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股权众筹监管制度研究
作者：陈晨 著
出版社：法律出版社
出版时间：2018-11-01
ISBN：9787519723545
定价：¥65.00
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内容简介
《股权众筹监管制度研究》梳理了股权众筹的概念、起源、法律本质等要素，并在此基础上论证了股权众筹应构成我国资本市场的独立分层的“第四板”，具有独立监管的必要性，应针对其建立专门的监管机制。在剖析股权众筹风险特质的基础上，梳理了其他国家和地区股权众筹监管实践和经验，对照我国现有的相关法律法规、监管政策对股权众筹的规制，指出我国当前证券市场和社会环境下股权众筹发展的挑战，以及相应制度回应的缺失，同时提出在当前《证券法》修订的背景下，如何进行股权众筹监管机制的建议。
作者简介
陈晨，先后毕业于北京大学、上海财经大学，获历史学、经济学双学士，法学硕士，经济学博士学位。从事检察工作逾10年，现为复旦大学管理学院博士后，上海市人民检察院金融检察处检察官，主要研究领域为金融监管与金融犯罪。在《证券市场导报》《中国刑事法杂志》《东方法学》等经济学、法学核心期刊发表论文20余篇，其证券犯罪论文被中国人民大学书报资料中心《复印报刊资料》全文转载。参与教育部哲学社会科学研究重大攻关项目研究，承担中国检察学研究会金融检察专业委员会研究课题、最高人民检察院理论研究所互联网刑事法律研究课题等多项课题，参与撰写《刑事案例诉辩审评：破坏金融管理秩序罪》等著作。
目录
目录
绪论
一、选题背景及研究意义
二、文献综述
三、研究思路
第一章股权众筹的本质、定位及价值
第一节股权众筹的本质
一、众筹的概念、理念缘起及分类
二、股权众筹的基本法律关系
三、股权众筹的金融本质
第二节股权众筹的定位
一、我国多层次资本市场的发展状况
二、企业金融成长周期与资本市场对应关系
三、我国资本市场对初创期企业的分层空白
四、股权众筹构成资本市场的独立层级
第三节股权众筹的价值
一、股权众筹的金融公平价值
二、股权众筹的金融效益价值
三、股权众筹的金融秩序价值
本章小结
第二章股权众筹的风险、规制现状及对监管的挑战
第一节股权众筹的风险及其成因
一、股权众筹的内生风险——初创企业的低成功率
二、互联网金融投资者——长尾效应
三、网络虚拟性——信息不对称加剧
四、互联网信息技术——风险叠加
第二节股权众筹的规制现状
一、股权众筹的金融法规制
二、股权众筹的政策规制
第三节股权众筹对现有证券的挑战与应有回应
一、证券监管范围的拓展
二、豁免发行的丰富和完善
三、明晰众筹平台定位及监管规则
本章小结
第三章股权众筹监管的经验借鉴
第一节适用原有证券监管及豁免制度的澳大利亚模式
一、众筹监管规则和豁免可能
二、现有监管制度障碍与发展趋势展望
第二节定位于私募发行的英国模式
一、众筹法案颁布前的监管概况
二、众筹规则：以投资者准入为中心
第三节严格限制股权众筹企业类型的意大利模式
一、众筹法案的出台背景和监管规则
二、意大利众筹法案实施状况及评价
第四节创设众筹豁免和集资门户的美国模式
一、《JOBS法案》出台背景
二、众筹豁免和集资门户的创设
三、美国《JOBS法案》的示范效应
本章小结
第四章股权众筹的监管原则
第一节遵循证券监管的一般原则
一、公正、公开、公平原则
二、适度监管原则
三、倾斜保护原则
第二节激励相容原则
一、激励相容原则的理论基础
二、激励相容监管的核心
三、股权众筹监管的激励相容原则：理论框架与现实分析
第三节成本收益原则
一、成本收益原则的理论基础
二、成本收益的界定和量化
三、成本收益分析实例——SEC众筹规则
四、成本收益分析适用于股权众筹监管之障碍与可能
本章小结
第五章股权众筹与投资者保护
第一节股权众筹投资者保护的理念
一、投资者向金融消费者的角色嬗变
二、股权众筹投资者保护的要求
第二节股权众筹投资者保护的制度要旨
一、投资者适当性制度
二、信息披露机制
三、投资者投资上限制度
本章小结
第六章股权众筹监管的运行机制
第一节股权众筹市场准入的监管
一、关于市场准入的含义
二、股权众筹平台的准入
三、筹资者准入规则
四、投资者准入规则
第二节股权众筹运营行为的监管
一、众筹平台的业务运营行为规则
二、筹资企业的行为监管规则
第三节股权众筹市场退出的监管
一、股权众筹投资者退出机制研究
二、股权众筹中介平台退出机制研究
第四节股权众筹监管机制构建——基于“监管沙盒”的镜鉴
一、“监管沙盒”的内涵与目标
二、“监管沙盒”实践概述
三、“监管沙盒”适用于股权众筹监管机制构建之设想
本章小结
第七章股权众筹监管法律责任
第一节我国涉互联网金融风险概述
一、涉P2P非法集资犯罪风险概述
二、涉P2P非法集资犯罪特点
