科研伦理与学术规范

　　本书在详细解读《高等学校预防与处理学术不端行为办法》之余，系统整理了高校师生亟需的科研伦理与学术规范。以条文解释为基准，以经典案例为辅助，提示广大师生可能遭遇的学术风险雷区、处理流程及应对策略。科研伦理与学术规范：《高等学校预防和处理学术不端行为办法》一百问不仅可作为高等学校预防和处理学术不端行为的操作指南，还可作为高校师生科研合规的初阶教材。

　　印波，江苏淮阴人，北京师范大学刑事法律科学研究院暨法学院副教授、硕士生导师，英国阿伯丁大学法学博士，德国马普外国刑法与比较刑法研究所访问学者，中国行为法学会新闻监督行为研究会副秘书长，中国银行法学研究会理事，曾借调就任于教育部社科司和社科类学风建设办公室。

目 录
第一章 总则
法条一览
条文主旨
百问剖析
壹 什么叫学术不端行为？
贰 《中华人民共和国高等教育法》《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国学位条例》对于学术不端行为有何规定？
叁 什么是学术准则？什么是公认的学术准则？
肆 什么叫学术诚信？
伍 什么是学风？为什么要加强高等学校的学风建设？
陆 为什么会出现学术不端行为？
柒 学术不端行为有何危害？
捌 教育界、学术界对于学术不端行为的预防和处理工作十分关注，请介绍一下《办法》起草的背景
玖 在《办法》出台之前，有哪些与学术道德及学术诚信建设相关的法律法规和文件？
拾 以上这些法律法规和规范性文件与《办法》是什么样的关系？
拾壹 学术不端行为的预防和处理复杂性、综合性很强，请介绍一下《办法》制定的过程和思路
拾贰 预防与处理学术不端行为应坚持什么样的原则？
拾叁 预防、处理学术不端行为的主体有哪些？其相应的职责有哪些？
拾肆 高等学校及其管理人员、教学科研人员和学生应如何界定？
拾伍 《办法》为何要强调高等学校在学术不端行为预防与处理中的主体责任地位？
拾陆 既然规定了高等学校的主体责任，为什么还要规定教育部、国务院有关部门和省级教育部门的职责？
拾柒 为什么要在高等学校建设主要负责人领导的学风建设工作机制？
拾捌 学术委员会是个什么样的机构？学术委员会在高等学校预防与处理不端行为中起到什么样的作用？
拾玖 请解读教育、预防、监督、惩治四位一体的学术诚信体系
贰拾 既然教育部已经出台了《办法》，为什么还要求高等学校依据《办法》完善本校学术不端行为预防与处理的规则与程序？
贰拾壹 为什么高等学校研究生科研伦理与学术规范教育以及学术不端预防尤其需要重视和加强？
第二章 教育与预防
法条一览
条文主旨
百问剖析
贰拾贰 如何理解《办法》第六条规定的“鼓励创新、宽容失败”？
贰拾叁 什么叫学术规范？科研人员应当遵守哪些学术规范？学术规范与学术自由是什么关系？
贰拾肆 上述学术规范遵循着什么样的价值导向？
贰拾伍 如何看待《办法》规定的“以多种形式”开展学术规范和学术诚信教育？
贰拾陆 如何解读教师对其指导的学生的学术规范、学术诚信的责任？
贰拾柒 请解读《办法》所规定的知识产权查询制度
贰拾捌 如何看待信息技术等手段在学术规范监督机制中起到的作用？
贰拾玖 如何理解高等学校保存研究的原始数据和资料的合理期限？
叁拾 为预防与处理学术不端行为，高等学校应当在建立健全科研管理制度方面做哪些努力？叁拾壹 建立科学的学术水平考核评价标准、《办法》对于治理学术不端行为有何重要意义？叁拾贰 高等学校应当如何将学术诚信纳入考核体系中？
第三章 受理与调查
法条一览
条文主旨
百问剖析
叁拾叁 对于举报受理、调查和处理的程序性规定，《办法》是怎么考虑的？
叁拾肆 请勾画出高等学校对学术不端行为予以认定、处理、复核的整个流程，并加以解读 叁拾伍 高等学校对于哪几类人的学术不端行为具有管辖权？
叁拾陆 高校应如何落实受理学术不端行为举报的具体部门及专人专岗规定？
叁拾柒 学术不端行为的举报主体包括哪些？
叁拾捌 《办法》为什么要求举报一般以书面方式实名提出？
