证券内幕交易构成要件比较研究

　　本书从禁止内幕交易的立法目的角度，剖析不同立法目的在核心利益上的差异，及对构成要件体系构建及规制实效所产生影响，论证我国禁止内幕交易法律的应然选择以及由此确立的构成要件法律体系。

　　曹理，辽宁大学法学院讲师、法学博士后流动站研究人员。2003年、2006年、2013年分别获得吉林大学法学学士、硕士、博士学位。主要研究公司法、资本市场法。在《法律科学》《环球法律评论》等刊物发表学术论文多篇。主持中国法学会部级法学研究课题后期资助项目、辽宁省社会科学规划基金项目、辽宁省教育厅人文社会科学研究一般项目等课题。曾获得吉林大学优秀博士论文、第一届"上证法治论坛"优秀论文二等奖等奖项。

第一章证券内幕交易构成要件研究引论 1
第一节构成要件法律概念探究 2
一、刑法学中构成要件的法律概念 2
二、侵权法中构成要件的法律概念 15
三、构成要件法律概念的比较与总结 32
第二节证券内幕交易构成要件体系概览 45
一、域外证券内幕交易构成要件体系概览 45
二、我国证券内幕交易构成要件体系概览 62
三、证券内幕交易构成要件体系总结 70
第三节证券内幕交易构成要件的研究价值 73
一、研究背景与意义 73
二、研究内容、方法与创新 88
本章小结 94
第二章证券内幕交易客体要件研究 96
第一节证券内幕信息重大性的界定 96
一、抽象界定模式的基本结构 97
二、具体界定模式的基本结构 113
三、两种界定模式的功能比较 121
第二节证券内幕信息未公开性的界定 128
一、形式公开模式的基本结构 128
二、实质公开模式的基本结构 132
三、两种界定模式的比较 142
第三节证券内幕信息相关性和准确性的取舍 145
一、内幕信息相关性的取舍之争 145
二、内幕信息准确性的取舍之争 152
三、相关性和准确性不具有独立价值 159
第四节我国证券内幕交易客体要件的检讨 161
一、内幕信息重大性规范的检讨 162
二、内幕信息未公开性规范的检讨 169
三、内幕信息相关性规范的检讨 173
四、内幕信息准确性规范的检讨 182
本章小结 185
第三章证券内幕交易主体要件研究 187
第一节证券内幕交易规制的特殊主体进路 188
一、美国特殊主体进路的演进 188
二、其他法域对特殊主体进路的移植 203
三、特殊主体进路的功能缺陷 212
第二节证券内幕交易规制的一般主体进路 217
一、欧盟一般主体进路的演进 218
二、英联邦一般主体进路的演进 224
三、一般主体进路的功能优势 230
第三节我国证券内幕交易主体要件的检讨 233
一、现行规范的解释论分析 233
二、现行规范的实践困境 238
三、现行规范的立法论改革 248
本章小结 251
第四章证券内幕交易行为要件研究 253
第一节证券内幕交易的行为样态 254
一、自己实施内幕交易行为 254
二、泄露内幕信息行为 261
三、建议他人实施内幕交易行为 265
第二节证券内幕交易的豁免情形 268
一、遵循预定计划进行交易 268
二、已建立有效的内幕信息隔离制度 276
三、正当的市场行为 281
第三节我国证券内幕交易行为要件的检讨 286
一、证券内幕交易行为样态规范的适用 286
二、证券内幕交易豁免情形规范的检讨 296
本章小结 301
第五章证券内幕交易主观要件研究 302
第一节知悉内幕要素的构造及其认定 303
一、内幕人知悉内幕信息的规范结构 303
二、内幕人知悉内幕信息的认定方法 313
第二节利用要素的取舍之争 329
一、利用内幕信息的否定模式 330
二、利用内幕信息的肯定模式 333
三、知悉模式与利用模式的比较及调和 339
第三节我国证券内幕交易主观要件的检讨 347
一、我国证券内幕交易主观要件的构成 347
二、知悉要素规范的适用实践 349
三、利用要素规范的检讨 357
四、内幕交易主观要件规范的完善 360
本章小结 365
第六章证券内幕交易构成要件规范与功能比较 367
第一节域外内幕交易构成要件法律体系比较 367
一、域外内幕交易构成要件规范比较 367
二、域外禁止内幕交易立法目的比较 372
三、域外内幕交易构成要件功能比较 376
第二节我国内幕交易构成要件立法目的重塑与体系完善 381
一、我国禁止内幕交易立法目的分析 381
二、我国内幕交易构成要件法律规范检讨 383
三、我国禁止内幕交易立法目的重塑 387
四、我国内幕交易构成要件法律体系完善 394
本章小结 400
结论 402
参考文献 406
中文文献 406
英文文献 409