三、涉互联网金融非法集资规制不足的反思
第二节我国证券监管法律责任和实施情况
一、证券监管法律责任的含义及特征
二、我国证券监管法律责任滞后于市场发展需求
第三节股权众筹监管民事法律责任
一、股权众筹监管民事法律责任的形式
二、股权众筹监管民事责任构建：以虚假陈述和欺诈客户为中心
第四节股权众筹监管行政法律责任
一、证券监管行政法律责任概述
二、股权众筹行政责任探讨
第五节股权众筹监管刑事法律责任
一、股权众筹监管刑事责任的认定思路
二、股权众筹可能触及的刑事责任
三、股权众筹与非法集资界限厘清
第六节法律责任制度与监管制度之间的协调
一、不完备法律与监管主动执法
二、行政监管主动执法的现实意义
三、优化互联网金融监管和法律责任规制的设想
本章小结
结论
参考文献
致谢
绪论
一、选题背景及研究意义
二、文献综述
三、研究思路
第一章股权众筹的本质、定位及价值
第一节股权众筹的本质
一、众筹的概念、理念缘起及分类
二、股权众筹的基本法律关系
三、股权众筹的金融本质
第二节股权众筹的定位
一、我国多层次资本市场的发展状况
二、企业金融成长周期与资本市场对应关系
三、我国资本市场对初创期企业的分层空白
四、股权众筹构成资本市场的独立层级
第三节股权众筹的价值
一、股权众筹的金融公平价值
二、股权众筹的金融效益价值
三、股权众筹的金融秩序价值
本章小结
第二章股权众筹的风险、规制现状及对监管的挑战
第一节股权众筹的风险及其成因
一、股权众筹的内生风险——初创企业的低成功率
二、互联网金融投资者——长尾效应
三、网络虚拟性——信息不对称加剧
四、互联网信息技术——风险叠加
第二节股权众筹的规制现状
一、股权众筹的金融法规制
二、股权众筹的政策规制
第三节股权众筹对现有证券的挑战与应有回应
一、证券监管范围的拓展
二、豁免发行的丰富和完善
三、明晰众筹平台定位及监管规则
本章小结
第三章股权众筹监管的经验借鉴
第一节适用原有证券监管及豁免制度的澳大利亚模式
一、众筹监管规则和豁免可能
二、现有监管制度障碍与发展趋势展望
第二节定位于私募发行的英国模式
一、众筹法案颁布前的监管概况
二、众筹规则：以投资者准入为中心
第三节严格限制股权众筹企业类型的意大利模式
一、众筹法案的出台背景和监管规则
二、意大利众筹法案实施状况及评价
第四节创设众筹豁免和集资门户的美国模式
一、《JOBS法案》出台背景
二、众筹豁免和集资门户的创设
三、美国《JOBS法案》的示范效应
本章小结
第四章股权众筹的监管原则
第一节遵循证券监管的一般原则
一、公正、公开、公平原则
二、适度监管原则
三、倾斜保护原则
第二节激励相容原则
一、激励相容原则的理论基础
二、激励相容监管的核心
三、股权众筹监管的激励相容原则：理论框架与现实分析
第三节成本收益原则
一、成本收益原则的理论基础
二、成本收益的界定和量化
三、成本收益分析实例——SEC众筹规则
四、成本收益分析适用于股权众筹监管之障碍与可能
本章小结
第五章股权众筹与投资者保护
第一节股权众筹投资者保护的理念
一、投资者向金融消费者的角色嬗变
二、股权众筹投资者保护的要求
第二节股权众筹投资者保护的制度要旨
一、投资者适当性制度
二、信息披露机制
三、投资者投资上限制度
本章小结
第六章股权众筹监管的运行机制
第一节股权众筹市场准入的监管
一、关于市场准入的含义
二、股权众筹平台的准入
三、筹资者准入规则
四、投资者准入规则
第二节股权众筹运营行为的监管
一、众筹平台的业务运营行为规则
二、筹资企业的行为监管规则
第三节股权众筹市场退出的监管
一、股权众筹投资者退出机制研究
二、股权众筹中介平台退出机制研究
第四节股权众筹监管机制构建——基于“监管沙盒”的镜鉴
一、“监管沙盒”的内涵与目标
二、“监管沙盒”实践概述
三、“监管沙盒”适用于股权众筹监管机制构建之设想
本章小结
第七章股权众筹监管法律责任
第一节我国涉互联网金融风险概述
一、涉P2P非法集资犯罪风险概述
二、涉P2P非法集资犯罪特点
三、涉互联网金融非法集资规制不足的反思
第二节我国证券监管法律责任和实施情况
一、证券监管法律责任的含义及特征
二、我国证券监管法律责任滞后于市场发展需求
第三节股权众筹监管民事法律责任
一、股权众筹监管民事法律责任的形式
二、股权众筹监管民事责任构建：以虚假陈述和欺诈客户为中心
第四节股权众筹监管行政法律责任
一、证券监管行政法律责任概述
二、股权众筹行政责任探讨
第五节股权众筹监管刑事法律责任
一、股权众筹监管刑事责任的认定思路
二、股权众筹可能触及的刑事责任
三、股权众筹与非法集资界限厘清
第六节法律责任制度与监管制度之间的协调
一、不完备法律与监管主动执法
二、行政监管主动执法的现实意义
三、优化互联网金融监管和法律责任规制的设想
本章小结
结论
参考文献
致谢
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