书籍详情
现代金融投资者保护
作者：葛小松 著
出版社：法律出版社
出版时间：2017-01-01
ISBN：9787519703578
定价：¥46.00
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内容简介
现代金融投资者保护是金融业发展和稳定的重要问题，本书以现代金融的基本理论、风险特征为研究核心，从内部控制、市场退出机制等角度，分析现代金融业务机构治理存在的问题，提出了针对金融行业风险隔离、风险预警和突发事件处置的应对策略，以进一步健全金融监管体制、完善风险管理机制，zui终旨在建立现代金融投资者保护路径。
作者简介
葛小松，GIO华兴控股集团联合创始人、CEO。现为北京大学金融专业硕士研究生校外导师、中国政法大学校董、中国政法大学互联网金融法律研究院理事长。拥有丰富的金融投资领域管理经验，长期致力于相关领域研究与探索，并形成独特的行业观点，曾主导数十项成功投资案例，在业界享有较高口碑。在文化旅游、地产开发、农业开发等行业具有较高影响力。 荣获“2015中国zui佳财智人物”、“2016年行业影响力人物”等荣誉。北京大学“葛小松奖学金”捐赠人。
目录
第一篇现代金融基本理论
第一章现代金融概述及特征
第一节现代金融概述
一、现代金融基本概述
二、现代金融的特征
第二节现代金融的内容、标准和种类
一、现代金融的内容
二、现代金融的判定标准
三、现代金融的种类
第三节现代金融发展阶段
一、金融电子化阶段
二、金融网络化阶段
三、货币电子化阶段
第四节现代金融网络化
一、金融创新的分类
二、网络化是金融创新的结果
三、网络金融创新的表现形式
四、网络金融创新的利弊
第五节现代金融——金融功能进一步提升
一、金融功能的概述
二、现代金融提升了传统金融功能
三、现代金融的功能
第二章现代金融风险特征
第一节现代金融风险概述
一、金融风险的表现与特征
二、金融风险的分类
第二节现代金融风险的特征
一、经营风险增大
二、网络技术风险特征
三、信用风险特征
四、信息安全风险
五、操作风险
六、关联风险特征
七、系统风险特征
八、道德风险
九、流动性风险特征
第二篇现代金融投资者保护路径
第一章完善现代金融业务公司治理的结构
第一节现代金融业务公司治理的概述
一、现代金融业务机构公司治理的特殊性
二、现代金融业务机构公司治理存在的问题
三、现代金融业务机构治理目标
四、现代金融业务机构治理模式
第二节现代金融业务机构治理的完善
一、一般性安全保障对策的完善
二、特殊性安全方案
第二章完善现代金融业务企业的内部控制
第一节内部控制的概述
一、内部控制的定义
二、内部控制的发展阶段
第二节内部控制存在的问题及完善
一、内部控制存在的问题
二、我国现代金融业务机构内部控制的完善
第三章完善现代金融业务机构市场退出机制
第一节我国现代金融业务机构市场退出机制研究
一、现代金融业务机构的问题及金融业务机构的界定
二、我国现代金融业务机构市场退出的法律制度
三、存在的问题
第二节我国现代金融业务机构市场退出机制
一、构建全面、有效、安全的市场退出机制
二、现代金融业务机构市场退出的资格认定
三、理顺不同市场退出方式的协调
四、规范市场退出机制中的权力之间的制衡
第四章我国现代金融创新审慎监管的完善
第一节金融创新的国际监管经验
第二节我国现代金融创新审慎监管的完善
一、我国现代金融创新存在的问题
二、完善现代金融创新的措施
第五章完善现代金融行业风险隔离机制
第一节金融行业风险传递的基本理论
一、金融行业风险传导的界定
二、金融行业风险传导的理论基础
第二节建立现代金融行业风险隔离
一、我国现代金融行业风险隔离现状
二、我国现代金融行业风险隔离问题
三、现代金融行业风险隔离的对策
