中国资本市场法治前沿

　　为增强我国资本市场的国际竞争力，从根本上奠定我国证券市场长远可持续发展的法治基础，《中国资本市场法治文库：中国资本市场法治前沿》从法治的角度，围绕我国资本市场上的重大问题展开深入研究，积极谋求规范、健全、发展资本市场的治本之策。本书提出了科学发展观是指导资本市场法治建设的指南针；在证券发行制度上，我国未来的证券发行监管体制改革仍要在继续坚持市场化改革方向的前提下进一步深化与创新；证券交易所是证券市场的心脏；公司治理乃公司命运之所系；证券公司与其客户之间的代理关系适用代理人对被代理人所负的诚信义务，包括忠实义务和勤勉义务；会计师事务所侵权责任的理论基础在于受托人信托义务之违反；股权分置改革的实质是从根本性的制度建设层面理顺流通股股东与非流通股股东之间的利益关系；证券市场立法和司法必须扭转重行（刑）轻民的传统思维定势，对于证券民事责任、证券行政责任与证券刑事责任予以同等关注等观点。这些观点对规范、健全、发展我国资本市场具有积极的意义，对资本市场法治问题的研究具有重要的学术价值。

　　刘俊海，民商法博士，中国人民大学商法研究所所长、博士生导师。兼中国消费者协会副会长、中国消费者权益保护法研究会副会长兼秘书长、全国总工会法律顾问、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、中国政法大学与国家法官学院等校兼职教授、深圳证券交易所博士后工作站导师、《中国资本市场法治评论》主编、资本市场法治网主编。1989年毕业于河北大学法律系，1992年毕业于中国政法大学研究生院，1995年毕业于中国社科院法学所。历任中国社科院法学所所长助理、研究员（教授）、商法经济法室副主任、社会法室主任。1996年至1997年，赴奥斯陆大学从事博士后研究。1998年赴阿姆斯特丹大学研究欧盟公司法。2000年至2001年，赴密歇根大学和堪萨斯大学研究美国公司法。2011年至2012年，作为密歇根大学格劳秀斯与休斯学者，研究美国证券与金融监管。作为核心咨询专家参加了《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《合伙企业法》、《政府采购法》和《企业国有资产法》等商事法律的研究、起草和修改工作。主要代表作有：《现代公司法》、《现代证券法》、《新公司法的制度创新：立法争点与解释难点》、《股份有限公司股东权的保护》和《公司的社会责任》。《电子商务中的信任机制研究》一文在美国商法学会2001年年会上荣获拉尔夫-邦奇奖。2003年被《财经时报》评为全国“2003年度十大意见领袖”。2005年《股份有限公司股东权的保护》一书获首届“中国青年法律学术奖”一等奖。2006年被中国法学会评为第五届“全国十大杰出青年法学家”。

第一章 引论
第一节 推进资本市场法治的新思维
第二节 有关研究方法的说明
第二章 弘扬和谐股权文化，构建投资者友好型法治环境
第一节 弘扬股权文化的意义
第二节 树立股东主权理念
第三节 树立股权平等理念
第四节 树立向弱势股东适度倾斜的理念
第五节 树立股东民主理念
第六节 树立股东诚信理念
第七节 弘扬股权文化的若干建议
第三章 证券发行制度改革
第一节 证券发行及其监管体制
第二节 证券发行注册制改革
第三节 再融资的责任与道德
第四节 非法证券活动的整治
第四章 证券交易所自律监管制度改革
第一节 证券交易所自律监管的优劣及其与行政监管的互动关系
第二节 证券交易所自律监管比较
第三节 证券交易所的公司化趋势及其对中国的启示
第四节 小结
第五章 完善公司治理——兼评《上市公司监管条例（征求意见稿）》
第一节 对《上市公司监管条例（征求意见稿）》的总体评价
第二节 进一步完善上市公司治理的制度设计
第六章 新公司法框架下的独立董事制度研究
第一节 英美国家建立独立董事制度的历史背景
第二节 中国证监会强力引进的独立董事制度试点评析
第三节 新《公司法》应否规定独立董事制度的争论
第四节 独立董事制度与监事会的关系
第五节 寻求良好的独立董事与内部董事的构成比例
第六节 完善独立董事的能力建设机制
第七节 完善独立董事的选拔机制
第八节 明确独立董事的问责机制
第九节 独立董事的利益激励机制
第十节 独立董事的角色定位
第七章 完善会计师事务所民事侵权责任制度
第一节 当前的裁判依据
第二节 认定会计师事务所民事侵权责任的法理基础
第三节 会计师事务所承担侵权责任的主观归责原则
……
第八章 积极推进股权分置改革的法学思考
第九章 证券市场执法体制研究
第十章 完善证券市场法律责任的立法和执法协调
第十一章 强化上市公司的社会责任
结论
主要参考文献