专利审查国际协作制度研究：基于PPH的视角

　　本文针对专利审查国际协作制度，从问题的缘起切入分析制度的现实态势与理论基础，以价值论和机理论作为理论研究的核心，将PPH作为研究的具体制度模式，综合运用法学的价值分析方法、法经济学方法、分析实证法学分析方法等，探讨国际社会中专利审查协作制度的演进逻辑，构建专利审查国际协作制度的全球化发展模式，并根据我国当下的专利审查法律体系，探究我国法律制度在专利审查国际协作方面的完善和改进。本文研究的核心观点是：专利审查国际协作制度由专利审查相关主体基于价值效用*大化的需要，在审查实践中通过一国审查和多国审查合作的利害权衡而建立的一种审查优化机制，通过集体的分工合作来调整个体的审查行为，并可以在创新机理的基础上形成全球化的审查组织，促进我国专利审查法律理念从调整国内秩序向维护国家利益均衡和整体国际秩序的转变，主动参与国际协作制度的构建。

　　佘力焓，法学博士，现为同济大学管理科学与工程博士后流动站博士后，具有中国律师资格，研究方向为知识产权法学与知识产权管理。2013年获“985三期”研究生出国访学奖励基金资助赴美国纽约佩斯大学做访问学者；2016年公派赴德国慕尼黑马克斯-普朗克研究所做访问学者。2014年获博士生国家奖学金；2015年被评为上海市优秀毕业生；2015年其所著论文被评为同济大学优秀博士学位论文。近三年在《知识产权》、《同济大学学报》等学术期刊上发表论文十余篇（其中8篇CSSCI）。主持的科研项目有：2015年度司法部国家法治与法学理论研究项目（中青年课题）《“一带一路”国家知识产权保护水平的实证研究》；中国博士后科学基金第58批面上项目（立项编号：2015M581662）；2015年中央高校基本科研业务基金（同济大学智库项目）：《“一带一路”国家知识产权人才培训模式研究》等。

