知识产权调查引致的贸易壁垒：形成机理、效应及预警机制研究

　　本书从经济学、法学和国际政治学等多维视角出发，在对美国发起知识产权调查的历史数据进行详细分析的基础上，研究影响知识产权启动及案例判决的主要因素，系统分析知识产权调查产生的贸易限制效应，并在此基础上提出我国跨越知识产权壁垒的预警及应对机制。具体来说，要达到以下四个目标：其一，利用美国国际贸易委员会的知识产权调查案件资料，采用面板Tobit回归模型实证研究影响知识产权调查频数的关键因素，以判断美国发起知识产权调查的真实动机；其二，根据已经结案的样本资料，利用实证模型考察影响案件判决的关键因素；其三，以反事实模拟分析为工具，详细探讨知识产权调查产生的贸易抑制效用；其四，提出我国跨越知识产权调查的预警及应对机制。 同时，以厦门金达威公司和华为公司为例，总结他们的成功应诉经验，为我国相关企业应对美国知识产权调查时提供参考和借鉴。（6）从宏观、中观和微观层面提出规避知识产权调查的预警及应对机制。一旦启动知识产权调查，不管最后裁定结果如何，对于被诉企业的出口都将产生极大影响。本书提出的预警及应对机制，对早期防范知识产权调查，切实有效降低企业出口遭遇知识产权调查风险具有重要参考意义。本书的创新之处在于：一，在研究视角上，从宏观、中观和微观层面三个维度对知识产权调查引致的贸易壁垒展开分析。在分析影响知识产权调查频度及判决的影响因素时，从宏观和中观维度展开，而在分析知识产权调查的效应时，则是从宏观和微观层面展开分析，这样的多维视角可以让我们更深入了解知识产权调查。第二，在研究内容上，本书着力解决现有知识产权调查研究文献缺乏系统性，定性分析多，定量分析少的问题，系统探讨知识产权调查的形成机理、影响效应及应对机制。主要有：究竟知识产权调查的形成机理——触发知识产权调查启动的因素是什么？各种知识产权调查判决结果是否受不同因素的影响？一旦企业遭遇知识产权调查将会通过什么渠道产生哪些方面的影响？影响有多大？如何建立预警机制有效规避知识产权调查？一旦遭遇知识产权调查后，企业如何应对？第三，在研究方法上，本书根据数据的特点，采用多种实证研究方法保证分析的可靠性。在研究知识产权调查形成的机理时，采用面板托宾回归模型；在研究判定侵权率的影响因素时，采用静态面板固定效应模型；在研究知识产权调查的贸易限制效应时，采用反事实方法估计。本书通过对知识产权调查引致的贸易壁垒进行较为系统的研究，对于建立完善我国规避知识产调查的预警机制具有参考作用，同时对于提升我国政府、行业和企业应对知识产权调查能力也具有重要意义。

　　代中强，男，汉族，1978年12月出生，湖北荆州人。2009年毕业于南京大学商学院世界经济专业，获经济学博士学位。现任教于上海对外经贸大学国际经贸学院，副教授，硕士生导师。先后主持国家自然科学基金青年项目和教育部人文社会科学研究青年基金项目等省部级以上课题多项，在《世界经济》《财贸经济》等刊物上发表论文30多篇。先后入选“福建省高校新世纪优秀人才支持计划和“福建省高校杰出青年科研人才培育计划”。目前担任《经济学（季刊）》《经济评论》《当代财经》《国际经贸探索》等杂志匿名审稿人，现为国家自然科学基金委管理三处匿名评议人和厦门市知识产权局特邀专家。科研成果分别获得山东省社会科学优秀成果奖三等奖和厦门市社会科学优秀成果奖三等奖。

