美国券商交易中介行为规制研究与借鉴

　　《国际证券法律与实务系列专著：美国券商交易中介行为规制研究与借鉴》综合运用法学、经济学的理论，采用比较分析、历史分析、案例分析以及经济分析的方法对美国券商交易中介行为法律规制问题展开全面系统的探讨。综观全书，共有导论、正文和结束语三部分。其中，正文部分有五章。第一章为《国际证券法律与实务系列专著：美国券商交易中介行为规制研究与借鉴》研究的基点。第二章主要围绕券商的信息披露义务进行探讨。特色的内容，因此值得特别关注。第三章是对券商交易中介行为中的交易执行规制做了专门的探讨。第四章对券商交易中介行为中的交易推荐行为规制进行了剖析。第五章关注的是美国券商交易中介行为规制的上述种种具体制度、法律理论和法理原则在何种程度上可以移植到中国证券领域中。

　　李国安，厦门大学法学院教授、博士生导师、法学博士，国际法学教研室主任。兼任中国国际经济法学会秘书长、《国际经济法学刊》编委会副主任兼编辑部主任、中国服务贸易协会专家委员会专家、中国法学会银行法研究会理事。主要研究方向为国际经济法、国际货币金融法、WT0金融服务贸易法等。编著出版《国际货币金融法学》、《国际融资担保的创新与借鉴》、《WTO服务贸易多边规则》、《金融服务国际化法律问题研究》等专著与教材十余部；在《比较法学》（日本）、《现代法学》、《法商研究》、《世界经济》及《厦门大学学报》等国内外学术刊物上发表论文三十余篇；主持司法部国家法治与法学理论研究重点课题、教育部人文社科研究规划基金项目及商务部、证监会委托研究项目等课题十余项；获得省、市级各类教学科研奖十余项。原凯，男，1976年7月出生于福建省福州市，汉族，华侨大学讲师，厦门大学法学博士，福建丰一律师事务所兼职律师，主要研究和执业领域为公司法、金融法和国际法。2000年9月至2003年7月就读于厦门大学法学院国际法学专业，师从李国安教授，获硕士学位；2006年9月至2009年7月就读于厦门大学法学院国际法专业，师从李国安教授，获博士学位。先后在《当代法学》等杂志公开发表法学论文多篇，参与专著或教材撰写若干，并参与多个司法部和省级重点课题。

内容摘要
ABSTRACT
案例表
导论
一、研究的背景与目的
二、研究的思路与结构
三、研究的方法
第一章 券商交易中介行为规制的基本概念和理论框架
第一节 券商的定义及其构成性特征
一、券商语义辨析及其社会功能
二、券商构成性特征解析
第二节 券商交易中介行为规制的制度经济学基础
一、金融中介理论语境中的券商交易中介行为
二、委托代理结构下的券商交易中介行为及其规制
第三节 券商交易中介行为规制体系与不当行为治理
一、美国券商规制的历史发展与当前状况
二、券商交易中介行为规制的执法与责任体系
三、券商不当交易中介行为分类与规制路径
第二章 券商交易中介行为的信息披露规制
第一节 券商交易中介行为的信息披露规制导论
一、信息披露的一般性理论
二、券商双重性本质与其交易中介行为的信息披露规制——从制度经济学的视角
三、券商交易中介行为信息披露规制的特殊法理原则
第二节 券商注册阶段的初始信息披露规则及评析
第三节 券商经营阶段的持续信息披露规则及评析
第四节 券商主动信息披露行为规则及评析
第三章 券商交易执行的忠实义务规制
第一节 券商交易执行忠实义务导论
一、券商交易执行忠实义务的概念与特征
二、券商交易执行忠实义务法律经济学分析
第二节 券商交易执行的最佳执行原则
一、最佳执行原则的实体规则及其局限
二、最佳执行原则的形式规则——以市场交易规则为核心
第三节 券商交易执行的避免利益冲突原则
一、券商交易执行的直接利益冲突规制——券商佣金及其规则分析
二、券商交易执行的间接利益冲突规制——券商内幕交易
第四章 券商交易推荐的注意义务规制
第一节 券商交易推荐规制导言
一、券商交易推荐注意义务的法律特征与衡量标准
二、过失侵权与注意义务——历史背景及其法律经济学分析
第二节 券商交易推荐的合理基础原则
一、合理基础原则的概念与阐释
二、联邦证券法反欺诈框架下合理基础原则的理论与实践
三、合理基础原则的类型化规则
第三节 券商交易推荐的客户适合性原则
一、自律领域中客户适合性原则的理论与实践
二、行政与司法领域中客户适合性原则的理论与实践
三、晚近证券仲裁领域中客户适合性原则的理论与实践
四、客户适合性原则的类型化自律规则
第五章 美国券商交易中介行为规制对我国的启发与借鉴
结束语
主要法律法规索引
参考文献
后记