一带一路和境外投资法律合规手册（美国分册）

　　《“一带一路”和境外投资法律合规手册（美国分册）》以海外投资和业务发展步伐加快、经营业务和法律合规责任趋于全球化为背景，旨在积极响应并推进党和国家“一带一路”战略，实现新时期发展目标，建设具有国际竞争力的世界一流企业的基本法律合规保障。主要介绍美国公司法、合同法，投资、贸易、劳工和银行监管等法律制度以及合规风险提示。《“一带一路”和境外投资法律合规手册（美国分册）》对企业经营管理人员和法律合规人员系统了解美国的基本法律体系、企业在美投资运作面临的主要法律问题以及防范法律合规风险具有很大助益。

　　招商局集团（简称“招商局”）是中央直接管理的国有重要骨干企业，总部设于香港，2004-2016年连续十三年被国务院国资委评为A级中央企业和连续四个任期“业绩优秀企业”，2017年被国务院国资委确定为国有资本投资公司试点。 招商局是中国民族工商业的先驱，创立于1872年晚清洋务运动时期，145年来，曾组建了中国近代**支商船队，开办了中国**家银行、**家保险公司等，开创了中国近代民族航运业和其它许多近代经济领域，在中国近现代经济史和社会发展史上具有重要地位。1978年，招商局即投身改革开放，独资开发了中国**个对外开放的工业区——蛇口工业区，创办了中国**家企业股份制银行——招商银行，中国**家企业股份制保险公司——平安保险公司等，为中国改革开放事业探索提供了有益的经验。 招商局是一家综合性企业，业务主要集中于交通（港口、公路、航运、物流、海洋工业、贸易）、金融（银行、证券、基金、保险）、地产（园区开发与房地产）三大核心产业，并正实现由三大主业向实业经营、金融服务、投资与资本运营三大平台转变。“建设具有全球竞争力的世界一流企业”是招商局的战略目标。 招商局集团法律合规部门紧紧围绕集团发展战略，将境外投资法律合规风险防控和合规管理作为工作重点，结合集团海外投资布局和管理需要，开展《“一带一路”和境外投资法律合规手册》的编写，涵盖香港、美国、白俄罗斯、吉布提、多哥、坦桑尼亚、英国等国家和地区，为招商局践行“一带一路”倡议、实现新时期发展目标、建设具有全球竞争力的世界一流企业提供法律合规保障。

目录
**章美国基本情况介绍
**节美国概况
第二节法律渊源
第二章美国主要法律制度
**节公司法体系
第二节合同法
第三节投资法律体系
第四节贸易法律体系
第五节劳工法律体系
第六节银行监管法律体系
第七节财税法律体系
第八节环境保护法律体系
第九节争议解决
第三章合规风险提示
**节贿赂
第二节针对外国银行机构的监管要求
第三节反洗钱的相关法律规定和要求
第四章典型案例摘要
**节外商在美金融投资的合规要求
第二节商业伙伴、供应商和第三方支付的合规管理
第三节劳动与就业
第四节反垄断和反不正当竞争
第五节争议解决
第六节环境保护