企业创业板上市筹备与操作指南：战略投资引入与改制重组

　　《企业创业板上市筹备与操作指南：战略投资引入与改制重组》内容简介创业板的开启，不仅丰富了我国资本市场的体系，而且为自主创新型和高成长型创业企业提供了融资及发展平台。企业如何认识、理解和运用创业板，并最终成功登陆，成为企业家们最为关注的问题。《企业创业板上市筹备与操作指南：战略投资引入与改制重组》从专业律师的视角，结合实践经验，同绕企业如何认识创业板、改制重组、引入战略投资者等重点问题，全景解读了企业成功登陆创业板的过程，为企业提供最新最全面的实务操作指导，具有极高的实务参考价值。

　　刘光超，主要撰稿人，道可特律师事务所创始合伙人、主任，北京大学法学院毕业，律师执业12年，曾在大型国企、知名民企担任高管，长期致力于资本市场服务，现为北京市人民政府特邀建议人，朝阳区人大代表，朝阳区政府法律顾问，北京市律师协会理事，《中国律师》特邀理事，《北京律师》执行主编，北京市律师协会风险投资与私募股权专业委员会委员。道可特律师事务所以公司化运营管理为显著特点，以私募股权融投资法律服务为核心，以证券发行和上市（IPO）、上市公司的再融资、并购重组、产权交易和“新三板”等法律服务为延伸，致力于打造资本市场法律服务领域的专业化精品所，团队化、专业化、品牌化日渐成熟。许振宏、许冠男、刘婧等律师参与了本书的创作。

前言
上篇 创业板的认识和运用
第一章 创业板简介
第一节 什么是创业板
一、创业板的概念
二、创业板的分类
三、创业板的特点
四、创业板与主板（含中小板）的区别及联
第二节 全球创业板发展状况
一、创业板的诞生
二、创业板的发展
三、创业板的现状
第三节 创业板在中国
一、创业板出台过程
二、创业板出台背景
三、创业板市场定位
第四节 中国创业板的意义
一、完善多层次资本市场体系
二、拓宽中小企业融资渠道
三、丰富VC及PE退出机制
四、实现创新型国家战略
第二章 创业板规则解读
第一节 创业板规则体系介绍
一、创业板规则体系构成
二、创业板规则出台情况
三、创业板规则完善目标
第二节 创业板IPO办法解读
一、创业板发行条件
二、创业板上市流程
三、创业板信息披露
第三节 创业板配套规则梳理
一、关于创业板上市规则
二、关于创业板投资者适当性管理规定
三、关于创业板申报文件规定
四、关于创业板保荐及审核新规定
第四节 创业板规则发展趋势分析
一、强调具体规则的可操作性
二、放宽准入监管
三、加强上市后监管
四、开通转板通道
第三章 创业板上市决策与规划
第一节 创业板上市决策
一、创业板上市决策概述
二、如何进行创业板上市决策
三、创业板上市决策的几个关键问题
第二节 创业板上市规划
一、创业板上市规划的概述
二、如何进行创业板上市规划
三、上市规划的其他问题
第三节 创业板上市组织
一、选择中介机构
二、企业内部组织与协调
三、借助外部资源
中篇 创业板上市筹备之战略投资者引入
第四章 战略投资与企业上市
第一节 战略投资的概念和分类
一、战略投资的概念
二、战略投资的本质
三、战略投资分类
四、战略投资中的PE
第二节 战略投资对拟上市企业的作用
一、在充实企业流动资金方面
二、在改善企业股本结构方面
三、在扩大企业经营规模方面
四、在完善企业治理结构方面
五、在推动企业上市进程方面
第三节 创业板拟上市企业对战略投资者的特别要求
一、对战略投资者项目选择方向的要求
二、对战略投资者资源整合能力的要求
三、对战略投资者投资退出方针的要求
四、对战略投资者增值服务质量的要求
第四节 战略投资者与其他合作者的关系
一、战略投资者与财务投资者的关系
二、战略投资者与业务合作伙伴的关系
三、战略投资者与关联企业的关系
四、战略投资者与上市外部资源的关系
第五章 战略投资者的引入
第一节 企业如何吸引战略投资者
一、战略投资者对企业的选择标准
二、企业如何打造富于吸引力的投资概念
三、企业如何与战略投资者沟通
第二节 引入战略投资者的方式及特点
一、增资扩股方式及其特点
二、股权转让方式及其特点
……
下篇 创业板上市筹备之改制重组
附件一：企事业板相关规章及规范性文件目录
附件二：首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法
后记