金融商品交易反欺诈制度研究

　　《商事法专题研究文库：金融商品交易反欺诈制度研究》以金融商品交易商（经纪商）与投资者的法律关系为逻辑起点，分析了金融商品交易过程中证券公司、期货公司等金融商品交易业者与投资者的欺诈与反欺诈问题。《商事法专题研究文库：金融商品交易反欺诈制度研究》阐述了金融商品交易的基本原理，从金融商品交易欺诈的危害性导人反欺诈的必要性，介绍了美国、欧盟、英国以及日本和韩国等具有代表性的国家和地区的反欺诈立法，系统分析了反欺诈的制度体系，包括行为规则制度、监管制度和法律责任制度。《商事法专题研究文库：金融商品交易反欺诈制度研究》最后分析了我国目前关于金融商品交易反欺诈的立法现状，并对我国立法完善提出了相应的建议，主要包括逐步统一金融商品立法、制定系统化的行为规则、重视金融商品交易行为的监管、完善民事责任制度。

　　黄爱学，土家族，湖北建始人，四川大学民商法学硕士（2005年），中国人民大学民商法学博士（2011年）。现为北方民族大学副教授，主要研究方向为公司法、证券法、金融法。先后在《甘肃社会科学》、《云南社会科学》等刊物上发表论文二十余篇。其中《日、韩公司代表董事制度立法比较及其借鉴》为中国人民大学复印报刊资料全文转载。

导论 第一章 金融商品交易的基本原理 第一节 金融商品交易的基本内涵 一、金融商品的概念和特征 二、金融商品的立法考察 三、金融商品交易的一般分析 第二节 金融商品交易的基本原则 一、金融商品交易基本原则概述 二、诚实信用原则 三、合同自由原则 四、公开、公平、公正原则 第三节 金融商品交易的法律结构 、金融商品交易法律结构的一般分析 二、金融商品集中交易法律结构 三、金融商品非集中交易法律结构 第二章 金融商品交易欺诈法律分析 第一节 金融商品交易欺诈的界定 一、金融商品交易欺诈的概念与特征 二、金融商品交易欺诈与相关概念的比较 第二节 金融商品交易欺诈的成因 一、金融商品交易欺诈的成因概述 二、金融商品交易信息的非对称性 三、金融商品交易的风险性 四、金融商品交易的利益冲突 第三节 金融商品交易欺诈的构成要素 一、金融商品交易欺诈主观要件 二、金融商品交易欺诈客观要件 三、金融商品交易欺诈损害后果 四、金融商品交易欺诈因果关系 第四节 金融商品交易欺诈的主要类型 一、不实说明 =、未授权交易 三、违背投资者指令 四、挪用金融商品或资金 五、不当劝诱 六、混合操作 第五节 金融商品交易欺诈与反欺诈 第三章 金融商品交易反欺诈立法考察 第一节 美国金融商品交易反欺诈立法 一、美国金融商品交易反欺诈立法概述 二、美国金融商品交易反欺诈与信义理论 _二、美国金融商品交易信义义务分析 第二节 欧洲金融商品交易反欺诈立法 一、欧盟金融商品交易反欺诈立法 二、英国金融商品交易反欺诈立法 第三节 日韩金融商品交易反欺诈立法 一、日本金融商品交易反欺诈立法 二、韩国金融商品交易反欺诈立法 第四章 金融商品交易反欺诈之行为规则 第一节 金融商品交易行为规则概述 一、金融商品交易行为规则的含义 二、金融商品交易行为规则的意义 第二节 说明义务 一、说明义务概述 二、说明义务的内容 第三节 适合性规则 一、适合性规则的含义 二、欧盟法上的适合性规则 三、美国法上的适合性规则 第四节 最佳执行规则 [ 一、最佳执行规则概述 二、欧盟法上的最佳执行规则 三、美国法上的最佳执行规则 第五节 透明度规则 一、透明度规则概述 二、歇盟法上的透明度规则 三、美国法上的透明度规则 第五章 金融商品交易反欺诈之监管制度 第一节 金融商品交易监管概述 一、金融商品交易监管的含义 二、金融商品变易监管的意义 三、金融商品交易监管与美国次贷危机 第二节 金融商品交易政府监管制度 一、金融商品交易政府监管体制 二、金融商品交易政府监管职能 三、金融商品交易政府监管发展趋势 第三节 金融商品交易自律监管制度 一、金融商品交易自律监管概述 二、金融商品交易自律监管比较 第四节 金融商品交易内部控制制度 一、金融商品交易内部控制制度概述 二、金融商品交易利益冲突控制制度 第六章 金融商品交易反欺诈之法律责任 第一节 金融商品交易欺诈法律责任概述 一、金融商品交易欺诈法律责任的概念和特征 二、金融商品交易欺诈法律责任的功能 第二节 金融商品交易欺诈私法责任 一、金融商品交易欺诈私法责任性质与形式 二、金融商品交易欺诈私法责任实现途径 第三节 金融商品交易欺诈公法责任 一、金融商品交易欺诈行政责任 二、金融商品交易欺诈刑事责任 第七章 我国金融商品交易反欺诈立法现状与完善建议第一节 我国金融商品交易反欺诈立法现状 一、我国金融商品交易反欺诈立法概述 二、我国金融商品交易反欺诈法律制度 第二节 我国金融商品交易反欺诈完善建议 一、我国金融商品交易行为规则的完善 二、我国金融商品交易监管制度的完善 三、我国金融商品交易责任制度的完善 参考文献后记