中国证券业从业人员资格认证考试辅导用书：证券市场基础知识（2014版）

　　本书依据最新考试大纲编写。每章均分为6个部分：考点网络图：将本章考点以图表的形式罗列出来；考纲要求：根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习重点和难点；考点知识清单：将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、按主次列出；经典考题链接：精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型，并进行深度剖析；权威预测题：专家在深入研究考纲的基础上对考题作出的权威预测；参考答案及详解：对权威预测题的所有题型进行全面解析。本书不仅能让考生在短时间内掌握考试的重点、难点和命题规律，而且所采用的讲练结合的形式能够扩展考生解题思路，提高答题技巧。

　　中国证券业从业人员资格认证考试研究专家组成员具有证券从业资格认证相关的专业知识，长期从事财经类考试辅导用书的编写工作，有着丰富的编写经验，对证券业从业资格考试有着全面的了解，对考试中的难点、重点、疑点的把握准确。

目    录
前言 绪论 
第一章  证券市场概述 
考点网络图 
考纲要求 
考点知识清单 
考点1  证券的含义及形式 
考点2  有价证券的定义、分类及
特征 
考点3  证券市场的特征、结构及
基本功能 
考点4  证券市场参与者 
考点5  证券市场产生的原因 
考点6  证券市场的发展阶段 
考点7  国际证券市场的发展现状与
趋势 
考点8  中国证券市场发展史 
考点9  中国证券市场的对外开放 
考点10 《关于推进资本市场改革
开放和稳定发展的若干
意见》的内容 
经典考题链接 
权威预测题 
参考答案及详解 
第二章  股票 
考点网络图 
考纲要求 
考点知识清单 
考点1  股票的定义、性质、特征和
分类方法 
考点2  与股票相关的部分资本
管理概念 
考点3  股票的价值 
考点4  股票的价格 
考点5  影响股价变动的基本因素 
考点6  影响股价变化的其他因素 
考点7  普通股票股东的权利和义务 
考点8  优先股票的含义、特征及
分类 
考点9  公司利润分配顺序、股利
分配条件和原则及剩余
资产分配条件和顺序 
考点10  我国的股票按投资主体的
性质分类 
考点11  我国的股票按流通受限与
否分类 
考点12  我国的股权分置改革 
经典考题链接 
权威预测题 
参考答案及详解 
第三章  债券 
考点网络图 
考纲要求 
考点知识清单 
考点1  债券的相关知识 
考点2  债券的分类 
考点3  债券与股票的比较 
考点4  政府债券的定义、性质和
特征 
考点5  国债的分类 
考点6  我国的国债 
考点7  地方政府债券 
考点8  金融债券 
考点9  公司债券的定义及分类 
考点10  我国的企业债券 
考点11  我国的公司债券 
考点12  国际债券的定义及特征 
考点13  国际债券的分类 
考点14  亚洲债券市场和我国的
国际债券 
经典考题链接 
权威预测题 
参考答案及详解 
第四章  证券投资基金 
考点网络图 
考纲要求 
考点知识清单 
考点1  证券投资基金的定义、特点及
与股票、债券的区别 
考点2  我国证券投资基金业的发展
概况及基金的作用 
考点3  证券投资基金的分类 
考点4  证券投资基金份额持有人的
权利和义务 
考点5  证券投资基金管理人 
考点6  证券投资基金托管人 
考点7  证券投资基金当事人之间的
关系 
考点8  证券投资基金的费用 
考点9  基金资产净值的含义 
考点10  基金资产估值 
考点11  证券投资基金的收入来源及
利润分配 
考点12  证券投资基金的投资风险 
考点13  基金的信息披露 
考点14  证券投资基金的投资 
经典考题链接 
权威预测题 
参考答案及详解 
第五章  金融衍生工具 
考点网络图 
考纲要求 
考点知识清单 
考点1  金融衍生工具的概念、
特征及伴随的风险 
考点2  金融衍生工具的分类 
考点3  金融衍生工具产生和
发展的原因 
考点4  现货交易、远期交易与
期货交易 
考点5  金融远期合约与远期
合约市场 
考点6  金融期货与金融期货
合约的含义 
考点7  金融期货交易与金融现货交易
及普通远期交易的区别 
考点8  金融期货的主要交易制度 
考点9  金融期货的种类 
考点10  金融期货的基本功能 
考点11  金融互换交易 
考点12  金融期权的定义和特征 
考点13  金融期权的分类 
考点14  金融期权的基本功能 
考点15  权证的含义、分类及要素 
考点16  权证的发行、上市与交易 
考点17  可转换债券的定义、特征、
要素及附权证的可分离
公司债券 
