书籍详情
金融监管与合规
作者：H.大卫.科茨
出版社：中国金融出版社
出版时间：2018-01-01
ISBN：9787504991966
定价：¥49.00
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内容简介
这本书对证券规管的分析还涉及了金融监管较新的领域，涵盖了证券的部分。从历史角度出发，只有银行是被监管的——即，银行需要面对调查并向监管人员提供机密记录，还需面临制裁的可能。但是近年来，证券交易委员会的执法部门规模迅速扩大，而且如果一些政策制定者如愿以偿的话，它还会继续扩大。
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