第六章加强现代金融业务机构社会责任
第一节金融业务机构社会责任概述
一、企业社会责任的历史演变
二、企业社会责任的界定
三、金融业务机构社会责任的特殊性
四、构建现代金融业务机构社会责任的必要性
第二节我国现代金融业务机构社会责任状况
一、我国现代金融业务机构社会责任的实践层面
二、我国现代金融业务机构社会责任的制度规定
三、我国现代金融业务机构社会责任的缺陷
第三节我国现代金融业务机构社会责任的制度完善的对策
一、实践层面的完善对策
二、法制层面的完善
第七章现代金融内外投资风险的防范
第一节现代金融对外投资风险防范
一、现代金融对外投资风险防范的现状
二、我国现代金融对外投资风险控制制度的完善
第二节现代金融外商投资风险控制
一、我国外商投资风险控制制度的现存问题
二、我国外商投资风险控制制度的完善
三、政策建议
第八章建立现代金融风险预警和突发事件处置机制
第一节建立现代金融风险预警机制
一、金融风险预警机制概述
二、建立现代金融风险预警机制
第二节建立现代金融突发事件处置机制
一、金融突发事件处置机制原则
二、建立现代金融突发事件处置法律机制的必要性
三、我国现代金融突发事件处置法律机制存在的问题
四、现代金融突发事件处置机制的完善
第九章加强现代金融业务机构风险管理
第一节内部风险管理的概述
一、风险管理概念
二、内部控制与风险管理的内在联系
第二节完善内部风险管理
一、提高内部管理能力
二、完善金融业务机构的风险管理组织
三、建立审慎的风险管理体制
四、完善现代金融业务机构的风险管理机制
第十章完善现代金融监管
第一节金融监管理论
一、外部效应
二、市场的不完善与市场失效
三、监控的规模效应
四、消费者信心与消费者的自然需求
第二节现代金融监管的原则
一、服务实体经济原则
二、合法性原则
三、防范系统性金融风险原则
四、行为监管原则
五、消费者权益保护原则
第三节金融监管的目标
一、保护消费者权益目标
二、系统稳定目标
三、激励目标
第四节我国现代金融监管体制现状及问题
第五节现代金融监管体制的完善
一、明确现代金融监管的模式，建立现代金融监管协调机制
二、依法强化现代金融监管措施
三、强化对现代金融创新风险的防范
四、创新现代金融监管方式
第六节现代金融监管建构
一、明确金融监管主体和职责
二、金融市场准入监管
三、信息披露
四、金融消费者权益保护
五、金融业务机构的公司治理结构特殊设计
六、加强对金融消费者的教育
七、加强行业自律
第一章现代金融概述及特征
第一节现代金融概述
一、现代金融基本概述
二、现代金融的特征
第二节现代金融的内容、标准和种类
一、现代金融的内容
二、现代金融的判定标准
三、现代金融的种类
第三节现代金融发展阶段
一、金融电子化阶段
二、金融网络化阶段
三、货币电子化阶段
第四节现代金融网络化
一、金融创新的分类
二、网络化是金融创新的结果
三、网络金融创新的表现形式
四、网络金融创新的利弊
第五节现代金融——金融功能进一步提升
一、金融功能的概述
二、现代金融提升了传统金融功能
三、现代金融的功能
第二章现代金融风险特征
第一节现代金融风险概述
一、金融风险的表现与特征
二、金融风险的分类
第二节现代金融风险的特征
一、经营风险增大
二、网络技术风险特征
三、信用风险特征
四、信息安全风险
五、操作风险
六、关联风险特征
七、系统风险特征
八、道德风险
九、流动性风险特征
第二篇现代金融投资者保护路径
第一章完善现代金融业务公司治理的结构
第一节现代金融业务公司治理的概述
一、现代金融业务机构公司治理的特殊性
二、现代金融业务机构公司治理存在的问题
三、现代金融业务机构治理目标
四、现代金融业务机构治理模式
第二节现代金融业务机构治理的完善
一、一般性安全保障对策的完善
二、特殊性安全方案
