证券投资基金应试指南

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科目一　基金法律法规、职业道德与业务规范
第一章　金融、资产管理与投资基金 ………………………………………………2
考点1　金融市场与资金管理行业…………………………………………………2
考点2　投资基金……………………………………………………………………7
第二章　证券投资基金概述 …………………………………………………………10
考点1　证券投资基金的概念和特点………………………………………………10
考点2　证券投资基金的运作与参与主体…………………………………………14
考点3　证券投资基金的法律形式和运作形式……………………………………20
考点4　证券投资基金的起源与发展………………………………………………24
考点5　我国证券投资基金业的发展历程…………………………………………28
考点6　证券投资基金业在金融体系中的地位与作用……………………………30
第三章 证券投资基金的类型 …………………………………………………………34
考点1　证券投资基金分类概述……………………………………………………34
考点2　基金的基本类别……………………………………………………………41
考点3　特殊的证券投资基金类别…………………………………………………46
第四章 证券投资基金的监管 …………………………………………………………49
考点1　基金监管概述………………………………………………………………49
考点2　基金监管机构和自律组织的监管…………………………………………52
考点3　对基金机构的监管…………………………………………………………58
考点4　对基金活动的监管…………………………………………………………70
考点5　对非公开募集基金的监管…………………………………………………79
第五章　基金职业道德 ………………………………………………………………87
考点1　道德与职业道德……………………………………………………………87
考点2　基金职业道德规范…………………………………………………………89
考点3　基金职业道德教育与修养…………………………………………………100
第六章　基金的募集、交易与登记 …………………………………………………103
考点1　基金的募集与认购…………………………………………………………103
考点2　基金的交易、申购和赎回…………………………………………………112
考点3　基金的登记…………………………………………………………………122
第七章　基金信息披露 ………………………………………………………………126
考点1　基金信息披露概述…………………………………………………………126
考点2　基金主要当事人的信息披露义务…………………………………………130
考点3　基金募集信息披露…………………………………………………………135
考点4　基金运作信息披露…………………………………………………………139
考点5　特殊基金品种的信息披露…………………………………………………147
第八章　基金客户和销售机构 ………………………………………………………150
考点1　基金客户的分类……………………………………………………………150
考点2　基金销售机构………………………………………………………………153
考点3　基金销售机构的销售理论、方式与策略…………………………………157
第九章　基金销售行为规范及信息管理 ……………………………………………162
考点1　基金销售机构人员行为规范………………………………………………162
考点2　基金宣传推介材料规范……………………………………………………166
考点3　基金销售费用规范…………………………………………………………170
考点4　基金销售适用性……………………………………………………………174
考点5　基金销售信息管理…………………………………………………………177
第十章　基金客户服务 ………………………………………………………………181
考点1　客户服务概述………………………………………………………………181
考点2　客户服务流程………………………………………………………………184
考点3　投资者教育工作……………………………………………………………186
第十一章　基金管理人的内部控制 …………………………………………………189
考点1　内部控制的目标和原则……………………………………………………189
考点2　内部控制机制………………………………………………………………196
考点3　内部控制制度………………………………………………………………200
考点4　内部控制的主要内容………………………………………………………201
第十二章　基金管理人的合规管理 …………………………………………………205
考点1　合规管理概述………………………………………………………………205
考点2　合规管理机构设置…………………………………………………………207
考点3　合规管理的主要内容………………………………………………………213
考点4　合规风险……………………………………………………………………215
科目二　证券投资基金基础知识
第一章　投资管理基础 ………………………………………………………………218
考点1　财务报表……………………………………………………………………218
考点2　财务报表分析………………………………………………………………225
考点3　货币的时间价值与利率……………………………………………………232
考点4　常用描述性统计概念………………………………………………………241
第二章　权益投资 ……………………………………………………………………249
考点1　资本结构……………………………………………………………………249
考点2　权益证券……………………………………………………………………252
考点3　股票分析方法………………………………………………………………261
考点4　股票估值方法………………………………………………………………265
第三章　固定收益投资 ………………………………………………………………271
考点1　债券与债券市场……………………………………………………………271
考点2　债券价值分析………………………………………………………………283
考点3　货币市场工具………………………………………………………………293
第四章　衍生工具 ……………………………………………………………………297
考点1　衍生工具概述………………………………………………………………297
考点2　远期合约和期货合约………………………………………………………300
考点3　期权合约……………………………………………………………………305
考点4　互换合约……………………………………………………………………307
第五章　另类投资 ……………………………………………………………………312
考点1　另类投资概述………………………………………………………………312
考点2　私募股权投资………………………………………………………………316
考点3　不动产投资…………………………………………………………………319
考点4　大宗商品投资………………………………………………………………321
第六章　投资者需求和资产配置 ……………………………………………………323
考点1　投资者类型和特征…………………………………………………………323
考点2　投资者需求和投资政策……………………………………………………326
第七章　投资组合管理 ………………………………………………………………330
考点1　系统性风险、非系统性风险和风险分散化………………………………330
考点2　资产配置……………………………………………………………………335
考点3　被动投资和主动投资………………………………………………………348
考点4　投资组合构建………………………………………………………………357
考点5　投资管理部门………………………………………………………………360
第八章　投资交易管理 ………………………………………………………………363
考点1　证券市场的交易机制………………………………………………………363
考点2　交易执行……………………………………………………………………367
考点3　交易成本与执行缺口………………………………………………………370
第九章　投资风险的管理与控制 ……………………………………………………375
考点1　投资风险的类型……………………………………………………………375
考点2　投资风险的测量……………………………………………………………379
考点3　不同类型的基金管理风险…………………………………………………386
第十章　基金业绩评价 ………………………………………………………………393
考点1　基金业绩评价概述…………………………………………………………393
考点2　绝对收益与相对收益………………………………………………………395
考点3　业绩归因……………………………………………………………………403
考点4　基金业绩评价方法…………………………………………………………405
第十一章　基金的投资交易与结算 …………………………………………………409
考点1　基金参与证券交易所二级市场的交易与清算……………………………409
考点2　银行间债券市场的交易与结算……………………………………………421
考点3　海外证券市场投资的交易与结算…………………………………………429
第十二章　基金估值、费用与会计结算 ……………………………………………433
考点1　基金资产估值…………………………………………