商法学（第五版）

　　独著教材，为教而写，讲述细致，堪称精品。 《商法学（第五版）》在体系结构上超*法典式教材模式，在借鉴大陆法系和英美法系商法模式基础上重新整合，独具特色。在内容上，《商法学（第五版）》重视并反映中国商事立法和司法的现有成果并提炼出商法的一般性规则。导论部分展现商法的全貌；专论部分则详尽阐述商事公司、证券交易、商事信托、商业银行、商业票据、商业保险及商业破产等具体制度。商法学科部门法众多，因应各商事部门法及相关领域的立法变化，第五版作了较大规模的调整，特吸收《民法总则》及《〈公司法〉司法解释四》的文件精神。 《商法学（第五版）》既适用于高等院校法学院系的课堂教学，也可成为实务工作者的有效参考。

　　施天涛，法学博士，清华大学法学教授，博士生导师。兼任中国法学会证券法学研究会常务副会长，*高人民法院特约监督员，*高人民法院案例指导委员会委员，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。曾任新加坡东亚政治经济研究所访问研究员、美国斯坦福大学法学院访问学者、美国哥伦比亚大学法学院访问学者。曾任清华大学法学院副院长、北京市第十届政协常委。一直从事商法学的教学研究工作，发表学术论文50余篇，代表著作有：《商法学》、《公司法论》、《关联企业法律问题研究》及《财产法》（翻译）等。

第一编商 法 导 论
第一章商法概述
第一节商法的概念和特征
一、商法的概念
二、商法的特征
第二节商法的基本原则
一、促进交易自由的原则
二、维护交易公平的原则
三、提高交易效率的原则
四、确保交易安全的原则
第三节商法的历史发展与商事立法
一、古代的商事法
二、中世纪的“商人法”
三、近现代商法
四、我国的商事立法
五、中国商事立法体例的选择
第二章商事主体
第一节商事主体概述
一、商事主体的概念和特征
二、商事主体与商业辅助人
第二节商法人
一、商法人概述
二、公司企业
三、国有企业
四、集体企业
第三节商合伙
一、商合伙概述
二、合伙企业
第四节商个人
一、商个人概述
二、个体工商户
三、农村承包经营户
四、个人独资企业
第五节外商投资企业
一、外商投资企业概述
二、中外合资经营企业
三、中外合作经营企业
四、外资企业
第三章商事行为
第一节商事行为概述
一、商事行为的概念和特征
二、商事行为的分类
第二节商事行为各论
一、商事合同
二、证券交易
三、期货交易
四、商事信托
五、投资基金
六、商业银行业务
七、商业票据
八、商业保险
九、海商
第四章商业名称
第一节商业名称概述
一、商业名称的概念和特征
二、选用商业名称的原则
三、商业名称的选用方法
四、企业名称的登记注册
第二节商业名称权的保护
一、商业名称权的性质
二、商业名称权的效力
第五章商事代理
第一节商事代理概述
一、商事代理的概念、特点和意义
二、商事代理权
三、商事代理人的权利和义务
第二节商事代理的类型
一、直接代理
二、间接代理
三、居间代理
第二编商 事 公 司
第一章公司概述
第一节公司的经典定义
一、公司的人格性
二、公司的社团性
三、公司的营利性
第二节公司的特征
一、集中管理
二、有限责任
三、股权的自由转让
四、公司的永久存在
第三节对传统公司观念的修正
一、揭开公司面纱
二、一人公司
三、公司的社会责任
第四节公司的性质
一、公司完全是法律的产物吗？
二、公司是当事人之间的契约安排吗？
第五节公司的类型
一、公司类型概述
二、我国公司法对公司的分类
第二章公司设立
第一节公司设立概述
一、公司设立的概念
二、公司的设立条件
三、公司的设立方式
四、公司的设立程序
五、设立公司的法律政策
第二节发起人
一、发起人概述
二、发起人的权利、义务与责任
三、先公司交易
第三节公司章程、目的与权力
一、公司章程
二、公司目的
三、公司权力
第三章公司融资
第一节公司资本
一、公司资本的构成
二、公司资本与公司财产
第二节股权资本
一、相关概念：注册资本、发行资本与实收资本
二、传统公司法上的资本原则
三、现代公司法上的资本原则
四、我国公司资本制度的改革
五、我国公司出资法律制度
六、股东权利
第三节股份有限公司的股份发行和转让
一、股份概述
二、股份的种类