第一章导论1
第一节选题背景与研究意义1
第二节文献综述5
一、国外研究——法学家的“专利”5
二、国内研究——宏微观方面的考察6
三、全新维度：贸易政策的政治经济学视角8
第三节研究内容、具体思路和方法10
一、研究内容与具体思路10
二、研究方法13
第二章美国发起知识产权调查的统计特征14
第一节调查总量分析14
第二节涉案来源地分析17
第三节调查类型分析21
第四节涉案产业分析22
第五节判决结果分析25
第六节结论与启示27
第三章美国发起知识产权调查的动因分析29
第一节引言29
第二节机理分析与研究假说30
一、贸易伙伴知识产权制度水平31
二、美国国内宏观经济状况31
三、贸易伙伴在美国的专利申请行为32
四、美国对贸易伙伴的出口依赖程度33
五、美国“特殊301 报告”对贸易伙伴的评价33
第三节模型设定与数据说明35
一、基准模型设定36
二、数据来源及处理说明36
第四节实证结果分析38
一、基准回归39
二、分区域回归43
三、剔除中国样本50
四、考虑自由贸易协定53
五、其他宏观经济变量回归55
六、进一步的稳健性测试57
七、其他回归方法59
第五节结论与启示61
第四章我国企业遭遇知识产权调查的情况分析65
第一节我国企业遭遇知识产权调查的现状65
一、企业遭受知识产权调查数量明显增多65
二、涉案企业行业分布广泛67
三、多数企业应诉知识产权调查失败67
第二节我国企业遭遇知识产权调查的特点68
一、信息不对称导致“诈和”效应68
二、缺乏对等报复措施69
三、即可能针对进口，也可能针对出口69
第三节我国企业频遭知识产权调查的原因69
一、美国政府对中国出口产品竞争力的担忧69
二、市场化进程效应、学习效应和报复效应70
三、研发的“模仿创新”导向71
四、专利质量不高导致专利国际竞争力不强71
第四节我国企业应诉失败的原因75
一、外部因素75
二、内部因素76
第五章美国知识产权调查的贸易抑制效应研究78
第一节引言与文献综述78
第二节模型设定与数据来源81
一、计量模型设定81
二、反事实模拟方法83
三、数据来源及变量统计性描述84
第三节贸易引力模型检验85
第四节反事实模拟分析88
一、基于调查总量的“贸易缺口”测算88
二、基于原告胜诉的“贸易缺口”测算92
第五节结论与启示96
第六章美国知识产权调查案件判决的影响因素分析99
第一节特征化事实与问题的提出99
第二节判决结果的影响机理及模型设定102
一、影响机理分析102
二、模型设定及数据处理105
第三节实证结果分析107
一、估计方法选择107
二、实证结果讨论108
第四节结论与启示110
第七章厦门金达威公司应诉知识产权调查的经验与启示112
第一节公司简介112
第二节厦门金达威公司应诉历程112
第三节知识产权调查对厦门金达威公司的影响115
一、贸易限制效应115
二、研发促进效应116
第四节厦门金达威公司应诉的经验总结117
一、面对知识产权调查诉讼，要敢于应诉，维护自身的合法权益118
二、尽快找到合适的法律专业人士118
三、领导核心主动承担责任，保持镇定，稳定军心119
四、要加强对知识产权的监管防护，避免侵犯或被他人侵犯权利119
五、要正确认知企业在应诉过程中的责任义务119
第八章华为公司应诉知识产权调查的经验与启示121
第一节公司简介121
第二节华为公司应诉历程122
一、初涉国际舞台：与思科的较量122
二、再接再厉：反诉摩托罗拉成功123
三、更高段位的交锋：博弈美国IDC 公司124
第三节华为公司应诉经验总结125
一、华为知识产权诉讼策略126
二、华为知识产权战略管理126
第九章我国跨越知识产权壁垒的预警及应对机制129
第一节宏观层面129
一、完善我国知识产权法律体系，加强知识产权执法129
二、加强宣传和培训130
三、政府采取措施降低企业应诉知识产权调查的成本130
四、采取相关措施鼓励国内企业自主创新，鼓励企业积极申请国际
专利130
五、积极制定“中国式的337 条款” 131
第二节中观层面131
一、建立行业内的知识产权监管体系131
二、坚持市场导向，优化知识产权管理的战略机制132
三、在行业层面尊重和重视知识产权133
四、加强知识产权人才建设133
第三节微观层面134
一、加深对知识产权的认识134
二、企业内部建立并完善知识产权制度134
三、建立企业内部的知识产权创新鼓励机制135
四、权衡利弊，积极、理性地应诉136
参考文献137