中公版·2012证券投资基金：证券业从业资格考试

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第一章 证券投资基金概述
大纲分析
考情概述
内容精讲
考点1 证券投资基金的概念
考点2 世界各国家地区对证券投资基金的不同称谓
考点3 证券投资基金的特点
考点4 证券投资基金与股票、债券的比较
考点5 基金当事人
考点6 金融市场服务机构
考点7 基金监管机构和自律组织
考点8 资金规模不同的客户在不同的基金销售机构进行交易
考点9 契约型基金与公司型基金的概念
考点10 封闭式基金与开放式基金的概念
考点11 封闭式基金与开放式基金的区别
考点12 证券投资基金的起源与早期发展
考点13 全球基金业发展的趋势与特点
考点14 我国基金的发展概况
考点15 基金业在金融体系中的地位与作用
本章易错、疑难点
高分策略
本章经典习题
参考答案及解析
第二章 证券投资基金的类型
大纲分析
考情概述
内容精讲
考点1 基金分类的意义
考点2 基金分类的困难性
考点3 基金的分类
考点4 特殊类型基金
考点5 ETF与LOF的区别
考点6 股票基金的类型
考点7 股票基金的投资风险
考点8 反映股票基金经营业绩的指标
考点9 债券基金与债券的不同
考点10 债券基金的投资风险
考点11 债券基金的分析
考点12 货币市场基金的投资对象
考点13 货币市场基金风险分析
考点14 混合基金的类型
考点15 股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金在投资组合中的作用及风险
收益区别
考点16 保本基金的特点与类型
考点17 保本基金的投资风险
考点18 保本基金的分析
考点19 ETF的特点
考点20 ETF的类型
考点21 ETF的跟踪误差
考点22 ETF的分析
考点23 QDII基金
考点24 QDII基金的投资对象
考点25 基金评价的目的及三个角度
本章易错、疑难点
高分策略
本章经典习题
参考答案及解析
第三章 基金的募集、交易与登记
大纲分析
考情概述
内容精讲
考点1 基金的募集程序
考点2 开放式基金的认购步骤与方式
考点3 认购费率和收费模式
考点4 封闭式基金的认购
考点5 ETF与LOF份额的认购
考点6 QDII基金份额的认购
考点7 封闭式基金上市交易的条件
考点8 封闭式基金上市交易的规则与交易费用
考点9 折（溢）价率
考点10 开放式基金的申购与赎回原则及费用
考点11 巨额赎回的认定及处理方式
考点12 开放式基金的非交易过户与转托管
考点13 ETF份额的上市交易规则
考点14 ETF份额的申购、赎回与申购、赎回清单
考点15 LOF份额的上市交易及申购和赎回
考点16 LOF份额的跨系统转托管
考点17 QDII 基金的申购与赎回
考点18 我国开放式基金注册登记机构
本章易错、疑难点
高分策略
本章经典习题
参考答案及解析
第四章 基金管理人
大纲分析
考情概述
内容精讲
考点1 基金管理公司的市场准入
考点2 基金管理人的职责
考点3 我国基金管理公司已有的业务
考点4 基金管理公司投资咨询服务的禁止行为
考点5 基金管理公司申请QDII业务的条件
考点6 基金管理公司的业务特点
考点7 专业委员会
考点8 投资管理部门
考点9 投资决策委员会的主要职责
考点10 投资决策的制定与实施
考点11 投资研究
考点12 投资风险控制
考点13 开展特定客户资产管理业务的准入条件
考点14 特定客户资产管理业务规范
考点15 基金管理公司的公司治理总体要求和基本原则
考点16 独立董事制度
考点17 督察长制度
考点18 公司内部控制的概念
考点19 公司内部控制的原则
考点20 公司内部控制的基本要求
考点21 公司内部控制的主要内容
考点22 风险管理控制
本章易错、疑难点
高分策略
本章经典习题
参考答案及解析
第五章 基金托管人
大纲分析
考情概述
内容精讲
考点1 基金托管人及基金托管业务
考点2 基金托管人在基金运作中的作用
考点3 基金托管人的担任机构及市场准入的核准部门
考点4 基金托管人的职责
考点5 基金托管业务流程
考点6 基金托管业务的技术系统
考点7 基金财产保管的基本要求
考点8 托管人对基金损失的赔偿责任
考点9 基金资产账户的种类与管理
考点10 基金财产保管的内容
考点11 资金清算的类别
考点12 基金会计复核
考点13 基金托管人对基金管理人监督的主要内容
考点14 监督与处理方式
考点15 基金托管人内部控制的目标与原则
考点16 基金托管人内部控制的基本要素
考点17 资金清算的内部控制
考点18 会计核算和估值的内部控制
考点19 资产保管、投资监督和技术系统的风险点
本章易错、疑难点
高分策略
本章经典习题
参考答案及解析
第六章 基金的市场营销
大纲分析
考情概述
内容精讲
