证券公司退出机制的法律研究

　　竞争是市场经济的灵魂。我国要建立市场经济，一个重要的方面就是引进、确立和保障竞争机制。竞争的结果之一是优胜劣汰，只有体现优胜劣汰的竞争才是完整意义上的竞争。在市场竞争中被淘汰出局就会退出市场。退出市场的过程就是要解决被淘汰者与竞争者、市场之间的关系，维护各方的利益，保持市场秩序的稳定。没有规范的退出秩序就没有稳定的市场秩序。《证券公司退出机制的法律研究》在总结我国证券公司经营失败教训的基础上，对证券公司退出机制进行了法律设计，研究了责令关闭（或撤销）、托管、行政接管、停业整顿、吊销证券经营资格（撤销证券业务许可）、并购和破产等退出方式，探讨了证券公司退出的预防机制、“善后”机制和监管机制。《证券公司退出机制的法律研究》认为应该建立主动式市场退出为主、行政指导为辅的证券公司退出机制。本书的研究旨在总结证券公司经营失败的教训，防范证券公司违法违规经营产生的经营风险，提升证券公司的核心竞争力，实现证券公司的可持续发展；同时，为证券公司未来的经营和发展提供理论和现实指导。

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导言
第一章 证券公司退出机制的理论基础
第一节 证券公司退出机制相关概念之解析
第二节 证券公司退出机制理论基础之一：市场失灵理论
第三节 证券公司退出机制理论基础之二：制度变迁理论
第四节 证券公司退出机制理论基础之三：外部性理论

第二章 证券公司退出根源之剖析——以证券公司经营失败为中心
第一节 我国证券公司经营失败的历史考察
第二节 我国证券公司经营失败的原因剖析
第三节 问题证券公司退出的典型案例分析

第三章 证券公司退出机制的整体思路及制度选择
第一节 建立健全证券公司退出机制的必要性分析
第二节 建立健全证券公司退出机制的基本原则及其性质
第三节 建立健全证券公司退出机制的考量因素

第四章 证券公司退出之预防机制
第一节 证券公司退出的预警制度
第二节 证券公司退出的救助制度

第五章 证券公司非破产退出方式之规制
第一节 证券公司的非破产退出方式
第二节 证券公司非破产退出之一般程序

第六章 证券公司破产退出方式之规制
第一节 建立证券公司破产法律制度的必要性
第二节 美国证券公司破产法律制度的借鉴
第三节 我国征券公司破产法律制度的设计

第七章 证券公司退出之“善后”机制——以证券投资者保护基金制度为中心
第一节 投资者保护必要性之分析
第二节 域外投资者保护基金制度及启示
第三节 我国证券投资者保护基金法律框架及评述

第八章 证券公司退出之监管机制——以证监会监管为中心
第一节 证券监管部门监管的理论基础
第二节 证监会的退出监管
参考文献
后记