背信犯罪：当代社会的白领犯罪

　　《背信犯罪：当代社会的白领犯罪》主要论述了白领犯罪四个方面的内容：（1）白领犯罪概论，包括：白领犯罪概念的沿革、白领犯罪的要素、白领犯罪研究方法、白领犯罪成本和规模评估和白领犯罪的被害人等问题；（2）各种类型白领犯罪的体系性研究，详细论述了五大类，几十种白领犯罪；（3）白领犯罪理论发展的全面梳理和评析，从神学主义到后现代主义，个人主义到结构主义（4）白领犯罪控制机制研究，包含了法律以及法律以外的其他社会手段。

　　戴维·O.弗里德里希斯（David O.Friedrichs），美国斯克兰顿大学教授，主要从事白领犯罪研究，1985-1989年担任 Legal Studies Forum 编辑；2002-2004年担任美国白领犯罪研究会主席；2005年获得美国社会学犯罪学学会颁发的犯罪学终身成就奖。刘荣，女，1977年出生于山西太原，中国人民大学法学院刑法学博士，美国密歇根大学法学院访问学者，现为海南大学法学院副教授。

目录
序　言 1
前　言 1
研究白领犯罪的理由 2
新增内容 4
内容结构 7
本书的特点 8
指导性注释 8
第一章　白领犯罪概述 1
第一节　埃德温·萨瑟兰与白领犯罪的提出 3
表1-1　埃德温·萨瑟兰:白领犯罪理论之父 4
第二节　白领犯罪的定义 6
表1-2　白领犯罪的意义：争论的问题 7
白领犯罪的多级定义 8
白领犯罪的社会危害 12
信任与白领犯罪 13
社会地位与白领犯罪 15
风险与白领犯罪 16
表1-3　跨文化和跨国界的白领犯罪 20
第三节　白领犯罪行为人与传统犯罪行为人 21
年龄 21
阶层 22
种族 23
性别 24
其他基于人口的统计变量 25
犯罪生涯 25
第四节　 反白领犯罪的社会运动 26
表1-4　国家白领犯罪中心 28
第五节　 媒体对白领犯罪公众印象形成的作用 28
表1-5　娱乐媒体：影视剧中的白领犯罪 31
第六节　 揭露白领犯罪 32
线人与举报者 32
表 1-6　举报者还是白领犯罪人？ 35
“扒粪者”与新闻记者 38
表1-7　互联网、博客与白领犯罪 44
消费者运动、公益组织与工会 44
表1-8　拉尔夫·纳德（Ralpha Nader）和消费者运动 46
政治家与政府机构的角色 46
司法者与学术界（包括犯罪学家） 48
小　结 49
关键词 49
思考题 50
第二章　白领犯罪研究与成本评估 51
第一节　 基本假设与不同视角 52
第二节　 白领犯罪研究中的特殊挑战 53
白领犯罪的复杂属性 53
寻找研究路径 54
数据收集 55
研究支撑 55
表2-1　案例研究: 瑞克（The Revco） 药业欺诈案 56
第三节　 白领犯罪的研究方法 57
第四节　 学术研究与白领犯罪 58
案例研究 58
实验 59
调查 61
表2-2　白领犯罪调查设计的一些挑战 62
观察研究 62
二手数据分析与历史事件分析 63
档案资料分析与历史人物志 64
内容分析法 65
白领犯罪比较研究 66
学生研究者的作用 66
表2-3　公众对白领犯罪的认识：白领犯罪严重吗？ 67
第五节　 白领犯罪的测量：具有普遍性吗？ 68
表2-4　传统犯罪与白领犯罪的发案率 69
被害人调查和自我报告研究 71
表2-5　特殊类型白领犯罪的测量法 73
可靠数据的必要性 74
第六节　 白领犯罪的成本和结果 74
直接成本 75
间接成本 77
人身成本 79
其他成本 80
第七节　 白领犯罪的被害人 80
表2-6　女性作为白领犯罪特殊的被害人 82
被害人的作用 84
表2-7　作为白领犯罪被害人的组织 85
白领犯罪被害人的特殊形式 86
表2-8　被骗者的精神损害 88
小　结 89
关键词 89
思考题 90
第三章　 公司犯罪 91
第一节　 公司与公司犯罪的发展史 91
第二节　 现代社会的公司 93
表3-1　合法之恶 95
第三节　 公司犯罪的类型 97
第四节　 公司伤害 98
公司对公众的伤害：致不安全环境的行为 99
表3-2　埃克森·瓦尔迪兹号与威廉王子湾 102
表3-3　公司对社区的毁灭性破坏 104
公司对消费者的伤害：不安全产品 104
表3-4　福特平托（Pinto）案 109
表3-5　生产销售烟草：是公司犯罪吗？ 111
公司对工人的伤害：危险的工作环境 112
表3-6　石棉与曼维公司 114
表3-7　胶片回收案 115
第五节　 滥用公司权力，欺诈和经济剥削 116
