托基本业务模式

　　一、信托公司业务分类

　　二、信托关系

　第三节 信托的交易结构

　　一、金融子行业的业务范围比较

　　二、信托交易架构

　第四节 信托业务风险控制

　　一、信托产品的设立流程

　　二、信托产品的风险防控

第二章 工商企业与矿产能源信托实务及案例

　第一节 工商企业与矿产能源业务概述

　　一、基本业务概述

　　二、基本交易模式

　第二节 工商企业及矿产能源信托主要担保类型

　　一、保证担保

　　二、动产质押担保

　　三、应收账款质押担保

　　四、矿业权抵押

　第三节 实务案例分析

　　一、中泰 恒泰18号集合资金信托计划

　　二、中融—万通杭州良渚股权投资集合信托计划

　　三、万通地产为股东债权本息偿还承担差额补足义务

　　四、国民信托 金威路桥信托贷款集合资金信托计划

　　五、中信乾景 恒润Ⅱ期投资基金集合信托计划

　　六、四川信托 北京三奇股权投资集合资金信托计划

第三章 房地产信托实务及案例

　第一节 房地产信托的主要业务模式

　　一、融资类业务模式

　　二、投资类模式

　　三、房地产信托基金

　第二节 房地产信托业务监管政策

　　一、房地产信托贷款条件

　　二、房地产信托贷款禁止性条件

　　三、土地储备信托贷款的特殊规定

　第三节 实务案例分析

　　一、武汉CBD泛海优债1号集合资金信托计划

　　二、中融—盛世尊爵8号信托贷款集合资金信托计划

　　三、川信 济南融汇城集合资金信托计划

　　四、中泰 大连泰达贷款集合资金信托计划

　　五、百瑞宝盈605号集合信托计划

　　六、中融—津源1号集合资金信托计划

第四章 基础设施信托业务(政信合作)实务及案例

　第一节 基础设施信托业务(征信合作)概述

　　一、基础设施建设融资概述

　　二、城市基础设施建设类型

　第二节 基础设施信托的主要模式

　　一、基本模式

　　二、“股权+回购”模式

　　三、“信托计划+产业投资基金”模式

　　四、“银政信”合作模式

　　五、其他模式

　第三节 实务案例分析

　　一、中信 西昌国资应收账款流动化信托项目

　　二、五矿信托—兴市投资信托贷款集合资金信托计划

　　三、中泰 金泰20号集合资金信托计划

　　四、中泰 弘泰1号集合资金信托计划

　　五、中泰 金泰1号金坛国投应收账款投资集合资金信托计划

　　六、陆家嘴信托 玛瑙石二十九集合资金信托计划

第五章 应收账款信托融资实务及案例

　第一节 应收账款信托业务概述

　　一、应收账款概述

　　二、应收账款信托融资风险

　第二节 实务案例分析

　　一、中江国际—金鹤248号金贵银业应收账款投资集合资金信托计划

　　二、方正东亚—方兴313号兴安城投债权投资集合资金信托计划

　　三、财通证券资管—创信86号集合资产管理计划

　　四、铭疆集团应收债权投资集合资金信托计划

　　五、中投 众安集团应收债权投资集合资金信托计划

第六章 金融资产交易信托实务及案例

　第一节 金融资产交易概述

　　一、金融资产概述

　　二、金融资产的分类

　第二节 实务案例分析

　　一、联储证券—聚诚9号集合资产管理计划

　　二、中泰信托—宁桂2号集合资金信托计划

　　三、新时代信托—慧金957号集合资金信托计划

　　四、聚金票据2号集合资金信托计划

　　五、银信合作“掘金”188号人民币理财计划

第七章 资产证券化信托实务及案例

　第一节 资产证券化信托业务基本交易模式

　　一、交易模式

　　二、基础资产的特征与范围

　　三、基本交易点

　第二节 资产证券化信托业务交易品种分类

　　一、国外市场分析

　　二、国内市场分析

　第三节 实务案例分析

　　一、2013年第一期发元信托资产证券化信托资产支持证券

　　二、HLG主题公园入园凭证专项资产管理计划

　　三、和众1号不良资产证券化特定目的信托项目

　　四、2012年第一期开元信贷资产证券化信托项目

第八章 股权质押融资信托实务及案例

　第一节 股权质押融资基本业务

　　一、股票质押贷款业务

　　二、股票收益权业务

　　三、股票质押式回购交易业务

　　四、交易性股票融资业务

　第二节 实务案例分析

　　一、DR电子股票收益权投资集合资金信托计划

　　二、HSH银行股权收益权投资集合资金信托计划

　　三、五矿信托如皋经贸特定资产收益权投资集合资金信托计划

　　四、中融—徽商银行股权收益权集合资金信托计划

第九章 股权投资与并购信托实务及案例

　第一节 股权投资与并购信托业务概述

　　一、股权投资信托业务概述

　　二、并购业务概述

第二节 并购信托业务模式

　　一、并购贷款信托业务

　　二、并购投资信托业务

　　三、结构化并购信托业务

　第三节 实务案例分析

　　一、江城重工集团并购基金集合资金信托计划

　　二、永华资本股权投资集合资金信托计划

　　三、景泰套利型可转换债权投资基金集合信托计划

　　四、绿色产业投资集合资金信托计划

　　五、MC足球俱乐部并购贷款担保单一资金信托

　　六、江城锦绣股权投资基金信托计划

第十章 不定向投资的资金池信托产品实务与案例

　第一节 信托资金池概述

　　一、资金池的基本情况

　　二、资金池业务梳理

　　三、信托公司资金池业务分析

　　四、信托公司资金池业务发展方向

　第二节 实务案例分析

　　一、中融—鑫瑞1号结构化集合资金信托计划(自然人)

　　二、四川信托 锦江系列集合资金信托计划

　　三、四川信托—汇鑫15号集合资金信托计划

　　四、新时代信托 蓝海857号集合资金信托计划

　　五、海航实业鸿运1-10号集合资金信托计划

　　六、新时代信托 蓝海899号集合资金信托计划

　　七、新信 慧金911集合资金信托