中国企业全面合规体系建设实务指南

　　本书结合当代企业发展的新趋势，系统阐述合规、合规风险，聚焦企业面临的严峻合规风险，系统论述了先进企业如何识别合规风险，如何建立合规管理制度，如何健全合规管理岗位，如何完善合规管理机制，为企业尽快建立合规管理体制指明方向。

　　刘相文：中伦律师事务所资深合伙人。主要执业领域为诉讼仲裁、合规与政府监管。在加入中伦之前，曾在全国人大常委会法工委从事立法研究工作多年。办理近千件国内外诉讼仲裁及合规案件，在中国各级法院、中国国际经济贸易仲裁委员会、香港国际仲裁中心、瑞典斯德哥尔摩商会国际仲裁院、国际商会国际仲裁院、美国仲裁协会等机构代理客户出庭，亦协助客户在美国、德国、新加坡、BVI等多个国家和地区的法院应诉。因其在跨境争议解决和重大商事纠纷领域的卓越表现，受到Legal Band、Chambers & Partners、The Legal 500、Benchmark Litigation等多家知名国际法律评级机构的重点推荐。

第一章 合规概述
第一节合规的内涵与外延
第二节合规的意义
第二章 合规的起源、发展与演变
第一节合规在美国的起源与初步发展
第二节合规在美国的成形与完善
第三节美国合规体系的全球化
第四节合规在中国的发展
第三章 构建企业合规管理组织架构
第一节合规管理职责概述
第二节合规组织架构的搭建：部门、角色、职能
第三节合规组织架构的新趋势和优秀实践
第四章 合规管理制度建设
第一节企业合规管理制度概述
第二节合规管理制度的框架
第三节合规管理制度的内容
第五章 合规风险的识别、预警与管控
第一节什么是合规风险
第二节合规风险识别和分析
第三节合规风险预警
第四节合规风险的管控
第六章 合规管理保障机制
第一节合规管理保障机制概述
第二节合规文化的构建机制
第三节合规培训机制
第四节合规考核机制
第五节合规举报机制
第六节商业合作伙伴管理机制
第七章 中国企业海外合规的重点问题
第一节反海外腐败
第二节出口管制与经济制裁
第三节GDPR部分
第四节反洗钱与反恐怖主义融资