侵害公民和纳税人的犯罪：欺骗政府和公司逃税 117
表3-8　哈里伯顿、副总统切尼（Cheney）与伊拉克战争的交易 118
对消费者的犯罪：价格垄断、哄抬物价、虚假广告、产品不实 122
对雇员的犯罪：经济剥削、公司盗窃、不公平用工和监视雇员 127
表3-9　安然案与职工养老金账户倾覆 128
表3-10　反微软垄断案 131
表3-11　阿德尔菲亚（Adelphia）、南方保健（Health South）、世界通讯公司（World Com）与假账 136
第六节　 大学和学院是公司犯罪主体吗？ 138
表3-12　助学贷款与欺诈 140
小　结 142
关键词 142
思考题 143
第四章　 职业犯罪与职业外犯罪 144
第一节　 小商业犯罪：零售犯罪与服务欺诈 145
零售犯罪 146
表4-1　职业犯罪伤害案：药品稀释、石棉清除造假与起重机垮塌 148
欺诈弱势群体 148
服务欺诈 150
第二节　专业人员犯罪：医疗、法律、学术和宗教犯罪 152
医疗犯罪 153
法律犯罪 158
表4-2　律师与政治权力滥用 161
学术犯罪：教授、科学家和学生 161
表4-3　剽窃者还是种族歧视的受害者 163
表4-4　助学贷款工作人员及其利益冲突 164
宗教犯罪 170
第三节　 雇员犯罪 172
表4-5　管理层薪酬水平过高：是报酬还是巨额盗窃 173
表4-6　侵占慈善组织和非营利机构财产 176
雇员盗窃的形式 176
雇主对雇员盗窃的回应 177
表4-7　工会领袖窃取会员会费 178
雇员犯罪的转化形式 178
雇员盗窃的若干因素 179
工作环境与雇员犯罪 181
表4-8　驴、狼群、秃鹫和老鹰：雇员盗窃类型化 181
第四节　 职业外犯罪与白领犯罪 182
逃避所得税 184
表4-9　演员韦斯利·斯奈普斯（Wesley Snipes）与一起逃税案 186
其他职业外犯罪 187
小　结 188
关键词 189
思考题 189
第五章　政府犯罪：国家犯罪和政治白领犯罪 191
第一节　 政府犯罪：一些基本术语 194
第二节　 政府犯罪的历史测度 196
越南战争（The Vietnam War） 197
表5-1　作为犯罪的核战争和使用其他大规模杀伤性武器 198
“世界新秩序”中美国军队的行为 199
第三节　 国家犯罪的形式 200
表5-2　美国作为一个犯罪国家和乔治·W.布什总统作为一个国家犯罪人的观点 200
犯罪国家 202
镇压国家 205
腐败国家 208
表5-3　苏哈托和其对印度尼西亚的洗劫 209
不作为国家 210
第四节　 国家组织犯罪 213
白宫和国家组织犯罪 215
表5-4　“水门事件” 216
国家组织犯罪和联邦调查机构 218
警察犯罪 221
第五节　 政治白领犯罪 223
政党体系腐败 223
募集选举经费中的腐败 224
行政部门的政治白领犯罪 225
表5-5　腐败向美国检察官开火 229
立法机构的政治白领犯罪 232
司法系统的政治白领犯罪 235
表5-6　警察腐败作为“政治”白领犯罪的一种形式 237
小　结 238
关键词 239
思考题 239
第六章　国家—公司犯罪、全球化犯罪和金融犯罪 241
第一节　 国家—公司犯罪 241
表6-1　国家—公司犯罪：纳粹德国和犹太人大屠杀 243
表6-2　从驻伊雇佣兵和军事项目承包商看伊拉克自由行动巨额窃取的本质 245
第二节　 全球化犯罪 247
表6-3　经济杀手和全球化犯罪 248
表6-4　发展中国家的血汗工厂：犯罪的企业还是经济机遇？ 250
经济全球化下世界银行的角色 251
世界银行与全球化犯罪 252
表6-5　帕蒙大坝：一个被杰西卡·弗里德里希（Jessica Friedrichs）引用的全球化犯罪的案例 253
第三节　 金融犯罪 255
银行/储贷机构犯罪：储贷乱象 256
表6-6　欺诈和次级贷款市场的崩塌 259
表6-7　投资银行：财富制造者还是大骗子？ 263
表6-8　查尔斯·基廷（Charles Keating）案 267
表6-9　国际商业信贷银行（BCCI）案 269
内幕交易 270
表6-10　扩散虚假信息的卖空者：比内幕交易更可恶？ 279
金融犯罪和金融市场 279
表6-11　共同基金和对冲基金行业的欺诈行为 280
表6-12　财产保险业与市场舞弊 288
小　结 288
关键词 289
思考题 289
第七章　联盟犯罪、高端诈骗犯罪与技术犯罪 291
