2013-2014证券业从业资格全国统考教材：证券市场基础知识同步辅导教材

　　《证券市场基础知识同步辅导教材（光盘实战版）》是根据2013-2014年最新的证券业从业资格考试大纲要求而修订编写的一本同步辅导用书。编写者从证券业从业资格考试的特点出发，针对证券市场基础知识科目的内容特点，全面介绍了该科目的各项内容，尤其是着重对书中的重点、难点进行了深入的讲解，运用各种案例进行多角度分析，帮助考生从容面对考试。《证券市场基础知识同步辅导教材（光盘实战版）》与上一版的最大不同点在于附加了模拟光盘，帮助考生在相对真实的考试环境中进行同步模拟训练及模拟考试，进一步适应后面的考试。《证券市场基础知识同步辅导教材（光盘实战版）》适合参加2013-2014年证券业从业资格考试的考生使用，也可作为相关专业在校师生和从业人员的学习、工作参考用书。

　　魏伟，一线培训机构主讲老师，中国证券协会核心成员，授课经验丰富，多次担任证券资格考试命题组成员。

目　录

第一章　证券市场概述　1
考点结构　1
考纲分析　1
要点解析　1
第一节　证券与证券市场　1
要点一　1
要点二　2
要点三　2
要点四　2
要点五　3
要点六　3
要点七　3
要点八　3
要点九　4
第二节　证券市场参与者　4
要点十　4
要点十一　4
要点十二　5
要点十三　5
要点十四　5
要点十五　5
要点十六　5
要点十七　5
要点十八　5
要点十九　6
要点二十　6
要点二十一　6
要点二十二　6
要点二十三　7
要点二十四　7
第三节　证券市场的产生与发展　7
要点二十五　7
要点二十六　7
要点二十七　8
要点二十八　8
要点二十九　8
要点三十　9
要点三十一　9
要点三十二　9
要点三十三　9
练习　10

第二章　股票　21
考点结构　21
考纲分析　21
要点解析　21
第一节　股票的特征与类型　21
要点一　21
要点二　22
要点三　22
要点四　22
要点五　23
要点六　23
要点七　23
要点八　24
要点九　24
第二节　股票的价值与价格　25
要点十　25
要点十一　25
要点十二　25
要点十三　25
要点十四　25
要点十五　26
要点十六　26
要点十七　26
要点十八　26
要点十九　27
要点二十　27
要点二十一　27
第三节　普通股票与优先股票　27
要点二十二　27
要点二十三　27
要点二十四　28
要点二十五　28
要点二十六　29
第四节　我国的股票类型　29
要点二十七　29
要点二十八　30
要点二十九　30
要点三十　30
练习　31

第三章　债券　40
考点结构　40
考纲分析　40
要点解析　41
第一节　债券的定义、票面要素和特征　41
要点一　41
要点二　41
要点三　42
要点四　42
要点五　42
要点六　43
要点七　43
要点八　43
要点九　43
要点十　43
要点十一　43
第二节　政府债券　44
要点十二　44
要点十三　44
要点十四　44
要点十五　46
第三节　金融债券与公司债券　46
要点十六　46
要点十七　46
要点十八　47
要点十九　47
要点二十　47
要点二十一　48
要点二十二　49
要点二十三　49
要点二十四　49
要点二十五　49
要点二十六　49
要点二十七　49
要点二十八　49
要点二十九　49
要点三十　50
第四节　国际债券　50
要点三十一　50
要点三十二　50
要点三十三　50
要点三十四　50
练习　51

第四章　证券投资基金　61
考点结构　61
考纲分析　61
要点解析　62
第一节　证券投资基金概述　62
要点一　62
要点二　62
要点三　62
要点四　62
要点五　63
要点六　63
要点七　64
要点八　64
要点九　64
要点十　64
要点十一　65
要点十二　65
要点十三　65
要点十四　65
要点十五　65
要点十六　65
要点十七　65
要点十八　65
要点十九　66
第二节　证券投资基金当事人　67
要点二十　68
要点二十一　69
要点二十二　69
要点二十三　69
要点二十四　69
第三节　证券投资基金的费用与资产估值　69
要点二十五　69
要点二十六　69
要点二十七　70
要点二十八　70
要点二十九　70
要点三十　70
要点三十一　71
要点三十二　71
第四节　证券投资基金的收入、风险
与信息披露　71
要点三十三　71
要点三十四　72
第五节　证券投资基金的投资　72
要点三十五　72
要点三十六　72
练习　72

