高校知识产权资源配置研究

　　《高校知识产权配置研究》以三螺旋理论、交易费用理论、委托-代理理论和产权理论为一般理论基础，在国家把科技强国、自主创新列入国家战略的大背景下，将我国科技创新、知识创新、知识产权的主体：高校作为研究对象，以增加高校知识产权的创造和知识产权的市场应用为目标，从我国高校知识产权配置现状出发，在对知识产权资源配置效率进行分析的基础上，从高校知识产权的权属界定及知识产权的市场化、商业化几个方面探讨如何完善相关制度并建立激励机制，实现高校知识产权创造zui大化和市场应用价值zui大化。

　　沈映春，北京航空航天大学公共管理学院副教授，硕士生导师 ；经济系主任。参写《现代市场经济学概论》《知识产权经济学》《经济发展方式转变和政策创新》等8部专著。

目 录
第一章 绪 论 1
一、问题的提出及研究背景 1
二、文献综述 9
（一）国外研究现状 9
（二）国内研究现状 17
三、研究基本思路 21
四、研究方法 22
五、研究的创新与不足 23
（一）拟创新之处 23
（二）可能的不足 23
第二章 高校知识产权资源配置的理论基础 24
一、概念阐释 24
（一）知识产权的定义 24
（二）高校知识产权的范畴 27
二、高校知识产权资源配置的理论基础 28
（一）三重螺旋理论 28
（二）委托-代理理论 30
（三）产权经济学理论 33
（四）高校知识产权资源配置的意义与制度创新 35
第三章 高校知识产权资源配置的效率分析 38
一、中国高校知识产权资源配置的现状 38
（一）政府积极引导，强化知识产权创造和市场应用的氛围 38
（二）中国高校知识产权创造现状 41
（三）高校知识产权资源的市场化方面 42
二、中国高校知识产权资源配置的效率分析 45
（一）模型选择 45
（二）模型应用 48
（三）模型结果分析 56
三、本章小结 69
第四章 高校知识产权资源配置的基础：权属界定与利益平衡 73
一、产权及其功能 73
二、高校知识产权的权属界定 76
（一）职务成果与非职务成果的界定 76
（二）联合研发的产权归属 82
三、高校知识产权权利配置与利益协调 83
（一）高校知识产权权利配置之目标 83
（二）高校知识产权权利配置存在的问题 88
（三）高校知识产权内部权利配置及利益平衡 92
（四）高校知识产权外部权利配置与利益协调 103
四、本章小结 107
第五章 高校知识产权资源配置的途径：市场化机制 109
一、高校知识产权资源市场化的模式 109
二、交易费用与高校知识产权资源的市场化 111
（一）交易费用理论 111
（二）交易费用与高校知识产权的市场交易 113
三、高校知识产权市场交易的道德风险及模型建立 115
（一）高校技术转移道德风险成因分析 115
（二）高校技术转移中道德风险模型分析 116
四、高校技术转移激励机制的完善措施 121
（一）技术转移管理机制的完善 121
（二） 利益分配机制的完善 123
五、本章小结 126
第六章 国外高校知识产权资源配置的现状分析 129
一、美国高校知识产权资源配置的现状 129
（一）美国联邦政府资助研发成果管理制度的创新 129
（二）美国高校知识产权权属分配 132
（三）美国高校知识产权的市场化模式 135
二、日本高校知识产权资源配置模式 139
（一）日本高校知识产权权属界定 139
（二）日本大学的技术资源转移模式 142
三、法国职务发明模式 147
四、德国的职务发明模式 147
（一）德国关于国家资助的研发成果归属的规定 148
（二）德国职务发明模式 149
五、国外高校知识产权资源配置的经验总结 150
（一）法律法规及政策的制定 151
（二）明晰产权，建立利益协调机制 151
（三）组织结构建设 152
（四）注重对知识产权的保护 154
（五）开展增值服务 155
第七章 高校知识产权主体行为的协调及资源配置的优化 156
一、主体行为分析 156
（一）大学行为分析 156
（二） 企业行为分析 159
（三）政府行为分析 160
二、高校知识产权资源优化配置的障碍 160
三、 高校知识产权资源配置的优化途径 164
（一）完善制度措施，促进高校知识产权的创造 164
（二）实施防范措施，防止高校知识产权流失 166
（三）发展风险投资，推动高校知识产权开发 167
（四）健全组织管理，保障高校知识产权转化 168
四、本章小结 170
结 论 172
参考文献 176