华图·2014证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一：证券交易

　　《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一（2014版）》是在分析最新版考试大纲、证券业从业资格考试指定教材、证券业从业资格考试历年真题的基础上组织一线名校名师进行编写的。《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一（2014版）》包括考前复习指导，帮助考生把握重点。 全书涵盖了考试大纲列出的全部内容，知识全面且重点突出。并收录2012年最新考试真题，配有专家精准解析。“海量”预测试题，帮助考生巩固所学知识。同时本书赠送好学教育680元的课程通关卡，帮助考生成功取得证券业从业资格证书。

　　证券业从业资格考试研究中心：本考试研究中心隶属华图教育，是华图教育针对证券业从业资格考试专门打造的顶尖的研究团队。该研究中心由华图教育一线名师及长期从事证券业从业资格考试教学工作的专家及学者组成。该研究中心致力于证券业从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的权威教辅图书。

第一篇知识精讲及命题预测
第一章证券交易概述/3
大纲考点/3
本章考点内容精析/3
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制/3
第二节证券交易所的会员、席位和交易单元/7
本章经典真题回顾/10
本章预测试题/11
参考答案及解析/14
第二章证券交易程序/18
大纲考点/18
本章考点内容精析/18
第一节证券交易程序概述/18
第二节证券账户和证券托管/20
第三节委托买卖/21
第四节竞价与成交/24
第五节交易结算/26
本章经典真题回顾/27
本章预测试题/28
参考答案及解析/31
第三章特别交易事项及其监管/34
大纲考点/34
本章考点内容精析/34
第一节特别交易规定与交易事项/34
第二节交易信息和交易行为的监督与管理/39
本章经典真题回顾/43
本章预测试题/44
参考答案及解析/46
第四章证券经纪业务/49
大 纲 考 点/49
本章考点内容精析/49
第一节证券经纪业务概述/49
第二节证券经纪业务的营运管理/52
第三节证券经纪业务的营销管理/57
第四节证券经纪业务的风险及其防范/60
第五节证券经纪业务的监管和法律责任/61
本章经典真题回顾/65
本章预测试题/66
参考答案及解析/69
第五章经纪业务相关实务/73
大 纲 考 点/73
本章考点内容精析/73
第一节股票网上发行/73
第二节分红派息、配股及股东大会网络投票/75
第三节基金、权证和可转换债券的相关操作/77
第四节代办股份转让/80
第五节期货交易的中间介绍/82
本章经典真题回顾/84
本章预测试题/85
参考答案及解析/88
第六章证券自营业务/91
大 纲 考 点/91
本章考点内容精析/91
第一节证券自营业务的含义与特点/91
第二节证券公司证券自营业务管理/92
第三节证券自营业务的禁止行为/94
第四节证券自营业务的监管和法律责任/95
本章经典真题回顾/97
本章预测试题/98
参考答案及解析/101
第七章资产管理业务/103
大 纲 考 点/103
本章考点内容精析/103
第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格/103
第二节资产管理业务的基本要求/105
第三节定向资产管理业务/106
第四节集合资产管理业务/109
第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制/112
第六节资产管理业务的监管和法律责任/113
本章经典真题回顾/116
本章预测试题/117
参考答案及解析/121
第八章融资融券业务/124
大 纲 考 点/124
本章考点内容精析/125
第一节融资融券业务的含义及资格管理/125
第二节融资融券业务的管理/126
第三节融资融券业务的风险及其控制/132
第四节融资融券业务的监管和法律责任/133
第五节转融通业务/134
本章经典真题回顾/138
本章预测试题/139
参考答案及解析/143
第九章债券回购交易/147
大 纲 考 点/147
本章考点内容精析/147
第一节债券质押式回购交易/147
第二节债券买断式回购交易/150
第三节债券回购交易的清算与交收/153
本章经典真题回顾/156
本章预测试题/157
参考答案及解析/161
第十章证券登记与交易结算/166
大 纲 考 点/166
本章考点内容精析/166
第一节证券登记/166
第二节证券交易清算与交收/169
第三节结算账户的管理/170
第四节证券交易的结算流程/172
第五节结算风险及防范/173
本章经典真题回顾/175
本章预测试题/176
参考答案及解析/181

第二篇历年真题及名师详解


2013年证券业从业资格考试《证券交易》试题精选/187
参考答案及解析/200
附录/213
《证券交易》重要公式汇总/213
2014年证券业从业人员资格考试——《证券交易》考试大纲/215
目的与要求/215
主要内容/215