第五章　金融衍生工具　82
考点结构　82
考纲分析　82
要点解析　83
第一节　金融衍生工具概述　83
要点一　83
要点二　83
要点三　83
要点四　83
要点五　83
要点六　84
要点七　84
要点八　85
第二节　金融远期、期货与互换　85
要点九　85
要点十　86
要点十一　86
要点十二　86
要点十三　86
要点十四　86
要点十五　86
要点十六　87
要点十七　87
要点十八　88
要点十九　88
第三节　金融期权与期权类金融衍生产品　89
要点二十　89
要点二十一　89
要点二十二　90
要点二十三　90
要点二十四　90
要点二十五　91
要点二十六　91
要点二十七　91
要点二十八　91
要点二十九　91
要点三十　91
要点三十一　92
要点三十二　92
要点三十三　92
要点三十四　93
要点三十五　93
第四节　其他衍生工具简介　93
要点三十六　93
要点三十七　93
要点三十八　93
要点三十九　94
要点四十　94
要点四十一　94
要点四十二　95
要点四十三　95
练习　95

第六章　证券市场运行　106
考点结构　106
考纲分析　106
要点解析　106
第一节　证券发行市场　106
要点一　107
要点二　107
要点三　107
要点四　107
要点五　108
要点六　110
要点七　110
要点八　110
要点九　111
要点十　111
要点十一　111
第二节　证券交易市场　111
要点十二　112
要点十三　112
要点十四　114
要点十五　114
要点十六　114
要点十七　114
要点十八　115
要点十九　115
要点二十　115
要点二十一　115
要点二十二　115
要点二十三　116
要点二十四　117
要点二十五　117
第三节　证券价格指数　117
要点二十六　117
要点二十七　119
要点二十八　119
要点二十九　120
要点三十　120
要点三十一　120
要点三十二　120
要点三十三　121
要点三十四　122
要点三十五　122
第四节　证券投资的收益与风险　122
要点三十六　122
要点三十七　123
要点三十八　124
要点三十九　125
练习　125

第七章　证券中介机构　138
考点结构　138
考纲分析　138
要点解析　139
第一节　证券公司概述　139
要点一　139
要点二　140
要点三　140
要点四　140
要点五　141
要点六　142
要点七　142
要点八　142
要点九　142
要点十　142
第二节　证券公司的主要业务　142
要点十一　142
要点十二　143
要点十三　143
要点十四　144
要点十五　144
要点十六　144
第三节　证券公司治理结构和内部控制　144
要点十七　144
要点十八　145
要点十九　145
第四节　证券服务机构　147
要点二十　147
要点二十一　147
要点二十二　147
要点二十三　148
要点二十四　148
要点二十五　149
要点二十六　149
要点二十七　149
要点二十八　149
要点二十九　149
要点三十　149
要点三十一　149
要点三十二　149
要点三十三　149
要点三十四　150
要点三十五　150
要点三十六　150
练习　150

第八章　证券市场法律制度与监督管理　159
考点结构　159
考纲分析　159
要点解析　160
第一节　证券市场法律、法规概述　160
要点一　160
要点二　160
要点三　160
要点四　162
要点五　163
要点六　163
要点七　163
要点八　163
要点九　163
要点十　163
要点十一　163
要点十二　163
要点十三　164
要点十四　164
要点十五　165
要点十六　165
要点十七　166
要点十八　166
要点十九　167
第二节　证券市场的行政监管　167
要点二十　167
要点二十一　167
要点二十二　168
要点二十三　169
要点二十四　169
要点二十五　169
要点二十六　169
要点二十七　170
要点二十八　170
要点二十九　170
要点三十　170
要点三十一　170
要点三十二　171
要点三十三　171
要点三十四　171
要点三十五　171
要点三十六　171
要点三十七　171
要点三十八　171
要点三十九　171
要点四十　171
第三节　证券市场的自律管理　172
要点四十一　172
要点四十二　172
要点四十三　173
要点四十四　173
要点四十五　175
要点四十六　175
要点四十七　175
练习　177

模拟试卷　186
模拟试卷(一)　186
模拟试卷(二)　197

参考答案　206
模拟试卷答案及解析　211

后记　231