跨国公司国际刑事责任研究

　　在经济全球化背景下，跨国公司在经济、政治等多方面都取得了迅猛发展。但一些国家或地区也因跨国公司盲目追求“利润”而受到来自其各种形式的侵害。跨国公司侵犯东道国基本人权的行为甚至触犯了国际刑法。尽管从第二次世界大战之后，国际刑事司法实务界就尝试着惩治那些曾经参与纳粹德国暴行的欧洲公司，但直到现在，国际社会尚未能够提出有效的解决方案。当今国际刑事司法审判机构有限的管辖权，以及极具“软法”性质的由联合国或各地区性国际组织起草的“跨国公司行为准则”均不能真正实现对跨国公司的有效管控。值得庆幸的是，近年来，越来越多的国家开始重视跨国公司国际犯罪问题。与此同时，各主要国际刑事司法审判机构也开始加紧对跨国公司员工或公司行为的追究，间接实现对跨国公司犯罪行为的控制。因此，从国际刑法的角度加强对于跨国公司国际刑事责任问题的研究，不仅能够维护世界经济的发展及社会的稳定，还能够弥补我国国内在这一领域存在的空白和不足。

　　宋佳宁，天津工业大学人文与法学院讲师。1985年生，陕西人。2004年9月至2008年6月就读于南开大学法学院，获得法学学士学位；2008年8月-2009年5月就读于美国西北大学法学院（Northwestern？University？School？of？Law），获得国际人权法法学硕士学位；2011年9月-2014年6月就读于中国社会科学院研究生院，获得国际法专业法学博士学位。曾经在《国际法研究》、《重庆大学学报（社科版）》、《时代法学》等期刊上发表论文近十篇。

目　　录

导论 (１)

一　本书的研究思路及方法 (４)

二　本书的特色及创新 (５)

第一章　国际法下的跨国公司 (７)

第一节　跨国公司概述 (８)

一　跨国公司的定义 (８)

二　经济全球化背景下的跨国公司 (１１)

第二节　跨国公司作为国际法主体的可能性 (１４)

一　跨国公司参与侵犯人权行为的现实写照 (１４)

二　国际法理论中的国际法主体 (１６)

三　跨国公司的国际法主体资格探究 (２３)

第三节　跨国公司的法律规制 (２８)

一　国际性文件 (２９)

二　相关国内法规定 (４０)

三　跨国公司的自愿“行为规范”  (５１)

小　结 (５５)

第二章　国际刑法下跨国公司的国际刑事责任 (５７)

第一节　跨国公司国际刑事责任概述 (５８)

一　国际刑事责任的理论发展 (５８)

二　跨国公司国际刑事责任的发展现状 (６２)

第二节　跨国公司的国际犯罪主体资格 (６７)

一　犯罪主体资格的定义 (６７)

二　传统刑法理论中公司的犯罪主体资格探究 (６８)

三　当代国际刑法下跨国公司的国际犯罪主体资格 (７７)

第三节　跨国公司承担国际刑事责任的意义 (９０)

小　结 (９３)

第三章　跨国公司国际刑事责任的演进 (９５)

第一节　初步发展期 (９５)

一　公司国际刑事责任的萌芽 (９６)

二　纽伦堡国际军事法庭对欧洲公司的态度 (９７)

三　远东国际军事法庭对日本商人和经济领袖的审判 (９９)

第二节　规范文件形成期 (１０１)

一　区域性组织制定的相关文件 (１０１)

二　联合国框架下的相关文件 (１０９)

第三节　司法实践期 (１１４)

一　纽伦堡军事法庭的态度 (１１５)

二　前南刑庭及卢旺达刑庭的态度 (１１８)

三　国际刑事法院的态度 (１２３)

四　国内涉及跨国公司国际刑事责任的司法实践活动 (１２６)

小　结 (１３９)

第四章　跨国公司员工的共谋行为 (１４１)

第一节　国际刑法中跨国公司员工的共谋行为 (１４２)

一　共谋行为的定义 (１４２)

二　早期国际刑法中公司员工的共谋行为 (１４５)

三　当今国际刑法中跨国公司员工的共谋行为 (１４８)

第二节　跨国公司员工共谋行为的行为要件 (１５１)

一　跨国公司员工共谋行为中的“帮助和煽动” 行为 (１５２)

二　跨国公司共谋行为的三种类型 (１５５)

三　美国法院确立的跨国公司共谋行为标准 (１６１)

第三节　跨国公司员工共谋行为的心理要件 (１６５)

一“知道标准” 与“意图标准” 之争 (１６５)

二　国际刑事法院的独创——— “目的标准”  (１７９)

小　结 (１８４)

第五章　跨国公司高管的上级责任 (１８５)

第一节　上级责任原则的基本概念 (１８５)

２ 跨国公司国际刑事责任研究

一　上级责任原则的概念 (１８６)

二__________　跨国公司国际犯罪活动中的上级责任原则 (１８７)

第二节　上级责任原则源起 (１８８)

一　早期的指挥官责任原则 (１８８)

二　第二次世界大战之后的指挥官责任原则 (１９１)

三　东京审判时期的上级责任原则 (２００)

第三节　第二次世界大战后上级责任原则在国际文件中的

变化 (２０３)

一«日内瓦第一附加议定书» 中关于上级责任原则的

规定 (２０３)

二　国际刑事司法机构规约的规定 (２０６)

第四节　国际刑事司法实践中跨国公司高管的上级责任 (２１１)

一　概述 (２１１)

二　上级责任原则在前南刑庭的新发展 (２１４)

三　上级责任原则在卢旺达刑庭的发展 (２２１)

四　上级责任原则的最新发展 (２２６)

第五节　民事官员上级责任的构成要件 (２２９)

一　上下级关系的存在 (２３０)

二　心理要件 (２３３)

三　行为要件 (２３８)

小　结 (２４２)

第六章　跨国公司国际刑事责任前瞻 (２４４)

第一节　国际法层面发展现状及存在的问题 (２４４)

一　概述 (２４４)

二　国际性跨国公司“行为规范” 发展现状及存在的问题 (２４５)

三　相关国际条约存在的问题和挑战 (２４７)

四　国际刑事司法实践中的问题和挑战 (２４９)

第二节　国内法层面发展现状及存在的问题 (２５２)

结论 (２５７)

附录一　全球１００ 大经济体(２０１１)  (２６１)

附录二　纽伦堡审判时期关于共谋行为的规定 (２６３)

目　　录３

附录三　特别刑事法庭关于“帮助和煽动行为” 的规定 (２６４)

附录四　其他刑事审判机构关于“帮助和煽动行为” 的规定 (２６５)

主要参考文献 (２６６)

后记一 (２８９)

后记二 (２９１)