书籍详情
美国证券交易委员会自身组织与通用规章（上下册 中英文对照本）
作者：中国证券监督管理委员会组织 编译
出版社：法律出版社
出版时间：2013-04-01
ISBN：9787511845429
定价：¥560.00
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内容简介
美国证券交易委员会（Securities and ExchangeCommission，SEC）在该国金融监管体系中的重要性，无须赘述。《美国证券交易委员会规则与规章}（Rules andRegulations ofthe Securities and ExchangeCommission，以下简称上述7项规章经公报后，被统一编人《美国联邦规章汇编》（Code ofFederalRegulations，CFR）第十七编“商品和证券交易”下的第二章“证券交易委员会”。该章下又根据不同主题细分为部分（Pans）、子部分（Subparts）和节（Sections）。《SEC规则与规章》是对证券基本法律的细化和完善，以落实法律基本原则和实现国会立法目的，是美国金融市场法律体系中非常重要的组成部分。
作者简介
暂缺《美国证券交易委员会自身组织与通用规章（上下册 中英文对照本）》作者简介
目录
《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易
第200～209部分
第200部分——组织；行为准则和职业道德规范；信息及请求
第A子部分——组织和项目管理
第200.1节 综述及法定授权
第200.2节 法定职能
总体组织架构
第200.10节 证券交易委员会
第200.11节 总部和地区办公室的关系
笫200.12节 职责
第200.13节 证券交易委员会执行主任
第200.13a节 证券交易委员会秘书
第200.13b节 公共事务、政策评估和研究办公室主任
第200.14节 行政法官办公室
第200.15节 国际事务办公室
第200.16节 主席执行助理
第200.16a节 监察长
第200.17节 首席管理分析师
第200.18节 公司融资部主任
第200.19a节 交易和市场部主任
第200.19b节 执法部主任
第200.19c节 合规检查和核查办公室主任
笫200.20b节 投资管理部主任
第200.20e节 文件提交和信息服务办公室
第200.21节 首席律师
第200.21a节 职业道德顾问
第200.22节 首席会计师
第200.23a节 经济分析办公室
第200.23b节 [保留]
第200.24节 审计办公室
第200.24a节 消费者事务办公室主任
第200.25节 行政和人事管理办公室
第200.26节 [保留]
第200.26a节 信息技术办公室
……
美国证券交易委员会自身组织与通用规章（下册中英文对照本）
第200～209部分
第200部分——组织；行为准则和职业道德规范；信息及请求
第A子部分——组织和项目管理
第200.1节 综述及法定授权
第200.2节 法定职能
总体组织架构
第200.10节 证券交易委员会
第200.11节 总部和地区办公室的关系
笫200.12节 职责
第200.13节 证券交易委员会执行主任
第200.13a节 证券交易委员会秘书
第200.13b节 公共事务、政策评估和研究办公室主任
第200.14节 行政法官办公室
第200.15节 国际事务办公室
第200.16节 主席执行助理
第200.16a节 监察长
第200.17节 首席管理分析师
第200.18节 公司融资部主任
第200.19a节 交易和市场部主任
第200.19b节 执法部主任
第200.19c节 合规检查和核查办公室主任
笫200.20b节 投资管理部主任
第200.20e节 文件提交和信息服务办公室
第200.21节 首席律师
第200.21a节 职业道德顾问
第200.22节 首席会计师
第200.23a节 经济分析办公室
第200.23b节 [保留]
第200.24节 审计办公室
第200.24a节 消费者事务办公室主任
第200.25节 行政和人事管理办公室
第200.26节 [保留]
第200.26a节 信息技术办公室
……
美国证券交易委员会自身组织与通用规章（下册中英文对照本）
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