考点1 基金市场营销的含义及特征
考点2 基金市场营销的主要内容
考点3 影响投资者决策的因素
考点4 营销组合设计
考点5 基金产品线的布置
考点6 定价管理
考点7 国际基金销售渠道
考点8 我国基金销售渠道现状
考点9 基金促销手段
考点10 基金的客户服务方式
考点11 基金销售机构的准入条件的基本规定
考点12 商业银行申请基金代销资格应具备的条件
考点13 证券投资咨询机构与专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的特有
的条件
考点14 基金销售机构职责规范
考点15 基金销售机构人员行为规范
考点16 对宣传推介材料中登载基金过往业绩的规定
考点17 基金销售费一般规范
考点18 证券投资基金销售适用性
考点19 基金投资人风险承受能力调查和评价
考点20 基金营销中的投资者教育
考点21 证券投资基金销售业务信息管理
考点22 基金销售机构内部控制的概念、目标与原则
考点23 基金销售机构内部控制的内容
本章易错、疑难点
高分策略
本章经典习题
参考答案及解析
第七章 基金的估值、费用与会计核算
大纲分析
考情概述
内容精讲
考点1 基金资产估值的概念
考点2 基金资产估值的重要性
考点3 基金资产估值需考虑的因素
考点4 我国基金资产估值的责任人
考点5 估值的基本原则
考点6 具体投资品种的估值方法
考点7 QDII基金资产的估值问题
考点8 基金费用
考点9 基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的计提方式
考点10 基金交易费与基金运作费
考点11 不列入基金费用的项目
考点12 基金会计核算概述
考点13 基金会计核算的特点
考点14 金融资产与金融负债初始确认时的分类
考点15 基金会计核算的主要内容
考点16 基金财务会计报告分析的目的
考点17 基金财务会计报表分析
本章易错、疑难点
高分策略
本章经典习题
参考答案及解析
第八章 基金利润分配与税收
大纲分析
考情概述
内容精讲
考点1 基金利润
考点2 与基金利润有关的几个财务指标
考点3 封闭式基金的利润分配频率与比例
考点4 开放式基金的利润分配频率与比例
考点5 货币市场基金的利润分配频率与比例
考点6 封闭式基金与货币市场基金的利润分配方式
考点7 开放式基金的两种分红方式
考点8 基金的营业税
考点9 基金的印花税
考点10 基金的所得税
考点11 基金管理人和基金托管人的税收
考点12 机构投资者买卖基金的税收
考点13 个人投资者买卖基金的税收
本章易错、疑难点
高分策略
本章经典习题
参考答案及解析
第九章 基金的信息披露
大纲分析
考情概述
内容精讲
考点1 基金信息披露的含义及作用
考点2 基金信息披露的原则
考点3 基金信息披露的分类
考点4 XBRL在基金信息披露中的应用
考点5 我国基金信息披露制度体系
考点6 基金信息披露的规范性文件
考点7 基金信息披露义务的当事人
考点8 基金管理人的基金财产管理业务的信息披露义务
考点9 基金管理人的固有资金投资的信息披露义务
考点10 基金托管人的信息披露义务
考点11 基金份额持有人的信息披露义务
考点12 基金募集的三大信息披露文件
考点13 基金合同
考点14 基金招募说明书
考点15 基金托管协议
考点16 基金净值公告
考点17 基金季度、半年度、年度报告编制发布的区别
考点18 基金半年度报告的特点
考点19 基金年度报告的内容
考点20 基金持有人信息的披露
考点21 基金上市交易公告书
考点22 基金临时报告的披露
考点23 "重大性"概念的两种标准
考点24 货币市场基金收益公告的信息披露
考点25 QDII基金的信息披露
考点26 ETF的信息披露
本章易错、疑难点
高分策略
本章经典习题
参考答案及解析
第十章 基金监管
大纲分析
考情概述
内容精讲
考点1 基金监管的目标
考点2 基金监管的原则
考点3 基金监管法规体系
考点4 基金监管部的职能及对基金市场的监管
考点5 中国证监会各地方监管局对基金的监管
考点6 协会的行业自律管理
考点7 证券交易所的自律管理
考点8 基金管理公司市场准入等行政许可事项的审批
考点9 基金管理公司日常运作的持续监管
考点10 对基金管理公司日常监督的主要方式与处罚措施
考点11 基金托管银行的监管
考点12 基金注册登记（简称TA）机构的监管
考点13 基金销售机构的监管
考点14 对基金募集申请的核准
考点15 基金销售活动的监管
考点16 基金信息披露的监管
考点17 基金投资范围的主要规定
考点18 基金行业高级管理人员的资格管理
考点19 督察长的禁止行为
考点20 对高级管理人员的监管手段
考点21 基金经理的任职资格
考点22 离任审计、离任审查
考点23 基金管理公司对投资管理人员的日常管理
本章易错、疑难点
高分策略