三、股份的发行
四、股份有限公司的股份转让
五、有限责任公司的股权转让
第四节公司债券
一、公司债券概述
二、公司债券的种类
三、公司债债权人的权利
四、公司债券的发行
五、公司债券的转让
六、可转换公司债
第五节公司财务、会计
一、公司财务、会计制度
二、公积金制度
三、盈余分配制度
第四章公司治理
第一节公司治理结构
一、公司治理结构概述
二、股东会
三、董事会
四、经理
五、监事会
六、上市公司组织机构的特别规定
七、公司代表人
八、公司董事、监事、高级管理人员的资格
九、公司决议瑕疵及其救济
第二节受信义务
一、受信义务概述
二、注意义务
三、忠实义务
第三节派生诉讼
一、派生诉讼概述
二、派生诉讼当事人
三、先诉请求
四、提起诉讼
五、派生诉讼的和解
六、派生诉讼的救济和诉讼中的费用
第四节补偿与责任保险
一、董事、高级管理人员补偿
二、董事、高级管理人员责任保险
第五章公司变更
第一节公司合并与分立
一、公司合并
二、公司分立
第二节资本变动
一、资本变动的概念
二、增加资本
三、减少资本
第三节公司组织形式的变更
一、组织形式变更概述
二、我国公司法关于组织形式变更的规定
第四节公司章程修改
一、修改公司章程的意义
二、修改章程的法律要求
第六章公司终止
第一节公司解散
一、公司解散的意义
二、自愿解散
三、强制解散
第二节公司清算
一、清算的意义
二、清算的方式
三、清算事务的执行
四、清算组成员的义务
五、清算的中止与终止
第三编证 券 交 易
第一章证券与证券法
第一节证券法上的证券
一、证券概述
二、不同的证券法对证券的界定
第二节证券市场及其法律监控
一、证券市场的构成
二、证券市场参与者
三、证券市场的风险
四、对证券市场的法律监控
第三节证券法的基本原则
一、“三公”原则
二、平等、自愿、有偿和诚实信用原则
三、遵守法律和禁止欺诈原则
四、分业经营管理原则
五、政府统一监管、行业自律管理与审计监督相结合的原则
第二章证券发行
第一节证券发行概述
一、证券发行的概念
二、证券发行的分类
三、证券发行审核制度
第二节证券发行规则
一、股票的发行
二、公司债券的发行
三、证券发行的申请与核准
第三节证券的承销与保荐
一、证券承销
二、证券保荐
第三章证券交易
第一节证券交易概述
一、证券交易的概念
二、证券交易的主体
三、证券交易的对象
四、证券交易的场所
五、证券交易的方式
六、短线交易之禁止
七、保密与收费
第二节证券上市
一、证券上市概述
二、证券的上市条件与程序
三、证券上市的暂停和终止
四、不服交易所决定的复核程序
第三节持续信息公开
一、持续信息公开概述
二、持续信息公开的要求和方式
三、持续信息公开的内容
四、违反持续信息公开要求的责任
五、对持续信息公开的监督
第四节证券欺诈及其他禁止的交易行为
一、内幕交易
二、操纵市场
三、虚假陈述
四、欺诈客户
五、其他禁止的行为
六、禁止性交易行为的报告
第四章上市公司收购
第一节上市公司收购概述
一、上市公司收购的概念和特征
二、持股权益的披露
第二节要约收购
一、要约收购概述
二、要约收购规则
第三节协议收购
一、协议收购的概念和特征
二、协议收购的适用
三、协议收购规则
第四节上市公司收购的完成
一、收购要约期满的法律后果
二、股份转让限制
三、收购合并
四、报告与公告
第五章证券交易所及其交易规则
第一节证券交易所概述
一、证券交易所的概念
二、证券交易所的组织形式
三、证券交易所的设立和解散
第二节会员
一、会员的概念和特征
二、会员的权利义务
第三节组织机构及其任职人员
一、组织机构
二、高级管理人员及其他从业人员
第四节证券交易所交易规则
一、场内交易规则
二、场内交易程序
第五节证券交易所的职责
一、即时公布证券交易行情
二、技术性停牌和临时停市措施
三、实时监控、信息披露监督和限制交易
四、风险基金的设立及其管理
五、制定有关规则和管理规章
六、回避
七、对交易结果的处理
八、违规处罚
第六章证券公司及其业务
第一节证券公司
一、证券公司概述
二、证券公司的设立
三、证券公司的注册资本
四、高级管理人员及业务人员的资格
五、风险控制制度
六、证券公司的重大变更
第二节证券公司的业务
一、证券公司的业务范围
