行政事业单位内部控制体系建设实操手册：实施方法 项目管理 应用模板

　　行政事业单位内控建设实操范本3大模块 ■标准实施路线图——如何建立内控体系 项目规划、调研诊断、项目建设、项目运行、项目验收 ■专业项目管理方法——内控体系如何运营、管理 四大核心：范围管理、时间管理、成本管理、质量管理 四大辅助：团队管理、沟通管理、风险管理、合同/采购管理 ■内控实施工具包——可借鉴的实用模板 调研报告、内控手册、资料清单、调查问卷、访谈提纲、汇报工具、验收报告等

　　郝建国 中国注册会计师、高级会计师、原财政部“内部控制标准委员会咨询专家”、中国地质大学（北京）客座教授。原北京市财政局会计处调研员，长期主管会计制度建设与管理工作。多年担任会计专业和会计制度培训教师，出版多本会计专业教材。 2010—2011年，主持北京市京粮集团、环卫集团、金融街控股等三家企业内部控制规范体系建设试点工作；推动北京市国资委50家企业集团全部实施内部控制制度。2012年，财政部“行政事业单位内部控制规范研究”课题组成员；行政事业单位内部控制规范全国研讨会专家。2013年，主持北京市14家行政事业单位内部控制规范试点工作。已出版《行政事业单位内部控制规范实际操作范本》等。

第1章?总　论
SECTION 1.1?内部控制实施方法论概述?
SECTION 1.2?内部控制实施方法论的目的、意义?
SECTION 1.3?特别说明?
第2章?内部控制实施方法论详解
SECTION 2.1?内部控制标准实施路线概述?
SECTION 2.2?内部控制项目规划?
2.2.1　项目规划阶段概述?
2.2.2　项目规划阶段工作任务?
SECTION 2.3?内部控制调研诊断?
2.3.1　调研诊断阶段概述?
2.3.2　调研诊断阶段工作任务?
SECTION 2.4?内部控制项目建设?
2.4.1　项目建设阶段概述?
2.4.2　项目建设阶段工作任务?
SECTION 2.5?内部控制项目运行?
2.5.1　项目运行阶段概述?
2.5.2　项目运行阶段工作任务?
SECTION 2.6?项目组内部控制?
2.6.1　项目组控制目录?
2.6.2　项目组业务沟通?
2.6.3　项目组评估?
2.6.4　项目组风险评估?
2.6.5　内部控制项目档案?
第3章?内部控制建设项目管理
SECTION 3.1?项目范围管理?
3.1.1　项目范围的定义?
3.1.2　项目任务分解?
3.1.3　项目范围的控制?
SECTION 3.2?项目时间管理?
3.2.1　项目时间计划和工作进度?
3.2.2　项目时间和进度控制?
SECTION 3.3?项目质量管理?
3.3.1　质量管理规划?
3.3.2　质量控制?
SECTION 3.4?项目成本管理?
3.4.1　规划成本管理?
3.4.2　项目成本控制?
SECTION 3.5?人力资源管理?
3.5.1　组建项目团队?
3.5.2　管理项目团队?
SECTION 3.6?项目沟通管理?
3.6.1　规划沟通管理?
3.6.2　控制沟通?
SECTION 3.7?项目风险管理?
3.7.1　项目质量风险控制?
3.7.2　项目进度风险控制?
3.7.3　项目成本风险控制?
SECTION 3.8?项目合同管理
3.8.1　合同商务管理?
3.8.2　合同订立管理?
3.8.3　合同履行管理?
3.8.4　合同变更管理?
3.8.5　合同验收管理?
3.8.6　合同档案管理?
第4章?应用模板
SECTION 4.1?《内部控制体系建设实施方案》参考模板?
SECTION 4.2?《内部控制体系风险评估报告》参考模板?
SECTION 4.3?《内部控制体系建设调研报告》参考模板?
SECTION 4.4?《内部控制手册》参考模板?
SECTION 4.5?《内部控制内部监督实施方案》参考模板?
SECTION 4.6?《内部控制自我评价实施方案》参考模板?
附　录
附录1?行政事业单位内部控制规范（试行）（财会〔2012〕21号）?
附录2?关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见（财会〔2015〕24号）?
附录3?关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知（财会〔2016〕11号）?
附录4?关于印发《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》的通知（财会〔2017〕1号）?