考点18  存托凭证的含义 
考点19  存托凭证的优点及我国
发行的存托凭证 
考点20  美国存托凭证的中介机构及
种类 
考点21  资产证券化与证券化产品 
考点22  资产证券化的流程与结构 
考点23  美国次级贷款及相关证券化
产品危机 
考点24  中国资产证券化的发展 
考点25  结构化金融衍生产品 
经典考题链接 
权威预测题 
参考答案及详解 
第六章  证券市场运行 
考点网络图 
考纲要求 
考点知识清单 
考点1  证券发行市场和证券交易
市场的概念及两者的关系 
考点2  证券发行市场的作用及构成 
考点3  证券发行的分类 
考点4  证券发行制度 
考点5  我国的证券发行制度 
考点6  证券承销制度 
考点7  股票发行的类型 
考点8  股票发行的条件 
考点9  我国股票的发行方式 
考点10  股票发行价格 
考点11  我国公司债券的发行
管理及发行条件 
考点12  债券的发行方式和
发行价格 
考点13  证券交易所的定义、特征与
职能 
考点14  证券交易所的组织形式 
考点15  我国证券交易所市场的
层次结构 
考点16  证券市场的上市制度 
考点17  证券的交易原则和
交易规则 
考点18  场外交易市场的定义、
特征和功能 
考点19  我国的场外交易市场 
考点20  股价指数的编制步骤和
方法 
考点21  股价平均数和股票价格
指数的概念及功能 
考点22  我国主要的股票价格指数 
考点23  我国主要的债券指数 
考点24  我国主要的基金指数 
考点25  国际主要股票市场及其
价格指数 
考点26  股票收益和债券收益 
考点27  证券投资风险的含义 
考点28  证券投资的系统风险 
考点29  证券投资的非系统风险 
考点30  收益与风险的关系 
经典考题链接 
权威预测题 
参考答案及详解 
第七章  证券中介机构 
考点网络图 
考纲要求 
考点知识清单 
考点1  证券公司的定义 
考点2  我国证券公司的发展历程 
考点3  证券公司的设立条件和
注册资本要求 
考点4  证券公司的行政审批程序以及
重要事项变更审批要求 
考点5  外资参股证券公司的设立 
考点6  证券公司分支机构的设立 
考点7  证券公司监管制度 
考点8  证券公司的证券经纪业务 
考点9  证券投资咨询业务及与
证券交易、证券投资活动
有关的顾问业务 
考点10  证券承销和保荐业务、
证券自营业务 
考点11  证券资产管理业务 
考点12  融资融券业务 
考点13  证券公司的中间介绍（IB）
业务 
考点14  直接投资业务 
考点15  证券公司的治理机构 
考点16  证券公司内部控制的目标和
完善内部控制机制的原则 
考点17  证券公司内部控制的
主要内容 
考点18  证券公司风险控制指标
管理 
考点19  证券服务机构的类别 
考点20  律师事务所从事证券法律
业务的管理 
考点21  注册会计师、会计师事务
所从事证券、期货相关
业务的管理 
考点22  证券、期货投资咨询
机构管理 
考点23  资信评级机构从事证券
业务的管理 
考点24  资产评估机构从事证券、
期货业务的管理 
考点25  证券金融公司从事转融通
业务的管理 
考点26  证券服务机构的法律责任和
市场准入 
经典考题链接 
权威预测题 
参考答案及详解 
第八章  证券市场法律制度与
监督管理 
考点网络图 
考纲要求 
考点知识清单 
考点1  证券市场法律、法规的层次 
考点2 《中华人民共和国证券法》 
考点3 《中华人民共和国公司法》 
考点4 《中华人民共和国证券
投资基金法》 
考点5  《中华人民共和国刑法》对
证券犯罪的规定  考点6 《中华人民共和国反洗钱法》 
考点7 《证券公司监督管理条例》和
《证券公司风险处置条例》 
考点8 《证券发行与承销管理办法》 
考点9 《首次公开发行股票并在
创业板上市管理暂行办法》 
考点10 《上市公司信息披露
管理办法》 
考点11 《证券公司融资融券业务
试点管理办法》 
考点12 《证券市场禁入规定》 
考点13  证券市场监管的意义、
原则、目标及手段 
考点14  证券市场监管机构 
考点15  对证券发行及上市的监管 
考点16  对证券交易市场的监管 
考点17  对上市公司的监管 
考点18  对证券经营机构的监管 
考点19  证券投资者保护基金 
考点20  证券投资者保护基金公司 
考点21  证券市场的自律管理机构 
考点22  证券交易所的自律管理 
考点23  中国证券业协会的
自律管理 
考点24  证券业从业人员的
资格管理 
考点25  证券业从业人员诚信
信息管理 
考点26  证券登记结算公司的
自律管理 
考点27  证券业从业人员执业
行为准则 
经典考题链接 
权威预测题 
参考答案及详解