私募股权投资基金监管法律问题研究

　　《私募股权投资基金监管法律问题研究》由王荣芳著，本书的写作结构如下：全书分三部分，导言、 正文、结 论。导言部分说明本书选题的原因和意义、文献综述 、研究思路与方法，以及拟突破的难点及关键问题。正文共 7章。第一章是关于私募股权投资基金的概述，主要内容为 私募股权投资基金的概念界定与分类，以及私募股权投资基 金的发 展状况。第二章是关于私募股权投资基金法律关系的 研究，主要对私募股权投资基金的法律关系结构、法律形式 与法律 性质进行分析探讨，并对合法私募与非法集资的区分 界限进行分析研究。第三章是关于私募股权投资基金监管必 要性的 理论基础研究，笔者分别运用经济学理论和法学理论 对监管的必要性进行了论证分析，认为对私募股权投资基金 进行适 度监管有其必要性和合理性。第四章在对美国、英国 和日本私募股权投资基金监管法律制度介绍分析后，归纳出 各国监 管法律制度的共性及可供我国借鉴的监管经验。第五 章是关于我国私募股权投资基金法律环境的研究，笔者首先 对我国 私募股权投资基金监管法律现状及存在的主要问题进 行了剖析，然后在考察我国现有与私募股权投资基金相关的 法律资 源后，对其不足与缺失进行了分析评述，提出现行零 散、各自为政的法律资源无法满足我国私募股权投资基金监 管的现 实需求，并已导致监管套利。第六章是关于我国私募 股权投资基金监管体制的研究，笔者在对私募股权投资基金 监管的 价值取向和基本原则进行探讨后，提出了我国私募股 权投资基金监管的法律体系和机构体系的构想。第七章对我 国私募 股权投资基金监管的具体制度规则构建提出建议，认 为监管制度规则的构建应以投资者保护为核心，并从私募股 权投资 基金的主体准入监管、资金募集监管、资金运作监管 和外部环境监管等不同角度提出了具体设想。《私募股权投 资基金监管法律问题研究》结论部分是对全文观 点的总结。

　　王荣芳，安徽六安人，中国政法大学民商经济法学院法学博士，曾在美国巴尔的摩大学、澳大利亚堪培拉大学和德国汉堡大学访学，现任华东理工大学商学院副教授，商法教研室主任。曾在《法学》、《比较法研究》等期刊上发表学术论文十余篇，参编《公司的设立与运作》、《涉外经济法》、《经济法》、《新编国际商法》等多部论著，主持或参加多项国家社科及省部级等各类研究课题。具有十余年公司、金融法律领域的律师执业经历，在私募股权投融资领域有丰富的实践经验和理论研究基础，主要研究领域为私募股权投资基金、公司、证券及金融等法律制度。

内容摘要 导言     一、问题的提出     二、研究的理论意义和实践意义     三、文献综述     四、研究思路与方法     五、拟突破的难点及关键问题 第一章  私募股权投资基金概述   第一节  私募股权投资基金的概念与特征     一、私募股权投资基金的概念     二、私募股权投资基金的法律特征   第二节  私募股权投资基金的分类     一、创业型私募股权投资基金与非创业型私募股权投资基金     二、公司制、契约制与有限合伙制私募股权投资基金     三、境内私募股权投资基金与海外私募股权投资基金     四、鼓励类、被动监管类与主动监管类私募股权投资基金   第三节  私募股权投资基金的发展状况     一、境外私募股权投资基金的发展状况     二、我国私募股权投资基金的发展状况 第二章  私募股权投资基金法律关系研究   第一节  私募股权投资基金的法律关系结构     一、私募股权投资基金法律关系的含义     二、私募股权投资基金法律关系的内容   第二节  私募股权投资基金的法律形式     一、公司制私募股权投资基金     二、契约制私募股权投资基金     三、有限合伙制私募股权投资基金   第三节  私募股权投资基金的法律性质     一、信托法理与私募股权投资基金属性的耦合     二、私募股权投资基金是对现代信托的新发展   第四节  合法私募与非法集资的界定     一、非法集资的界定     二、合法私募与非法集资的区别     三、小结 第三章  私募股权投资基金监管的理论基础   第一节  私募股权投资基金监管的经济学理论     一、监管必要性的一般理论     二、市场失灵理论在私募股权投资基金监管上的运用     三、私募股权投资基金监管的内在根源：有限理性   第二节  私募股权投资基金监管的法学理论     一、私法自治制度的局限性     二、去律的不完备性 第四章  发达国家私募股权投资基金监管制度借鉴   第一节  境外私募股权投资基金监管法律制度     一、美国私募股权投资基金监管法律制度     二、英国私募股权投资基金监管去律制度     三、日本私募股权投资基金监管法律制度   第二节  发达国家私募股权投资基金监管制度评析     一、发达国家监管制度的共性     二、发达国家监管制度的经验借鉴 第五章  我国私募股权投资基金监管的法律环境   第一节  我国私募股权投资基金监管现状及问题     一、法律地位规范缺失，影响私募股权投资基金的健康发展     二、监管思路尚不明朗，多头监管效率低下     三、监管目标尚不明确，投资者保护严重不足     四、监管内容尚不明晰，基金设立与运作失范     五、退出渠道有限，投资积极性受到影响     六、海夕卜私募股权投资基金未受监管。对国内经济造成不利影响   第二节  我国现有法律资源之不足与缺失分析     一、私募股权投资基金之现有法律资源     二、现有法律资源之不足与缺失评述 第六章  我国私募股权投资基金监管体制   第一节  私募股权投资基金监管的价值取向     一、私募股权投资基金监管必要性的重新审视     二、私募股权投资基金监管的价值目标     三、私募股权投资基金监管的边界和方式   第二节  私募股权投资基金监管的基本原则     一、适度监管原则     二、分类监管原则   第三节  私募股权投资基金监管的法律体系     一、制定《私募股权投资基金法》以统一法律适用     二、制定配套法规以完善监管法律体系   第四节  私募股权投资基金监管的机构体系     一、明确证监会作为统一监管机构。政府监管为辅     二、明确私募股权投资基金协会作为行业自律组织，自律监管为主 第七章  我国私募股权投资基金监管规则构建   第一节  私募股权投资基金主体准入监管     一、构建投资者资格制度     二、构建和规范基金管理人制度   第二节  私募股权投资基金资金募集监管     一、规范广告宣传的限制     二、拓宽机构投资者的准入   第三节  私募股权投资基金运作监管     一、建立基金管理人保证金制度     二、建立第三方托存管制度     三、构建信息提供制度     四、规范收益分配顺序     五、设立风险准备金制度     六、完善损失赔偿制度   第四节  私募股权投资基金外部环境监管     一、建立健全基金管理人的信用体系     二、尽快完善私募股权投资基金退出机制     三、合理引导私募股权投资基金资金投向     四、合理监管海外私募股权投资基金 结论 参考文献 后记