跨境证券交易法律监管研究

　　21世纪以来，资本市场一体化程度日益加深，跨境证券交易迅猛发展。新时代中国，在“人类命运共同体”观指引下，金融改革蹄急而步稳，借“一带一路”倡议之东风，“沪港通”“深港通”“债券通”“沪伦通”均已平稳运行。资本市场进入新时代，跨境直通交易为我国加快建设具有国际竞争力的证券市场提供了*佳机遇，但是跨境证券交易监管法律制度设计仍有待完善。

　　刘远志，法学博士，政治学博士后，现任厦门大学马克思主义学院、厦门大学中国特色社会主义研究中心助理研究员。曾担任厦门市中级人民法院法官。在《证券法苑》《法律适用》《国际经济法学刊》《人民法院报》等核心报刊发表学术论文10余篇，出版学术著作2部。主持和参与国家*、省部级课题多项。

目录
导论
第一章跨境证券交易法律监管的基本理论
第一节跨境证券交易的释义
一、跨境证券交易的内涵
二、跨境证券交易的形式
第二节跨境证券交易兴起的背景
一、经济全球化背景下的资本市场一体化
二、信息技术的推动
三、放松金融监管
四、跨境上市的兴起
第三节跨境证券交易法律监管的目标
一、保护跨境投资者权益
二、促进资本形成，发展国民经济
三、维护国家金融安全
第四节跨境证券交易法律监管的学理基础
一、经济学基础
二、法理基础
三、国际金融法学基础
四、国际私法学基础
本章小结
第二章跨境证券交易法律监管的模式及其效力分析
第一节单边监管模式
一、单边监管模式的概念和特征
二、各国单边监管梳理
三、单边监管不足之处
第二节双边协作监管模式
一、双边协作监管模式的概念和特征
二、双边协作监管模式的表现形式
三、双边协作监管模式的优缺点
第三节超国家监管模式
一、超国家监管模式的概念和特征
二、欧盟超国家监管模式简介
三、超国家监管模式的效果
第四节国际组织牵头的多边监管模式
一、多边监管模式的概念和特征
二、国际证券委员会组织
三、IOSCO多边监管的优势
本章小结
第三章跨境证券交易监管域外管辖权
第一节域外管辖权冲突——以案释义
一、亚洲老虎基金案
二、RoyalAhold公司集团诉讼案
三、管辖权冲突
第二节美国跨境证券交易域外管辖权
一、美国证券法域外适用法律依据
二、美国法院扩张其证券法域外管辖权
三、美国证券交易委员会扩张域外管辖权
第三节域外管辖权冲突解决路径
一、限制单边主义扩张
二、加强国际合作
三、重视事后监督：诉讼和执行
第四节对我国的启示
一、明确赋予证券法域外效力
二、域外管辖立法技术
本章小结
第四章跨境证券交易投资者适当性原则
第一节适当性原则概述
一、适当性原则的概念
二、适当性原则的内容
三、适当性原则的缘由
四、适当性原则在我国跨境直通交易中的体现
第二节适当性原则的立法例
一、证券法律
二、部门规章
三、行业自治规则
第三节适当性原则判例研究
一、日本适当性原则司法案例研究
二、原全美证券业协会（NASD）的处罚案例
第四节适当性原则与其他相关制度
一、投资者分类制度
二、告知义务
第五节对我国的启示
一、完善投资者适当性立法
二、投资者适当原则的具体内容
三、违反投资者适当性原则的法律责任
本章小结
第五章跨境证券交易信息类交易行为监管
第一节跨境证券信息类违法行为迭出
一、跨境内幕交易
二、跨境虚假陈述
三、跨境信息类不法行为辨析
第二节跨境信息披露制度
一、各国跨境交易信息披露制度简介
二、IOSCO关于涉外证券发行及交易信息披露的规定
三、对我国的启示
第三节跨境内幕交易
一、跨境内幕信息的概念
二、民事侵权责任因果关系的判定
三、内幕交易与信息型市场操控
四、对我国的启示
本章小结
第六章跨境证券交易执法研究
第一节跨境证券交易执法的法律依据
一、证券法依据
二、反海外腐败法
第二节跨境执法国际实践
一、跨境调查取证
二、跨境财产冻结
第三节对我国的启示
一、完善法律依据
二、参与国际合作
三、执法信息透明度建设
四、与司法相互配合
本章小结
第七章我国跨境证券交易法律监管的完善
——以内地与香港股票市场直通交易为例
第一节内地与香港股票直通交易的形式及进展
一、港股直通车
二、沪港通
三、深港通
第二节内地与香港股票直通交易法律监管的缺陷
一、法律制度的缺位
二、跨境执法能力不足
三、司法救济途径不足
第三节内地与香港股票直通交易法律监管的完善对策
一、完善现有法律法规
二、完善跨境执法
三、健全司法制度
本章小结
结论
参考文献
后记