第二章完善现代金融业务企业的内部控制
第一节内部控制的概述
一、内部控制的定义
二、内部控制的发展阶段
第二节内部控制存在的问题及完善
一、内部控制存在的问题
二、我国现代金融业务机构内部控制的完善
第三章完善现代金融业务机构市场退出机制
第一节我国现代金融业务机构市场退出机制研究
一、现代金融业务机构的问题及金融业务机构的界定
二、我国现代金融业务机构市场退出的法律制度
三、存在的问题
第二节我国现代金融业务机构市场退出机制
一、构建全面、有效、安全的市场退出机制
二、现代金融业务机构市场退出的资格认定
三、理顺不同市场退出方式的协调
四、规范市场退出机制中的权力之间的制衡
第四章我国现代金融创新审慎监管的完善
第一节金融创新的国际监管经验
第二节我国现代金融创新审慎监管的完善
一、我国现代金融创新存在的问题
二、完善现代金融创新的措施
第五章完善现代金融行业风险隔离机制
第一节金融行业风险传递的基本理论
一、金融行业风险传导的界定
二、金融行业风险传导的理论基础
第二节建立现代金融行业风险隔离
一、我国现代金融行业风险隔离现状
二、我国现代金融行业风险隔离问题
三、现代金融行业风险隔离的对策
第六章加强现代金融业务机构社会责任
第一节金融业务机构社会责任概述
一、企业社会责任的历史演变
二、企业社会责任的界定
三、金融业务机构社会责任的特殊性
四、构建现代金融业务机构社会责任的必要性
第二节我国现代金融业务机构社会责任状况
一、我国现代金融业务机构社会责任的实践层面
二、我国现代金融业务机构社会责任的制度规定
三、我国现代金融业务机构社会责任的缺陷
第三节我国现代金融业务机构社会责任的制度完善的对策
一、实践层面的完善对策
二、法制层面的完善
第七章现代金融内外投资风险的防范
第一节现代金融对外投资风险防范
一、现代金融对外投资风险防范的现状
二、我国现代金融对外投资风险控制制度的完善
第二节现代金融外商投资风险控制
一、我国外商投资风险控制制度的现存问题
二、我国外商投资风险控制制度的完善
三、政策建议
第八章建立现代金融风险预警和突发事件处置机制
第一节建立现代金融风险预警机制
一、金融风险预警机制概述
二、建立现代金融风险预警机制
第二节建立现代金融突发事件处置机制
一、金融突发事件处置机制原则
二、建立现代金融突发事件处置法律机制的必要性
三、我国现代金融突发事件处置法律机制存在的问题
四、现代金融突发事件处置机制的完善
第九章加强现代金融业务机构风险管理
第一节内部风险管理的概述
一、风险管理概念
二、内部控制与风险管理的内在联系
第二节完善内部风险管理
一、提高内部管理能力
二、完善金融业务机构的风险管理组织
三、建立审慎的风险管理体制
四、完善现代金融业务机构的风险管理机制
第十章完善现代金融监管
第一节金融监管理论
一、外部效应
二、市场的不完善与市场失效
三、监控的规模效应
四、消费者信心与消费者的自然需求
第二节现代金融监管的原则
一、服务实体经济原则
二、合法性原则
三、防范系统性金融风险原则
四、行为监管原则
五、消费者权益保护原则
第三节金融监管的目标
一、保护消费者权益目标
二、系统稳定目标
三、激励目标
第四节我国现代金融监管体制现状及问题
第五节现代金融监管体制的完善
一、明确现代金融监管的模式，建立现代金融监管协调机制
二、依法强化现代金融监管措施
三、强化对现代金融创新风险的防范
四、创新现代金融监管方式
第六节现代金融监管建构
一、明确金融监管主体和职责
二、金融市场准入监管
三、信息披露
四、金融消费者权益保护
五、金融业务机构的公司治理结构特殊设计
六、加强对金融消费者的教育
七、加强行业自律
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