叁拾玖 对于以匿名方式举报的，《办法》为何规定高校可以视情况而定？
肆拾 高等学校对媒体公开报道、其他学术机构或者社会组织主动披露的涉及本校人员的学术不端行为，应当如何处理？
肆拾壹 高等学校受理机构应当如何审查举报材料？怎样算作及时作出受理决定？
肆拾贰 高等学校受理机构作出受理决定则通知举报人，不予受理的书面说明理由的考量是什么？
肆拾叁 在调查、处理学术不端的主体方面，《办法》如何体现学术自治及去行政化的努力？
肆拾肆 学术委员会委托专家初步审查的目的是什么？
肆拾伍 初步调查和正式调查的关系是什么？
肆拾陆 被举报人享有哪些权利？
肆拾柒 高等学校学术委员会决定进入正式调查的，应当通知哪些主体？
肆拾捌 调查组的成员构成有何规定？
肆拾玖 在何种情况下，对被举报行为的调查适用简易调查程序？
伍拾 调查组的组成人员何时应当回避？
伍拾壹 调查包括哪些形式？
伍拾贰 何种情况下应当举行听证？
伍拾叁 对于多人集体所作的学术不端行为，如何区分责任人？
伍拾肆 为什么要规定参与举报受理、调查和处理的人员的保密义务？
伍拾伍 调查过程中出现知识产权等争议引发的法律纠纷应当如何处理？
第四章 认定
法条一览
条文主旨
百问剖析
伍拾陆 高等学校学术委员会认定学术不端行为应履行哪些程序？
伍拾柒 《办法》对于学术不端行为的界定及类型划分背后的考量因素是什么？
伍拾捌 如何理解《办法》第二十七条第一项“剽窃、抄袭、侵占他人学术成果”？
伍拾玖 如何看待“天下文章一大抄，看你会抄不会抄”？
陆拾 在学术写作中如何避免抄袭、剽窃？
陆拾壹 如何理解《办法》第二十七条第二项“篡改他人学术成果”？
陆拾贰 如何理解《办法》第二十七条第三项“伪造科研数据”？
陆拾叁 请谈谈引注的基本规范
陆拾肆 《办法》第二十七条第三项认定“伪造注释”属于学术不端行为，请予以解读
陆拾伍 学术作品的署名应当遵守什么样的基本规则？
陆拾陆 如何理解《办法》第二十七条第四项“未参加研究或创作而在研究成果、学术论文上署名，未经他人许可而不当使用他人署名，虚构合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、贡献”？
陆拾柒 如何理解《办法》第二十七条第五项“在申报课题、成果、奖励和职务评审评定、申请学位等过程中提供虚假学术信息”？
陆拾捌 如何理解《办法》第二十七条第六项“买卖论文、由他人代写或者为他人代写论文”？
陆拾玖 如何看待一稿多投、一稿多发、重复发表的行为？
柒拾 除《办法》六项具体不端行为以外还有哪些学术不端行为？
柒拾壹 学术不端行为的哪些情节属于情节严重？试举例说明
第五章 处理
法条一览
条文主旨
百问剖析
柒拾贰 《办法》对学术不端行为的处理方案是怎么考虑的？学术不端行为的处理与事业单位人员处分、学籍学位管理中的处分有何内在联系？
柒拾叁 高等学校对学术不端行为作出处理决定，制作处理决定书应该载明哪些事项？
柒拾肆 经核查发现不构成学术不端行为的，高校如何消除影响、恢复名誉？
柒拾伍 如何防止举报人滥用权利？对于举报人存在捏造事实、诬告陷害等行为的，应当如何处理？
柒拾陆 对参与举报受理、调查和处理的人员违反保密等规定的应当如何处理？
柒拾柒 学术不端的处理应遵循什么样的原则？
柒拾捌 高等学校学生的学术不端行为能否网开一面？
柒拾玖 对情节严重的学术不端行为应如何处理？
捌拾 如何看待学术不端行为人与其所在高等学校的特殊关系？
第六章 复核
法条一览
条文主旨
百问剖析
捌拾壹 设置复核程序的意义是什么？
捌拾贰 为什么异议和复核不影响处理决定的执行？
捌拾叁 异议或复核申请应当具备哪些形式要件？
捌拾肆 学校收到申请后应当如何处理？
捌拾伍 高校决定受理异议或者复核申请后，为什么要另行组织调查组或者委托第三方机构进行调查？
捌拾陆 当事人对复核决定不服，仍以同一事实和理由提出异议或者申请复核的，应当如何处理?