二、证券公司的业务规则
第三节违法违规行为及其处理
一、违反风险控制指标的处理
二、虚假出资、抽逃出资的处理
三、董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责的处理
四、证券公司违法经营的处理
第七章证券登记结算与服务机构
第一节证券登记结算机构
一、证券登记结算机构的概念
二、证券登记结算机构的设立与解散
三、证券登记结算机构的职能
四、证券登记结算机构的业务
第二节证券服务机构
一、证券服务机构的概念和特征
二、证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的行为
三、服务费用
四、赔偿责任
第八章证券监督管理
第一节证券市场管理概述
一、证券市场管理的意义
二、证券市场管理模式
第二节证券市场的行政监管
一、证券监管机构
二、证券监管机构的职责
三、证券监管机构职责的履行
第三节证券市场的自律管理
一、证券业协会概述
二、证券业协会的组织机构
三、证券业协会的职责
四、协会会员
第四编商 事 信 托
第一章信托概述
第一节信托的基本理念
一、信托的概念与特征
二、信托的制度功能
第二节信托与相关法律制度
一、信托与代理
二、信托与行纪
三、信托与赠与
四、信托与监护
五、信托与遗嘱
六、信托与遗产管理
七、信托与公司
第三节信托的分类
一、私益信托与公益信托
二、法定信托与意定信托
三、明示信托与默示信托
四、自益信托与他益信托
五、可撤销信托与不可撤销信托
六、生前信托与死后信托
七、强制执行信托与非强制执行信托
八、可执行信托与待执行信托
第二章信托的历史发展与现代继受
第一节信托的历史发展
一、信托的起源及沿革
二、信托制度的现代化发展
第二节信托在中国的发展与继受
一、中国信托业的发展
二、信托制度的移植
三、信托财产与信托财产权利
第三章信托的设立、变更与终止
第一节信托的设立
一、设立信托的方式
二、信托行为的效力
三、明示私益信托的设立
第二节信托的变更与终止
一、信托的变更
二、信托的终止
第四章信托关系
第一节委托人
一、委托人的地位
二、委托人的权利
三、委托人的义务
第二节受托人
一、受托人的权力
二、受托人的权利
三、受托人的义务
四、受托人职责的终止
第三节受益人
一、受益人的权利
二、受益人的义务
第五章信托投资及其法律监控
第一节信托与投资
一、信托投资概述
二、受托人投资权力的来源
三、信托投资的相关立法
第二节受托人投资的法律监控
一、投资范围的限制
二、谨慎投资者规则
第六章违反信托的责任
第一节违信行为及其责任措施
一、违信责任概述
二、几种具体责任
三、对物救济与信托追及
第二节违信责任的确定与免责
一、违信责任的确定
二、违信责任的免除
三、违信责任与时效
第五编商 业 银 行
第一章商业银行概述
第一节商业银行的概念、特征和功能
一、商业银行简史
二、商业银行的概念和特征
三、商业银行的功能
第二节银行体系
一、中央银行
二、政策性银行
三、非银行金融机构
第三节商业银行法
一、商业银行法的性质
二、商业银行法的体系和内容
三、商业银行法的适用对象
第四节商业银行组织
一、商业银行的设立
二、商业银行的组织形式和机构
三、商业银行的变更、合并与分立
四、商业银行的接管与终止
第二章商业银行业务概述
第一节商业银行业务的发展与构成
一、商业银行业务的发展
二、商业银行业务的构成
第二节商业银行的业务经营原则
一、独立经营的原则
二、遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则
三、保障存款人合法权益的原则
四、保障商业银行审慎经营的原则
五、依法经营的原则
六、公平竞争的原则
七、接受监管的原则
第三章商业银行存款业务
第一节存款业务概述
一、存款的概念
二、存款的种类
第二节储蓄存款
一、储蓄存款概述
二、储蓄存款利率及利息
三、储蓄存款的支取
四、储蓄存款的挂失
五、储蓄存款的过户
第三节单位存款
一、单位存款概述
二、定期存款
三、活期存款
四、单位存款的变更、挂失
第四节存款的查询、冻结和扣划
一、查询、冻结、扣划的原则
二、查询
三、冻结
四、扣划