证券法教程（第2版）

　　《证券法教程（第二版）》作者力图准确、及时反映新的法律法规、实践经验和学术成果，努力做到理论与实践相结合、系统性与实用性相结合，用较小的篇幅、较简练的语言，阐明证券市场法制的基本原理和操作规范。　本书以证券立法的内容为主轴线，同时将涉外证券法律规范、投资者保护等问题单独列章撰写，还在有关章节中专门讨论了证券私募、场外交易、融资融券、期货期权、民事责任等证券市场热点法律问题，在教材体系规范性与知识体系创新性相统一方面作了新的尝试。

　　吴弘，教授，博士生导师，现任华东政法大学经济法学院院长，经济法硕士研究生导师组组长。长期从事经济法学、商法学以及金融法的教学研究。研究方向：商法、经济法。

目 录




Contents











第一章 证券法绪论 /

第一节 证券法适用的证券范围 /

第二节 证券市场与证券法 /

第三节 证券法的原则 /


第二章 证券发行制度 /

第一节 证券发行概述 /

第二节 证券发行的审核 /

第三节 证券的公开发行 /

第四节 证券的非公开发行 /

第五节 证券承销 /


第三章 证券上市制度 /

第一节 证券上市概述 /

第二节 证券上市的条件与程序 /

第三节 证券上市的暂停与终止 /


第四章 证券保荐制度 /

第一节 证券保荐制度概述 /

第二节 保荐机构与保荐代表人 /

第三节 保荐人的职责 /


第五章 证券交易 /

第一节 证券交易的一般规定 /

第二节 证券场内交易 /

第三节 证券场外交易 /

第四节 证券信用交易 /


第六章 证券信息披露制度 /

第一节 信息披露制度概述 /

第二节 信息披露的基本原则与内容 /

第三节 信息披露中的特殊问题 /

第四节 对上市公司信息披露的监管 /


第七章 证券禁止行为 /

第一节 证券禁止行为概述 /

第二节 虚假陈述 /

第三节 内幕交易 /

第四节 操纵市场 /

第五节 欺诈客户 /


第八章 上市公司收购制度 /

第一节 上市公司收购概述 /

第二节 上市公司收购的主体与信息披露 /

第三节 要约收购与协议收购制度 /

第四节 反收购的法律规制 /


第九章 证券商制度 /

第一节 证券商概述 /

第二节 证券商的设立 /

第三节 证券商的业务 /

第四节 证券公司的风险管理与处置 /

第五节 证券业协会 /


第十章 证券交易场所制度 /

第一节 证券交易所 /

第二节 场外交易市场 /


第十一章 证券登记结算机构制度 /

第一节 证券登记结算机构概述 /

第二节 证券登记结算机构的设立 /

第三节 证券登记结算机构的义务 /

第四节 证券登记结算机构的风险控制与管理制度 /


第十二章 证券服务机构制度 /

第一节 投资咨询机构及证券投资咨询业务管理 /

第二节 资信评估机构及证券资信评估业务管理 /

第三节 会计师事务所及证券审计业务管理 /

第四节 资产评估机构及其证券业务管理 /

第五节 律师事务所及证券律师业务管理 /


第十三章 证券监管机构法律制度 /

第一节 证券市场监管与证券法 /

第二节 证券监管体制 /

第三节 证券监管机构的职责 /


第十四章 涉外证券制度 /

第一节 我国证券市场开放及其法制完善 /

第二节 境内证券市场开放的过渡性制度安排 /

第三节 证券境外上市及监管 /

第四节 证券市场国际监管合作 /


第十五章 证券投资基金制度 /

第一节 证券投资基金概述 /

第二节 证券投资基金当事人 /

第三节 证券投资基金的运作管理 /

第四节 证券投资基金的监管 /


第十六章 证券投资者保护制度 /

第一节 投资者保护制度概述 /

第二节 投资者保护的基本制度 /

第三节 证券民事诉讼 /


再版后记 /