捌拾柒 除了复核程序外，当事人还有什么其他救济途径？
第七章 监督
法条一览
条文主旨
百问剖析
捌拾捌 高等学校按年度发布学风建设工作报告的目的是什么？都有哪些形式？
捌拾玖 为什么高等学校要向社会公开学风建设工作报告？
玖拾 如何看待社会监督中的舆论监督对于学术不端治理的作用？
玖拾壹 为什么学术不端行为极易成为社会各界关注的热点问题？
玖拾贰 当前对于学术不端行为的新闻舆论监督存在哪些问题和不足？应当如何解决？
玖拾叁 对于高等学校处理学术不端行为推诿塞责、隐瞒包庇、查处不力的，应如何处理？玖拾肆 《办法》对高等学校在学术不端行为查处中的失职及高等学校有组织地实施学术不端行为是如何处理的？
第八章 附则
法条一览
条文主旨
百问剖析
玖拾伍 为什么《办法》授权高等学校自身制定本校的学术不端处理办法？
玖拾陆 高等学校自身设立的学术不端处理规则应该由何种机构通过？
玖拾柒 试举例说明高等学校如何落实《办法》，制定自身的学术不端行为处理规则？
玖拾捌 高等学校主管部门对直接受理的学术不端案件应当如何调查、认定？
玖拾玖 教育系统所属科研机构及其他单位有关人员学术不端行为的调查与处理是否适用《办法》？
壹佰 本《办法》的溯及力、效力如何？
附录 相关法律法规和文件汇编
第一部分 相关法律法规
中华人民共和国高等教育法
中华人民共和国科学技术进步法
中华人民共和国学位条例
第二部分 多部门联合发布的文件
关于科技工作者行为准则的若干意见
关于加强我国科研诚信建设的意见
关于在学位授予工作中加强学术道德和学术规范建设的意见
第三部分 各部门发布的文件
◆教育部
关于加强学术道德建设的若干意见
关于树立社会主义荣辱观 进一步加强学术道德建设的意见
关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知
关于切实加强和改进高等学校学风建设的实施意见
学位论文作假行为处理办法
关于进一步规范高校科研行为的意见
关于深化高等学校科技评估改革的意见
◆科学技术部
国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）
◆人力资源和社会保障部
事业单位工作人员处分暂行规定
◆国家卫生和计划生育委员会
涉及人的生物医学研究伦理审查办法
◆国家新闻出版广电总局 2018年国务院机构改革方案明确提出：“组建国家广播电视总局。在国家新闻出版广电总局广播电视管理职责的基础上组建国家广播电视总局，作为国务院直属机构。不再保留国家新闻出版广电总局。”
关于进一步加强学术著作出版规范的通知
◆中国科学院
科技工作者行为准则
关于科学理念的宣言
关于加强科研行为规范建设的意见
◆中国社会科学院
关于加强学风建设的决定
关于处理学术不端行为的办法
关于加强科研学风、文风、作风建设的若干要求
◆中国工程院
进一步加强中国工程院和工程科技界的科学道德建设
◆国家自然科学基金委员会
国家自然科学基金委员会监督委员会对科学基金资助工作
中不端行为的处理办法（试行）
国家自然科学基金委员会监督委员会关于加强国家自然科
学基金工作中科学道德建设的若干意见
◆中国科学技术协会
科技工作者科学道德规范（试行）
学会科学道德规范（试行）