金融企业与企业集团公司治理法律结构实证研究

　　金融全球化和金融企业集团化已成为金融业发展的主要趋势和不可逆转的潮流。如何在金融企业和金融企业集团中建立起规范和运作高效的公司治理机制，是我国金融体制改革和金融业发展的关键。《中南民族大学法学文库·孙光焰公司治理系列之三：金融企业与企业集团公司治理法律结构实证研究》综合运用公司治理的传统主流分析框架和制度分析框架对金融企业和企业集团不同于非金融企业和集团的公司治理的特殊问题进行了全面的考察。全书分为上下两编。在公司治理一般理论分析的指导之下，着重运用实证分析的方法，对金融企业和企业集团的公司；台理问题进行分析。上编考察单一制金融企业的公司治理问题。通过一般面板数据和个案分析的有机结合，对我国传统金融机构和私募股权投资基金、主权投资基金等新兴金融机构的公司治理的现状进行了具体分析。下编聚焦集团型金融企业的公司治理问题。重点对我国具有代表性的金融企业集团的公司治理问题进行了典型分析。指出了我国金融企业和金融企业集团公司治理中所各自存在的突出问题，并提出了有针对性的完善建议和意见。

　　孙光焰，男，汉族，博士，中南民族大学法学院教授，硕士生导师，副院长，湖北今天律师事务所兼职律师。曾在省人民检察院工作10年，任副处级检察官。在证券公司工作3年，任法律事务部主任。2000年至2003年师从漆多俊教授全脱产攻读博士。2005年11月调入中南民族大学法学院工作至今。长期从事经济法、民商法的理论研究和司法实务工作，主要研究方向为公司法、证券法、金融法、商法、经济法。主持并独立完成国家社会科学基金项目《公司治理法律制度研究》（06BFX030）。目前正在主持国家社会科学基金项目《企业基金会设立法律问题研究》（13BFX099）、教育部人文社科规划项目《公司治理的非正式制度依赖与变迁研究》（11YJA820061）、中国法学会部级法学研究项目《公司治理的民族文化基因研究》（CLS（2011）D39）等的研究。已出版专著《公司治理的理论分析框架与法律制度配置》（中国社会科学出版社2012年版，2015年获第九届湖北省社会科学成果奖三等奖）和《公司治理模式趋同化研究》（中国社会科学出版社2007年版，2011年获第七届湖北省社会科学成果奖三等奖）。主编、副主编、参编教材5部。在《法商研究》《法学》《法学评论》《政法论坛》《华东政法学院学报》《经济法论丛》等法律类ESSCI及核心期刊上发表学术论文30多篇，其中人大复印资料全文转载4篇。

上编 金融企业的公司治理
第一章 金融企业公司治理的分析框架
第一节 公司治理的主流分析框架
一 公司治理的基本命题
二 公司治理的系统机制
第二节 公司治理的制度分析框架
一 公司治理的制度含义
二 公司治理机制中的制度性因素
三 我国当前公司治理的制度性缺陷
第三节 金融企业公司治理的特殊问题
一 金融机构相对于非金融机构的特殊性
二 金融机构公司治理的特殊内涵
第二章 上市金融机构的公司治理
第一节 上市金融机构公司治理总体分析
一 我国上市金融机构概览
二 上市金融机构的公司治理状况
三 上市金融机构公司治理存在的主要问题
第二节 中国建设银行公司治理个案分析
一 中国建设银行的股权结构分析
二 中国建设银行的董事会分析
三 中国建设银行的监事会分析
四 中国建设银行经营者治理机制分析
五 中国建设银行高级管理层分析
第三节 上市金融机构公司治理的完善建议
一 优化金融企业的股权结构，夯实公司治理基础
二 健全金融机构的董事会制度
三 加强金融机构监事会的监督功能
四 健全金融机构经营管理层的长期激励约束机制
五 改革金融机构监管体制，加强监管部门之间的协调，避免重复监管与监管真空
第三章 城市商业银行的公司治理
第一节 城市商业银行的发展概况
一 我国城市商业银行的前世今生
二 我国城市商业银行的总体情况
第二节 主要城市商业银行公司治理的现状分析
一 商业银行公司治理的组织架构
二 股权结构和股东大会
三 董事会组织架构及其履职情况
四 监事会架构与履职情况
五 信息披露
第三节 主要城市商业银行公司治理存在的突出问题
一 行政干预公司治理
二 地方政府与城市商业银行关系的处理
第四节 进一步改进城市商业银行公司治理水平的建议
一 准确把握银行公司治理的特殊性
二 进一步完善当前我国城市商业银行公司治理相关法规
三 引进民营股东优化股权结构
四 采取措施提升董事会履职水平
五 加强监事会监督的独立性
六 培植公司治理文化
第四章 私募股权投资基金的治理
第一节 私募股权投资基金概述
一 私募股权投资基金的概念
二 私募股权投资基金的特点
三 私募股权投资基金的组织形式
……
第五章 主权投资基金的公司治理
下编 金融企业集团的公司治理
第六章 金融控股集团公司治理的分析路径
第七章 中国人寿保险（集团）公司治理实证分析
第八章 中国平安保险（集团）公司治理实证分析
第九章 中国光大集团公司治理实证分析
第十章 中信集团公司治理实证分析
第十一章 上海国际集团公司治理实证分析
主要参考文献
后记