华图·2014证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一：证券投资基金

　　《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一（2014版）》是在分析最新版考试大纲、证券业从业资格考试指定教材、证券业从业资格考试历年真题的基础上组织一线名校名师进行编写的。《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一（2014版）》包括考前复习指导，帮助考生把握重点。 全书涵盖了考试大纲列出的全部内容，知识全面且重点突出。并收录2012年最新考试真题，配有专家精准解析。“海量”预测试题，帮助考生巩固所学知识。同时本书赠送好学教育680元的课程通关卡，帮助考生成功取得证券业从业资格证书。

　　证券业从业资格考试研究中心：本考试研究中心隶属华图教育，是华图教育针对证券业从业资格考试专门打造的顶尖的研究团队。该研究中心由华图教育一线名师及长期从事证券业从业资格考试教学工作的专家及学者组成。该研究中心致力于证券业从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的权威教辅图书。

第一篇知识精讲及命题预测

第一章证券投资基金概述/3
大 纲 考 点/3
本章考点内容精析/3
第一节证券投资基金的概念与特点/3
第二节证券投资基金的运作与参与主体/4
第三节证券投资基金的法律形式/6
第四节证券投资基金的运作方式/7
第五节证券投资基金的起源与发展/7
第六节我国基金业的发展概况/8
第七节基金业在金融体系中的地位与作用/10
本章经典真题回顾/11
本章预测试题/12
参考答案及解析/14
第二章证券投资基金的类型/17
大 纲 考 点/17
本章考点内容精析/18
第一节证券投资基金分类概述/18
第二节股票基金/21
第三节债券基金/24
第四节货币市场基金/26
第五节混合基金/27
第六节保本基金/28
第七节交易型开放式指数基金（ETF）/29
第八节QDII基金/31
第九节分级基金/32
第十节基金评价与投资选择/33
本章经典真题回顾/36
本章预测试题/37
参考答案及解析/39
第三章基金的募集、交易与登记/42
大 纲 考 点/42
本章考点内容精析/43
第一节基金的募集与认购/43
第二节基金的交易、申购和赎回/45
第三节基金份额的登记/52
本章经典真题回顾/53
本章预测试题/54
参考答案及解析/56
第四章基金管理人/58
大 纲 考 点/58
本章考点内容精析/59
第一节基金管理人概述/59
第二节基金管理公司机构设置/61
第三节基金投资运作管理/63
第四节特定客户资产管理业务/65
第五节基金管理公司治理结构与内部控制/66
本章经典真题回顾/71
本章预测试题/72
参考答案及解析/74
第五章基金托管人/76
大 纲 考 点/76
本章考点内容精析/76
第一节基金托管人概述/76
第二节机构设置与技术系统/78
第三节基金财产保管/79
第四节基金资金清算/80
第五节基金会计复核/81
第六节基金投资运作监督/82
第七节基金托管人内部控制/83
本章经典真题回顾/85
本章预测试题/86
参考答案及解析/88
第六章基金的市场营销/90
大 纲 考 点/90
本章考点内容精析/91
第一节基金营销概述/91
第二节基金产品设计与定价/92
第三节基金销售渠道、促销手段与客户服务/94
第四节基金销售机构/96
第五节基金销售行为规范/99
第六节证券投资基金销售业务信息管理/103
第七节基金销售机构内部控制/104
本章经典真题回顾/106
本章预测试题/107
参考答案及解析/109
第七章基金的估值、费用与会计核算/111
大 纲 考 点/111
本章考点内容精析/111
第一节基金资产估值/111
第二节基金费用/115
第三节基金会计核算/116
第四节基金财务会计报告分析/117
本章经典真题回顾/118
本章预测试题/119
参考答案及解析/122
第八章基金利润分配与税收/124
大 纲 考 点/124
本章考点内容精析/124
第一节基金利润/124
第二节基金利润分配/125
第三节基金税收/126
本章经典真题回顾/127
本章预测试题/128
参考答案及解析/130
第九章基金的信息披露/132
大 纲 考 点/132
本章考点内容精析/133
第一节基金信息披露概述/133
第二节基金主要当事人的信息披露义务/136
第三节基金募集信息披露/137
第四节基金运作信息披露/139
第五节基金临时信息披露/143
第六节特殊基金品种的信息披露/143
本章经典真题回顾/145
本章预测试题/146
参考答案及解析/149
第十章基金监管/151
大 纲 考 点/151
本章考点内容精析/152
第一节基金监管概述/152
第二节基金监管机构和自律组织/153
第三节基金服务机构监管/155
第四节基金运作监管/158
第五节基金行业人员监管/163
本章经典真题回顾/168
本章预测试题/169
参考答案及解析/171
第十一章证券组合管理理论/173
大 纲 考 点/173
本章考点内容精析/174
第一节证券组合管理概述/174
第二节证券组合分析/176
第三节资本资产定价模型/180
第四节套利定价理论/183
第五节有效市场假设理论及其运用/185
第六节行为金融理论及其应用/186
本章经典真题回顾/188
本章预测试题/189
参考答案及解析/191
第十二章资产配置管理/194
大 纲 考 点/194
本章考点内容精析/194
第一节资产配置管理概述/194
第二节资产配置的基本方法/196
第三节资产配置主要类型及其比较/199
本章经典真题回顾/202
本章预测试题/203
参考答案及解析/205
第十三章股票投资组合管理/207
大 纲 考 点/207
本章考点内容精析/207
第一节股票投资组合的目的/207
第二节股票投资组合管理基本策略/208
第三节股票投资风格管理/208
第四节积极型股票投资策略/210
第五节消极型股票投资策略/212
本章经典真题回顾/213
本章预测试题/214
参考答案及解析/216
第十四章债券投资组合管理/218
大 纲 考 点/218
本章考点内容精析/218
第一节债券收益率及收益率曲线/218
第二节债券风险的测量/221
第三节积极债券组合管理/223
第四节消极债券组合管理/225
第五节投资者的选择/225
本章经典真题回顾/227
本章预测试题/228
参考答案及解析/230
第十五章基金绩效衡量/232
大 纲 考 点/232
本章考点内容精析/232
第一节基金绩效衡量概述/232
第二节基金净值收益率的计算/234
第三节基金绩效的收益率衡量/235
第四节风险调整绩效衡量方法/236
第五节择时能力衡量/239
第六节绩效贡献分析/240
本章经典真题回顾/241
本章预测试题/242
参考答案及解析/245
第二篇历年真题及名师详解
2013年证券业从业人员资格考试——《证券投资基金》试题精选/249
参考答案及解析/260
附录/269
《证券投资基金》重要公式汇总/269
2014年证券业从业人员资格考试——《证券投资基金》考试大纲/276
目的与要求/276