第一章绪论
第一节研究背景
一、全球专利申请量与日俱增
二、专利局面临的审查积压问题日益严峻
三、专利审查国际协作制度有待完善
四、专利审查国际协作制度理论研究亟须加强
第二节研究的目的和意义
一、理论意义：明确专利审查国际协作制度的理论基础
二、实际应用价值：支撑专利审查国际协作制度的实践
第三节国内外研究现状及评析
一、关于专利审查制度与专利审查工作的研究成果及评析
二、基于国际协作的专利审查制度的研究成果及评析
第四节研究范围和研究方法
一、研究范围
二、研究方法
第五节本书的理论框架和主要创新点
一、理论框架及主要内容
二、主要创新点
第二章专利审查国际协作制度的现实基础
第一节专利审查国际协作制度之缘起
一、全球专利申请的现状及面临的问题
二、建立专利审查国际协作的必要性
三、国际社会和各国所作出的努力
第二节专利审查国际协作制度之理论基础
一、专利审查国际协作的制度关联
二、专利审查国际协作制度的内涵
三、专利审查国际协作制度的规则
第三节专利审查国际协作制度之特性
一、制度的法律性
二、制度的经济性
三、制度的技术性
四、法律性、经济性与技术性的有机统一
第四节基于法律差异性的专利审查制度之协作
一、主要国家及地区专利审查制度的差异点——以美、日、欧、韩、中为例
二、主要国家和地区之间的专利审查协调机制
第五节专利审查国际协作制度之模式分析视角：PPH的成效与困境
一、PPH的成效
二、PPH制度亟待解决的问题
三、完善PPH的路径探索
第六节本章小结
第三章专利审查国际协作制度的价值阐释与探析
第一节专利审查国际协作制度的价值内涵
第二节专利审查国际协作制度的价值分析
一、专利审查国际协作制度的正义价值
二、专利审查国际协作制度的秩序价值
三、专利审查国际协作制度的利益价值
第三节不同利益主体的价值困境
一、国家和地区之间科技实力的差异
二、基于差异性的不同需求
三、利益结构失衡
第四节专利审查国际协作制度的价值选择
一、理论基础：制度理性
二、现实应用：缓解专利审查积压
三、制度理性的目标指向
四、制度理性的扩围思考
五、制度理性的博弈分析
六、诉求冲突及价值调适
第五节专利审查国际协作制度的价值衡量
一、效用衡量的基本内容
二、均衡分析
三、最大化分析
第六节专利审查国际协作制度价值定位之考量
第七节本章小结
第四章专利审查国际协作制度的运作与机理探究
第一节专利审查国际协作制度的运行态势——基于PPH的实践
一、PPH的运行状况
二、PPH运行动因的考察
三、PPH运行的发展趋势
四、关于PPH在我国运行的思考
第二节专利审查国际协作机制的STS分析——基于PPH的演变
一、协议模式与构建平台的多元性
二、审查体系成员的广泛性
三、审查制度与审查体系的虚拟重构
四、体系的“共时性”与制度的“历时性”
第三节专利审查国际协作制度的创新效应——基于PPH的机制
一、概念的厘清
二、PPH的创新效应分析
三、PPH对于创新的激励与反馈
四、基于PPH分析的技术创新途径
第四节我国基于专利审查国际协作制度的创新工作
一、参与构建国际法律秩序以维护制度的创新效用
二、政府应根据市场经济规律配置审查资源并降低成本
三、企业应根据自身需求利用专利审查国际协作制度
第五节本章小结
第五章专利审查国际协作制度的全球化构建
第一节概念的厘清：国际化与全球化
第二节专利审查国际协作制度演进的历程
第三节对现有专利审查国际协作模式的反思和建议
一、目前专利审查国际协作需考虑的问题
二、构建专利审查协作模式的建议
第四节专利审查国际协作制度全球化的理论探讨
一、全球化的法律秩序：专利审查全球化概述
二、全球化的法律秩序：制度模式的构想
三、具体内容
四、实现制度的可能性
五、制度实现的长期性
第五节专利审查国际协作制度全球化的实践方案
一、国家和地区间合作计划
二、构建一体化的审查系统和审查工具
第六节专利审查国际协作制度全球化的持续性发展策略
一、完善审查协作模式的救济制度
二、理性均衡各成员国利益
三、发挥制度激励创新的效应
第七节本章小结
第六章基于国际协作的我国专利审查法律制度本位建设
第一节我国专利审查法律制度的体系
一、专利审查法律制度的法理基础
二、专利法律、法规及司法解释
三、国家专利行政机构关于专利审查制度的规章、公告
四、与专利审查制度相关的国际条约
第二节我国专利审查法律制度的主要内容和特点
一、立法目的：激励创新
二、管理体制：行政部门主导，司法部门协同
三、法律责任：行政责任为主
第三节专利审查国际协作制度在我国的实践——PPH的视角
一、PPH在我国的运作情况
二、关于PPH在我国实践的思考
第四节我国专利审查法律制度参与国际协作之路径分析
一、专利审查国际协作制度对中国的影响
二、我国对于专利审查国际协作制度的自身选择
第五节基于国际协作的我国专利审查法律制度的内容建议
一、基于国际协作的我国专利审查法律制度建设的主要内容
二、我国参与的专利审查国际协作制度与现行国内法律制度的衔接
第六节我国参与专利审查国际协作制度的策略
一、完善维系中国和美、日、欧、韩等国家的专利审查协作的机制
二、积极主动参与专利审查国际协作制度的建构
三、制定相关措施以适应国际法律秩序的调整
四、加强利用专利审查协作制度的正面效应
第七节本章小结
第七章结论与展望
第一节研究成果总结
第二节研究的局限性
第三节研究展望
参考文献
附录
附录一在五局专利审查高速路（IP5PPH）试点项目下向中国国家知识产权局（SIPO）提出PPH请求的流程
附录二参考图表
附录三图表索引
致谢