本章经典习题
参考答案及解析
第十一章 证券组合管理理论
大纲分析
考情概述
内容精讲
考点1 证券组合的类型
考点2 证券组合管理的意义和特点
考点3 被动管理与主动管理
考点4 证券组合管理的基本步骤
考点5 在构建投资组合时投资者需注意的三个问题
考点6 现代证券组合理论体系的形成与发展
考点7 单个证券的收益与风险
考点8 两种证券组合的收益与风险
考点9 最优证券组合
考点10 资本资产定价模型的假设条件
考点11 资本市场线
考点12 证券市场线
考点13 β系数的含义及其应用
考点14 资本资产定价模型的应用
考点15 套利定价理论的假设条件
考点16 套利定价模型
考点17 有效市场形式
考点18 市场异常现象
考点19 行为金融理论概述
考点20 投资者心理偏差与投资者非理性行为
考点21 行为金融模型
考点 22 行为金融理论的应用
本章易错、疑难点
高分策略
本章经典习题
参考答案及解析
第十二章 资产配置管理
大纲分析
考情概述
内容精讲
考点1 资产配置的含义
考点2 资产配置管理的原因与目标
考点3 资产配置的主要考虑因素
考点4 资产的流动性
考点5 资产配置的基本步骤
考点6 历史数据法和情景综合分析法的主要特点
考点7 运用情景综合分析法进行预测的基本步骤
考点8 两种方法在资产配置过程中的运用
考点9 构造最优投资组合
考点10 确定市场前沿线的方法
考点11 资产配置主要类型概述
考点12 买入并持有策略
考点13 恒定混合策略
考点14 投资组合保险策略
考点15 动态资产配置策略
考点16 大多数动态资产配置的共同特征
考点17 买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略支付模式比较
考点18 买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略收益情况与有利的市
场环境比较
考点19 买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略对流动性要求比较
考点20 战术性资产配置与战略性配置之比较
本章易错、疑难点
高分策略
本章经典习题
参考答案及解析
第十三章 股票投资组合管理
大纲分析
考情概述
内容精讲
考点1 股票投资组合的目的
考点2 分散风险
考点3 股票投资组合管理基本策略概述
考点4 消极型管理是有效市场的最佳选择
考点5 积极型管理的目标：超越市场
考点6 股票投资风格按公司规模分类
考点7 股票投资风格按股票价格行为分类
考点8 股票投资风格按公司成长性分类
考点9 红利收益率与公司增长能力的关系
考点10 股票风格管理
考点11 以技术分析为基础的投资策略
考点12 道氏理论的主要观点
考点13 简单过滤器规则
考点14 移动平均法
考点15 以基本分析为基础的投资策略
考点16 低市盈率（P/E比率）
考点17 市场异常策略
考点18 各投资策略的比较及主流变换
考点19 简单型消极投资策略
考点20 指数型消极投资策略
考点21 指数型消极投资策略的跟踪误差问题
考点22 指数型消极投资策略的加强指数法
本章易错、疑难点
高分策略
本章经典习题
参考答案及解析
第十四章 债券投资组合管理
大纲分析
考情概述
内容精讲
考点1 单一债券收益率的衡量
考点2 债券投资组合收益率的衡量
考点3 影响收益率的因素
考点4 收益率曲线
考点5 预期理论
考点6 市场分割理论与优先置产理论
考点7 风险种类
考点8 基点价格值与价格变动收益率值
考点9 久期
考点10 凸性
考点11 水平分析
考点12 债券互换概述
考点13 债券互换的种类
考点14 骑乘收益率曲线
考点15 消极债券组合管理概述
考点16 指数化的目标和动机
考点17 指数化的方法
考点18 指数化的衡量标准
考点19 加强指数化
考点20 满足单一负债要求的投资组合免疫策略
考点21 多重负债下的组合免疫策略
考点22 多重负债下的现金流匹配策略
考点23 投资者的选择
本章易错、疑难点
高分策略
本章经典习题
参考答案及解析
第十五章 基金绩效衡量
大纲分析
考情概述
内容精讲
考点1 基金绩效衡量的目的与意义
考点2 基金业绩衡量需要考虑的因素
考点3 基金绩效衡量问题的不同视角
考点4 简单（净值）收益率
考点5 时间加权收益率
考点6 算术平均收益率与几何平均收益率
考点7 年（度）化收益率
考点8 基金绩效的收益率衡量
考点9 特雷诺指数
考点10 夏普指数
考点11 詹森指数
考点12 三种风险调整衡量方法的区别与联系
考点13 经典绩效衡量方法存在的问题
考点14 信息比率
考点15 M2测度
考点16 择时活动与基金绩效的正确衡量
考点17 择时能力衡量的方法
考点18 资产配置选择能力与证券选择能力的衡量
本章易错、疑难点
高分策略
本章经典习题
参考答案及解析