第一节　 联盟犯罪：有组织的犯罪与白领犯罪的结合 291
政府犯罪与黑势力犯罪的关系 294
有组织犯罪的历史渊源 295
黑势力犯罪与白领犯罪的关系 297
表7-1　“我们的事业”（La Cosa Nostra）的乔·拉瓦奇（Joe Valachi）和洛克希德公司（Lockheed）的卡尔·科齐恩（Carl Kotchian） 298
表7-2　纵火作为一种企业犯罪 300
危险废弃物处理 301
黑势力犯罪与金融犯罪的关系 301
表7-3　从街头暴徒到股市行骗者 303
第二节　 高端诈骗犯罪：专业犯罪和白领犯罪 303
专业犯罪的历史起源 304
表7-4　约瑟夫的“黄孩子”中的韦伊与大骗局 304
专业犯罪与白领犯罪的关系 305
商业欺诈 306
表7-5　销赃者 307
欺诈 307
表7-6　艺术品和文物领域的欺诈 308
表7-7　预付费诈骗 310
表7-8　慈善欺诈 311
表7-9　乔丹·贝尔福特（Jordan Belfort）和斯特拉顿·奥克蒙德（Stratton Oakmont）的便士股欺诈 314
表7-10　当欺诈导致暴力 320
第三节　 计算机犯罪等技术犯罪 320
技术犯罪定义 321
计算机犯罪 322
表7-11　盗用身份的白领犯罪 325
法律与计算机犯罪 327
计算机犯罪案件的追诉 328
其他类型的技术犯罪 328
小　结 329
关键词 330
思考题 330
第八章　白领犯罪理论与原因 332
第一节　 潜在假设与出发点 333
第二节　 我们想说明什么？ 334
第三节　 白领的犯罪性解释 335
表8-1　魔性解释 335
生理解释 336
心理解释 337
表8-2　精神病、药物成瘾和知识能力是白领犯罪的因素吗？ 341
社会解释 341
表8-3　白领不良行为 342
第四节　 组织的犯罪性与有组织的犯罪 342
组织的责任 343
各种规模的组织犯罪 346
表8-4　钱是白领犯罪的原因吗？ 350
第五节　 解释白领犯罪的理论与视角 350
犯罪与白领犯罪的一般理论 351
表8-5　低自我控制与白领犯罪 351
经典犯罪和理性选择 352
犯罪的可选择性与选择权 354
表8-6　繁殖世界、白领犯罪的诱惑与感官吸引 355
社会控制与盟约 355
控制平衡与控制欺诈理论 356
社会化与学习 357
互动和标签 358
表8-7　“自我描述”与白领犯罪 359
中立化、合理化与找理由 359
第六节　 结构紧张与机会结构 361
第七节　 冲突理论与犯罪性社会 363
当代资本主义社会的结构与白领犯罪 364
表8-8　经济狂热、资本主义与白领犯罪 366
白领犯罪中激进与批判的视角 366
表8-9　后现代世界的白领犯罪 367
第八节　 解释犯罪化与白领犯罪 368
第九节　 白领犯罪集成理论 370
表8-10　国家—公司犯罪和国家犯罪中集成理论的研究路径 371
第十节　 理解次级房贷欺诈的集成、多级路径 372
次级贷款抵押市场欺诈：集成理论路径的应用 372
小　结 374
关键词 376
思考题 376
第九章　 白领犯罪的法律与社会控制 378
第一节　 社会控制与白领犯罪 378
第二节　 成文法和白领犯罪 379
第三节　 白领犯罪法的起源 381
表9-1　承运人案与雇员盗窃法 382
第四节　 现代立法与白领犯罪 384
表9-2　立法之辩证分析 385
立法过程中的商业因素 385
表9-3　紧急援助立法是挽救经济还是援助华尔街骗子？ 387
表9-4　《塞班斯-奥克斯利法案》与之遭受的反击 389
第五节　 法律以及其他渊源与立法 390
宪法和宪法性法律 390
判例法 391
行政立法 393
行政法 394
第六节　 白领犯罪立法的选择性评述 396
反垄断法 396
表9-5　《反海外腐败法》：行之有效的法律还是危害经济的
　　　 法律？ 399
职业安全与健康法 400
环境保护法 401
反诈骗腐败组织集团犯罪法 403
表9-6　白领犯罪与法律课程 405
第七节　 民法、刑法与白领犯罪 406
第八节　 法律、公司与刑事责任的概念 407
表9-7　法学教授斯图尔特·格林（Stuart Green）与白领犯罪的道德理论 408
公司刑事责任 409
表9-8　比较法视野下的公司刑事责任 409
公司人格与公司决策 413
表9-9　值得推荐的科罗拉多州解决公司罪过的方式 415
小　结 415
关键词 416
思考题 416
第十章　 白领犯罪的监管 418
