非上市公司股份交易法律问题研究

　　《非上市公司股份交易法律问题研究》以“非上市公司股份交易”为切入点，对于我国目前经济发展中迫切需要推进的多层次资本市场建设和公司证券法律制度等进行了分析探讨，对已有的相关研究进行了整理和归纳，并对多层次资本市场的构成、场内市场与场外市场、场内交易与场外交易、竞价交易和非竞价交易、自律监管和政府监管等问题进行了系统分析。

　　黄爱学，男，土家族，湖北建始人，北方民族大学法学院副教授，硕士研究生导师。2011年毕业于中国人民大学，获民商法学博士学位。主要从事民商法领域的教学和科研，发表学术论文30余篇，其中《日、韩公司代表董事制度立法比较及其借鉴》和《金融商品交易视域下的次贷危机原因及立法启示》被中国人民大学复印报刊资料全文转载。出版学术专著《金融商品交易反欺诈制度研究》（“商事法专题研究文库”），出版法学教材《民事法律诊所教程》。主持省部级项目3项，主持国家社科基金项目1项。获得宁夏回族自治区社会科学优秀成果奖1项。主要社会兼职：宁夏北民太德律师事务所兼职律师，银川仲裁委员会仲裁员，中国商法学研究会理事，宁夏回族自治区法学会常务理事。2014年入选教育部“双千计划”，并挂职担任宁夏银川市西夏区人民法院副院长。

目 录
导　论 1
一、研究背景 1
二、研究内容 13
三、研究方法 19
第一章　非上市公司股份交易制度概述 22
第一节　非上市公司制度概述 22
一、非上市公司的界定 22
二、非上市公司的立法考察 34
第二节　非上市公司股份交易的基本原理 53
一、非上市公司股份交易的含义 53
二、非上市公司股份交易的要素 62
三、非上市公司股份交易的原则 67
第二章　非上市公司股份交易的主体 79
第一节　证券公司法律制度 79
一、证券公司的含义 79
二、证券公司的业务 85
三、证券公司的法律地位 95
四、证券公司的内控制度 103
第二节　投资者法律制度 123
一、投资与投资者概述 123
二、投资者适当性制度 140
三、投资者救济制度 158
第三章　非上市公司股份交易的客体 175
第一节　非上市公司股份与发行概述 175
一、非上市公司股份的界定 175
二、非上市公司股份发行与转售 187
第二节　非上市公司股份发行程序 196
一、公司股份发行程序概述 196
二、非上市公司股份定向发行程序 216
第三节　非上市公司股份发行条件 220
一、我国公司股份发行条件概述 220
二、非上市公司股份发行条件分析 223
第四章　非上市公司股份交易的场所 226
第一节　场外交易市场概述 226
一、场外交易市场的含义 226
二、场外交易市场的意义 237
第二节　场外交易市场体系 245
一、场外交易市场体系概述 245
二、我国场外交易市场体系 251
第五章　非上市公司股份交易的方式 269
第一节　协议转让制度 269
一、协议转让的含义 269
二、我国场外市场协议转让的一般分析 272
三、国有股权场外协议转让的特别规定 274
第二节　集中竞价交易制度 279
一、集中竞价交易概述 279
二、我国场外市场的集中竞价交易制度 284
第三节　做市商交易制度 287
一、做市商交易的含义 287
二、做市商交易的功能 292
三、做市商的准入机制 297
四、做市商的权利和义务 302
参考文献 307