浩说新三板：新三板法律问题解析

　　新三板的适时出现，敲开了中小企业进入资本市场的大门，而法律问题不仅贯穿企业挂牌新三板的整个过程，挂牌后的各项融资活动和资本运作都必须遵循相关法律法规。本书结合了“新三板李盟主”李浩老师10年新三板实际操作经验，针对近10000家新三板企业挂牌前后常见的法律问题进行了梳理、归类和分析，深入浅出地给出了具体操作方法和应对策略，有效规避新三板挂牌前后的各种法律风险，助力企业顺利淘金资本市场。

　　李浩 北方工业股权交易中心副董事长兼总经理、北京科创企业投融资联盟法人兼秘书长、中国非物质文化遗产发展联盟金融委员会主任、曾任《中国企业报中国新三板导刊》主编、《浩说新三板》系列丛书主编；每年新三板文化节核心发起人、每年新三板华山论剑投融资千人峰会组织者；曾专职执教于高校，是国家工信部、商务部、北京大学、清华大学等政府机构及高校特聘讲师，部分地方城市的金融顾问。 2006年开始涉足证券私募行业，2008年专门进行股份报价转让系统的研究，从事中小企业挂牌新三板业务，包括企业改制、推荐挂牌、定向增发、股份置换、资产重组、转板上市、股票交易、企业的并购重组、股票银行质押等工作，积累了大量经验和人脉与资源，是国内首批从事新三板私募的专业人士，是国内新三板领域知名人士之一，被行业内人亲切称为“新三板李盟主”。 目前已经操作的新三板项目超过300个，是近百家新三板公司的投资人。从业10年来，各种观点被媒体采访，公开报道达2200篇，在股权投资领域有着广泛的影响，是新三板行业领军人物，是股权投资领域知名专家。

序...001
前言...001
第一章　律师在新三板市场中的重要作用...001
第一节　新三板发展历程...003
第二节　律师的主要工作内容...009
第二章　新三板挂牌条件的法律认定...015
第一节　依法设立且存续满两年...017
第二节　业务明确，具有持续经营能力...020
第三节　公司治理机制健全，合法规范经营...023
第四节　股权明晰，股票发行和转让行为合法合规...026
第五节　主办券商推荐并持续督导...028
第三章　尽职调查的审查和法律评价...031
第一节　律师尽职调查的概念...033
第二节　尽职调查的工作范围...036
第三节　律师尽职调查的工作流程...041
第四节　尽职调查常见法律问题...045
第四章　股份制改造的合法合规...059
第一节　股份制改造的内容...061
第二节　股份制改造的程序...065
第三节　股份制改造的法律解析...071
第五章　新三板融资合规性探讨...075
第一节　定向增发特点及流程...077
第二节　新三板定增审核要点...079
第三节　定向增发合法合规问题及解决方案...084
第四节　其他融资实务...092
第六章　关于信息披露的法律原则性...099
第一节　信息披露的基本原则...101
第二节　信息披露审核要点及注意事项...108
第七章　新三板热点法律问题解析及处理方法...113
附　录　新三板法律法规汇总...133
附录一　中华人民共和国证券法（2014）...135
附录二　中华人民共和国公司法...184
附录三　国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定...228
附录四　非上市公众公司监督管理办法...231
后记...245