第一节　 刑事司法体系监管：法律强制措施 418
州和联邦执法机构 420
联邦调查局 422
监察长 423
美国邮政检查局 424
联邦经济情报局、海关、美国法警署 425
联邦税务局刑事调查部 426
第二节　监管系统的回应 427
监管的起源和发展 428
表10-1　当下的监管之争 431
联邦监管机构的创设与运行 432
监管机构的理念：遵从与威慑 434
对监管机构的批评 436
表10-2　全球经济危机中监管的角色 437
影响监管回应的其他因素 438
表10-3　机构俘虏 439
著名的监管机构及其功能 440
表10-4　近年来的证券交易委员会与2008年经济危机 443
表10-5　环境保护依赖环境保护署的替代措施 446
第三节　民间监督 448
表10-6　充当欺诈侦探的法务会计 450
第四节　 白领犯罪监督中律师和会计的作用 452
律师与职业道德 452
会计和审计的责任 455
表10-7　信用评级机构——一个失败的监督机构 458
第五节　 自我监管：内部控制与行业协会 458
表10-8　公司董事会在自我监管中的作用 460
金融公司的自我监管 461
自我监管与专业人士 462
小　结 463
关键词 464
思考题 464
第十一章　 白领犯罪的起诉、辩护和裁决 466
第一节　 地方、州和联邦的起诉 467
地方检察官 467
表11-1　平托案：起诉福特汽车公司 470
州检察官 471
表11-2　纽约检察官与华尔街犯罪 471
联邦检察官 472
表11-3　迟延起诉协议与放弃委托律师的权利 475
反垄断案件的起诉 476
表11-4　检察官对2008年金融危机的主动回应 477
环境犯罪的起诉 478
特别检察官（独立检察官） 479
第二节　 大陪审团在白领犯罪案件中的作用 481
表11-5　白领犯罪被告人的“示众” 482
第三节　 白领犯罪的辩护理由 482
表11-6　作证还是不作证 486
第四节　 白领犯罪司法：诉辩交易与庭审 488
表11-7　安然案审理中的肯尼思·雷（Kenneth Lay）与杰弗里·K.斯基林（Jeffrey K. Skilling）490
第五节　 陪审团的作用 491
表11-8　联邦最高法院与陪审团对惩罚性赔偿的态度 492
第六节　 法官与白领犯罪的量刑 495
表11-9　法官对陪审团的指示导致安达信案的逆转 495
第七节　 量刑 495
对白领犯罪者量刑不一致的解释 498
对犯罪组织的量刑 501
量刑指南与白领犯罪行为人 503
第八节　 白领犯罪的矫正体系 505
表11-10　作为处罚措施的居家监禁 508
第九节　 民事诉讼 510
表11-11　既是英雄也是恶棍的原告律师 510
表11-12　诉讼和解中调停者和仲裁员的作用 513
公民诉讼和集团诉讼 514
附带民事诉讼 516
小　结 518
关键词 518
思考题 519
第十二章　 白领犯罪的挑战与回应 520
第一节　 加深对白领犯罪的认知 521
第二节　 应对白领犯罪的政策选择 522
第三节　 对白领犯罪的道德回应 523
表12-1　呼唤道德有效吗？ 524
课程设置中的商业道德课 524
商界的商业道德 526
表12-2　公司的人权义务与社会责任：提升公司道德还是仅发展公共关系？ 528
第四节　 坚守遵从与制裁白领犯罪 528
表12-3　对白领犯罪的羞辱 530
第五节　 法律与对白领犯罪的强制回应 531
民事诉讼和惩罚 532
公司犯罪治理的遵从与惩罚路径 533
表12-4　公司犯罪的报应与“应受的惩罚” 535
第六节　 威慑与白领犯罪 536
表12-5　“直观恐惧”与潜在的白领犯罪？ 539
第七节　 更生、缓刑和自我监管的执行 539
缓刑 540
自我监管的实施 541
第八节　 罚金、赔偿和社区服务 543
罚金的量刑指南 544
赔偿 545
社区服务 545
第九节　 执业禁止 546
表12-6　对公司取消合同权 547
第十节　 监禁 547
第十一节　 组织改革和公司分解 548
表12-7　“公民工作”制裁公司的建议 550
表12-8　斯堪的纳维亚国家对白领犯罪的积极行动 551
第十二节　 回应白领犯罪的其他形式 552
控制政府犯罪 552
表12-9　白领犯罪的国际回应 553
结构性转化 554
小　结 555
结束语：21世纪的背信犯罪和白领犯罪 556
关键词 557
思考题 558